中信證券營業(yè)部崗位人員管理辦法

中信證券營業(yè)部崗位人員管理辦法1

　　第一章總則

　　為適應(yīng)公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展和轉(zhuǎn)型的需要，規(guī)范營業(yè)部人員管理，提升管理水平，特制定本辦法。本辦法是適應(yīng)營業(yè)部現(xiàn)有條件和近年發(fā)展情況而制定的，將依據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展情況適時(shí)調(diào)整。

　　第二章營業(yè)部崗位設(shè)置及主要職責(zé)

　　第一條營業(yè)部設(shè)營業(yè)部負(fù)責(zé)人（含總經(jīng)理或主持工作的副總經(jīng)理——下同）、前臺(tái)、后臺(tái)等崗位。

　　營業(yè)部前臺(tái)崗位分為前臺(tái)營銷系列崗位和前臺(tái)管理系列崗位。前臺(tái)營銷系列崗位人員包括客戶經(jīng)理和證券經(jīng)紀(jì)人；前臺(tái)管理系列崗位人員包括營銷總監(jiān)和區(qū)域總監(jiān)�？蛻艚�(jīng)理分為首席客戶經(jīng)理、精英客戶經(jīng)理、資深客戶經(jīng)理、高級(jí)客戶經(jīng)理、初級(jí)客戶經(jīng)理、見習(xí)客戶經(jīng)理。

　　營業(yè)部后臺(tái)設(shè)有運(yùn)營總監(jiān)（A模式）、服務(wù)總監(jiān)（B模式）、柜臺(tái)主管（B模式）、投資顧問、業(yè)務(wù)咨詢經(jīng)理、客戶開銷戶經(jīng)理、資金及柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)經(jīng)理、期貨IB開戶經(jīng)理、期貨IB風(fēng)控經(jīng)理、綜合行政人事管理經(jīng)理等崗位。A、B兩種模式的選擇由營業(yè)部根據(jù)實(shí)際需要向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部報(bào)備后執(zhí)行。

　　營業(yè)部負(fù)責(zé)人是營業(yè)部前臺(tái)、后臺(tái)管理的第一責(zé)任人，也是、前臺(tái)管理的具體執(zhí)行人。

　　營業(yè)部后臺(tái)各崗位人員配置必須堅(jiān)持實(shí)事求是，按需配人的原則，堅(jiān)決防止并杜絕職責(zé)分工不清、人浮于事的現(xiàn)象，根據(jù)業(yè)務(wù)需要一崗配置多人的要向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部申報(bào)，獲得批準(zhǔn)后辦理。

　　營業(yè)部前臺(tái)崗位人員配置可依據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要和前臺(tái)相關(guān)管理制度執(zhí)行。

　　營業(yè)部崗位設(shè)置圖如下：

　　第二條營業(yè)部負(fù)責(zé)人崗位要求及職責(zé)

　　1、崗位要求：首先取得符合相關(guān)監(jiān)管部門要求的證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格，其次精通營業(yè)部業(yè)務(wù)和管理，工作責(zé)任心強(qiáng)，具備良好的職業(yè)道德和敬業(yè)精神，身體健康，無不良從業(yè)記錄。

　　2、營業(yè)部負(fù)責(zé)人崗位職責(zé)：

　　1）按照公司發(fā)展規(guī)劃，制定營業(yè)部年度、月度工作計(jì)劃并組織貫徹實(shí)施；

　　2）完成公司下達(dá)的營業(yè)部年度經(jīng)營指標(biāo)；

　　3）積極進(jìn)行營銷渠道的拓展和維護(hù)工作，包括客戶經(jīng)理和證券經(jīng)紀(jì)人的招聘、培訓(xùn)、登記、解約工作的組織實(shí)施；

　　4）依照國家和公司的有關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)營業(yè)部合規(guī)開展經(jīng)營活動(dòng)，保證營業(yè)部不出現(xiàn)重大違法違規(guī)事件；營業(yè)部負(fù)責(zé)人對(duì)證券營業(yè)部的'業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運(yùn)營負(fù)直接責(zé)任；

　　5）營業(yè)部重大、特殊事項(xiàng)及時(shí)上報(bào)，保證公司的指令在營業(yè)部的貫徹落實(shí)；

　　6）協(xié)調(diào)營業(yè)部前、后臺(tái)工作，遵守公司的財(cái)務(wù)、電腦、風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度；

　　7）審定營業(yè)部前后臺(tái)人員崗位、薪酬和勞動(dòng)合同的續(xù)簽，不斷調(diào)整和優(yōu)化營業(yè)部人力資源配置；組織員工培訓(xùn)；

　　8）加強(qiáng)與外部有關(guān)部門的聯(lián)系，建立良好的外部環(huán)境；

　　9）在公司授予的權(quán)限范圍內(nèi)實(shí)施建議權(quán)、決定權(quán)和簽字權(quán)；

　　10）及時(shí)完成公司交辦的其它工作。

　　第三條營業(yè)部前、后臺(tái)人員崗位任職資格要求和主要職責(zé)，執(zhí)行營業(yè)部前、后臺(tái)相關(guān)管理辦法相關(guān)內(nèi)容。

　　第四條根據(jù)公司《合規(guī)管理暫行規(guī)定》要求，營業(yè)部應(yīng)指定專人為本部門的合規(guī)督導(dǎo)員，具體管理營業(yè)部的合規(guī)事宜，對(duì)營業(yè)部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，并協(xié)助公司合規(guī)部開展合規(guī)管理工作。合規(guī)督導(dǎo)員應(yīng)由營業(yè)部運(yùn)營總監(jiān)或柜臺(tái)主管擔(dān)任。如發(fā)生由其他人員擔(dān)任或變更合規(guī)督導(dǎo)員情形的，營業(yè)部應(yīng)向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部報(bào)告，并經(jīng)合規(guī)部確認(rèn)。

　　第三章營業(yè)部用工及招聘

　　第五條營業(yè)部人員根據(jù)崗位和工作性質(zhì)不同分別簽訂不同的用工合同：

　　1）《勞動(dòng)合同書》：適用于營業(yè)部負(fù)責(zé)人、營業(yè)部助理、前臺(tái)管理系列崗位人員、前臺(tái)各級(jí)別客戶經(jīng)理、后臺(tái)定崗定編人員及個(gè)別特定崗位人員；合同簽訂期限按照公司勞動(dòng)合同管理辦法相關(guān)要求執(zhí)行；

　　2）《勞務(wù)派遣合同》：適用于營業(yè)部從事服務(wù)、保障性工作內(nèi)容的人員（例如保潔、保安等）；

　　3）《證券經(jīng)紀(jì)人委托代理合同》：適用于前臺(tái)外部營銷人員即證券經(jīng)紀(jì)人，在營業(yè)部尚未獲得當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門批準(zhǔn)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施資格之前，暫不新增此類合同。

　　4）《非全日制用工合同》：適用于個(gè)別前臺(tái)從事維護(hù)輔助工作的人員和個(gè)別特定后臺(tái)輔助人員。原則上合同期限不超過半年。具體操作實(shí)施按照營業(yè)部前、后臺(tái)相關(guān)管理制度執(zhí)行。

　　第六條營業(yè)部應(yīng)本著精干、高效、合理利用人力資源、嚴(yán)格控制成本的原則，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際需要按照規(guī)程招聘員工。

　　第七條營業(yè)部員工招聘工作應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行《中信證券營業(yè)部員工招聘工作指導(dǎo)辦法》，招聘標(biāo)準(zhǔn)詳見營業(yè)部前、后臺(tái)管理相關(guān)辦法。

　　第八條營業(yè)部人員的崗位聘任工作應(yīng)按照公司相關(guān)規(guī)定的管理權(quán)限進(jìn)行，營業(yè)部負(fù)責(zé)人、電腦、財(cái)務(wù)等崗位以外人員由營業(yè)部報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部審批后自行聘任（其中高級(jí)及以下級(jí)別客戶經(jīng)理的聘任采取報(bào)備制），及時(shí)向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部、人力資源部等相關(guān)部門報(bào)備聘任結(jié)果，并注意保存完整的手續(xù)。

　　第四章營業(yè)部人員薪酬

　　第九條營業(yè)部員工實(shí)行的薪酬體系主要包括基礎(chǔ)崗位工資、績效工資、總經(jīng)理獎(jiǎng)勵(lì)基金、年終獎(jiǎng)金等部分。各類崗位人員的薪酬結(jié)構(gòu)如下：

　　1、營業(yè)部負(fù)責(zé)人薪酬主要由基礎(chǔ)崗位工資和年終獎(jiǎng)金等組成。

　　2、營業(yè)部前臺(tái)管理系列崗位員工薪酬可分兩種模式：有績效工資的A類和無績效工資B類。執(zhí)行A類薪酬模式營業(yè)部，前臺(tái)管理系列崗位薪酬包括基礎(chǔ)崗位工資、績效工資和總經(jīng)理獎(jiǎng)勵(lì)基金等。執(zhí)行B類薪酬模式營業(yè)部，前臺(tái)管理系列崗位的薪酬包括基礎(chǔ)崗位工資和總經(jīng)理獎(jiǎng)勵(lì)基金等。

　　3、營業(yè)部前臺(tái)客戶經(jīng)理薪酬主要由基礎(chǔ)崗位工資、績效工資等組成。

　　4、上述第2、3款未涵蓋的營業(yè)部其他前臺(tái)人員參照營業(yè)部前臺(tái)相關(guān)管理辦法執(zhí)行。

　　5、營業(yè)部后臺(tái)員工薪酬主要由基礎(chǔ)崗位工資、總經(jīng)理獎(jiǎng)勵(lì)基金、年終獎(jiǎng)金等組成。

　　第十條營業(yè)部員工基礎(chǔ)崗位工資體系。

　　營業(yè)部負(fù)責(zé)人及其他崗位員工基礎(chǔ)崗位工資分為1、2、3、4、5個(gè)等級(jí)，每個(gè)等級(jí)中又分檔，具體標(biāo)準(zhǔn)和對(duì)應(yīng)崗位區(qū)間見表一：《營業(yè)部員工基礎(chǔ)崗位工資標(biāo)準(zhǔn)表》。

　　第十一條員工基礎(chǔ)崗位工資的確定和升降注：試用期工資參照公司人力資源管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，后臺(tái)短期使用人員工資為對(duì)應(yīng)崗位最低標(biāo)準(zhǔn)的80%。

　　1、營業(yè)部總經(jīng)理確定基礎(chǔ)崗位工資時(shí)從5C標(biāo)準(zhǔn)起執(zhí)行，營業(yè)部主持工作的副總經(jīng)理確定基礎(chǔ)崗位工資時(shí)執(zhí)行5A標(biāo)準(zhǔn)。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部根據(jù)營業(yè)部年終利潤完成情況及《中信證券營業(yè)部平衡計(jì)分卡》得分情況，制定營業(yè)部負(fù)責(zé)人的基礎(chǔ)崗位工資調(diào)整方案，報(bào)人力資源部核定，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后實(shí)施。

　　2、營業(yè)部前臺(tái)員工按照其績效考核結(jié)果或考核目標(biāo)確定相應(yīng)的基礎(chǔ)崗位工資，具體實(shí)施按照營業(yè)部前臺(tái)相關(guān)管理辦法執(zhí)行。

　　3、營業(yè)部后臺(tái)員工在初次確定崗位工資時(shí)，原則上按照本崗位最低標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

　　4、營業(yè)部柜臺(tái)員工（包括資金及柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)經(jīng)理、客戶開銷戶經(jīng)理、期貨IB開戶經(jīng)理、期貨IB風(fēng)控經(jīng)理），根據(jù)《營業(yè)部柜臺(tái)人員崗位工資考核辦法》，連續(xù)兩年考核成績達(dá)到相應(yīng)要求的，其崗位工資可上浮一級(jí)；投資顧問可根據(jù)《中信證券營業(yè)部投資顧問管理辦法》及各營業(yè)部的考核細(xì)則考核定級(jí)；其他后臺(tái)員工每年可按照一定比例進(jìn)行崗位基礎(chǔ)工資調(diào)整，由營業(yè)部參照《中信證券營業(yè)部后臺(tái)管理辦法》的規(guī)定確定調(diào)整方案，報(bào)公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部和人力資源部審核批準(zhǔn)后執(zhí)行。

　　5、營業(yè)部負(fù)責(zé)人及后臺(tái)員工的基礎(chǔ)崗位工資調(diào)整原則上不能跨檔、跨級(jí)，應(yīng)遵循逐檔、逐級(jí)調(diào)整的原則。具體操作按照《中信證券營業(yè)部考核管理管理辦法》和《中信證券營業(yè)部后臺(tái)管理辦法》執(zhí)行。

　　第十二條營業(yè)部設(shè)立總經(jīng)理獎(jiǎng)勵(lì)基金，計(jì)算及發(fā)放按照《中信證券營業(yè)部考核管理辦法》執(zhí)行。

　　第十三條營業(yè)部前臺(tái)員工的績效工資的計(jì)算及發(fā)放，按照營業(yè)部前臺(tái)相關(guān)管理辦法執(zhí)行。

　　第十四條營業(yè)部負(fù)責(zé)人及其他員工的年終獎(jiǎng)金的計(jì)算及發(fā)放，按照《中信證券營業(yè)部考核管理辦法》執(zhí)行。

　　第五章營業(yè)部人員離職、辭退

　　第十五條營業(yè)部人員若離職或辭退，應(yīng)及時(shí)向公司報(bào)文。報(bào)文時(shí)要寫明離職、辭職、退職原因及崗位信息，并附有離、辭、退職說明；按照權(quán)限經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部領(lǐng)導(dǎo)審批后，相關(guān)人員及時(shí)辦理工作移交、辦公設(shè)備交還、系統(tǒng)權(quán)限撤銷等手續(xù)，并填寫《解除（終止）勞動(dòng)合同書》寄到公司蓋章。各營業(yè)部要按照公司人力資源部“中信證券公司員工離職規(guī)定流程”中有關(guān)離職管理權(quán)限、辭職及辭退申報(bào)審批流程等要求辦理。

　　第六章營業(yè)部人員考核

　　第十六條營業(yè)部人員考核按照《中信證券營業(yè)部考核管理辦法》、及營業(yè)部前、后臺(tái)管理相關(guān)制度執(zhí)行。

　　第七章營業(yè)部人員責(zé)任追究

　　第十七條營業(yè)部人員違反公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定，公司一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將根據(jù)情節(jié)輕重，給予當(dāng)事人進(jìn)行如下處理：通報(bào)批評(píng)、考核扣分、經(jīng)濟(jì)處理、調(diào)離崗位、勸退、降職、免職、辭退等。

　　第八章附則

　　第十八條本辦法自1月1日起執(zhí)行。原下發(fā)的各項(xiàng)相關(guān)制度和文件，凡與本辦法相抵觸的，即行廢止。

　　第十九條本辦法未涉及方面的管理，按公司現(xiàn)行規(guī)定執(zhí)行。

　　第二十條本辦法由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部負(fù)責(zé)解釋。

中信證券營業(yè)部崗位人員管理辦法2

　　第一章總則

　　第一條為了公司的規(guī)范發(fā)展，有效防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)證券市場(chǎng)的安全與穩(wěn)定，依據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)頒布的《證券公司內(nèi)部控制指引》、深圳證監(jiān)局制定的《上市公司內(nèi)部控制工作指引》等法規(guī)，特制定本制度。

　　第二條內(nèi)部控制制度是公司為防范金融風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)資產(chǎn)的安全與完整，促進(jìn)各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)的有效實(shí)施而制定的各種業(yè)務(wù)操作程序、管理方法與控制措施的總稱。

　　第二章內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則

　　第三條公司內(nèi)部控制的目標(biāo)：

　　（一）保證經(jīng)營的合法合規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行。

　　（二）防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)。

　�。ㄈ�）保障客戶及公司資產(chǎn)的安全、完整。

　�。ㄋ模┍ＷC公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)。

　�。ㄎ澹┨岣吖�司經(jīng)營效率和效果。

　　第四條公司內(nèi)部控制制度的原則：

　�。ㄒ唬┙∪�性：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一；覆蓋公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞。

　�。ǘ�）合理性：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，與公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)。

　　（三）制衡性：公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制；前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離。

　　（四）獨(dú)立性：承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于公司其他部門。

　　第三章內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中信證券股份有限公司內(nèi)部控制制度

　　第五條公司內(nèi)部控制主要內(nèi)容包括：環(huán)境控制、業(yè)務(wù)控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、電子信息系統(tǒng)控制、信息傳遞控制、內(nèi)部審計(jì)控制等。

　　第一節(jié)環(huán)境控制

　　第六條環(huán)境控制包括授權(quán)控制和員工素質(zhì)控制兩個(gè)方面。

　　第七條授權(quán)控制的主要內(nèi)容包括：

　�。ㄒ唬┕蓶|大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)。董事會(huì)是公司的常設(shè)決策機(jī)構(gòu)，向股東大會(huì)負(fù)責(zé)。監(jiān)事會(huì)是公司的`內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)公司董事、經(jīng)理的行為及公司財(cái)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。公司總經(jīng)理由董事會(huì)聘任，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，主持公司的經(jīng)營管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議。

　�。ǘ�）公司作為法人實(shí)體獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任，各業(yè)務(wù)部門、各分支機(jī)構(gòu)在規(guī)定的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和人事等授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職權(quán)；各項(xiàng)業(yè)務(wù)和管理程序都制定了操作規(guī)程，各業(yè)務(wù)人員在授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行工作，各項(xiàng)業(yè)務(wù)和管理程序遵照公司制定的各項(xiàng)操作規(guī)程運(yùn)行；公司對(duì)授權(quán)部門和人員建立了相應(yīng)的評(píng)價(jià)和反饋機(jī)制，授權(quán)期限不超過一年，對(duì)不適用的授權(quán)及時(shí)修改或取消授權(quán)。

　　第八條員工素質(zhì)控制貫徹在人力資源管理體系的各個(gè)環(huán)節(jié)。公司應(yīng)當(dāng)制定連貫、可行的制度和操作流程，涵蓋于員工招聘、培訓(xùn)、輪崗、考核、晉升、淘汰等環(huán)節(jié)。

　　在投資銀行業(yè)務(wù)方面的員工素質(zhì)控制上，通過員工能力素質(zhì)模型，要求相關(guān)員工必須具備七項(xiàng)核心能力素質(zhì)和與崗位相應(yīng)的專業(yè)能力素質(zhì)。這些素質(zhì)要求同樣適用于招聘、晉升、培訓(xùn)和考核等方面。

　　經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的員工素質(zhì)控制上，應(yīng)針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)較高的崗位（如證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)主管和電腦主管等）實(shí)行總部垂直管理和定期輪換制，從人力資源管理制度上控制管理風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)通過有效的員工激勵(lì)制度，鼓勵(lì)員工努力提高核心與專業(yè)素質(zhì)，打造個(gè)人、團(tuán)隊(duì)乃至公司的競爭優(yōu)勢(shì)。

　　第二節(jié)業(yè)務(wù)控制

　　第九條業(yè)務(wù)控制包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)控制、投資銀行業(yè)務(wù)控制、自營業(yè)務(wù)控制、受托投資管理業(yè)務(wù)控制、金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)控制等。中信證券股份有限公司內(nèi)部控制制度

　　第十條經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)控制主要內(nèi)容包括：

　�。ㄒ唬┙�(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制重點(diǎn)是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。

　�。ǘ�）統(tǒng)一制訂營業(yè)部業(yè)務(wù)規(guī)程、管理制度和主要業(yè)務(wù)流程。建立完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度，按不同崗位賦予相應(yīng)的責(zé)任和職權(quán)，各崗位間相互配合、相互監(jiān)督、相互制約。

　�。ㄈ�）制定統(tǒng)一的股東帳戶和資金帳戶管理制度，妥善保管客戶的開戶資料，嚴(yán)格客戶資金的存取程序和授權(quán)審批制度。

　�。ㄋ模﹪�(yán)格遵守保密原則，如實(shí)記錄證券交易情況，并妥善保存委托記錄。妥善保管客戶開戶、交易及其他資料，嚴(yán)禁非法修改客戶資料。

　�。ㄎ澹�實(shí)行法人集中清算制度及客戶交易結(jié)算資金集中管理制度，營業(yè)部70%的客戶保證金上劃到公司總部集中管理。

　�。�六）建立證券交易的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)每日交易活動(dòng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并對(duì)異常資金流轉(zhuǎn)、異常證券轉(zhuǎn)移、異常交易及違規(guī)行為及時(shí)進(jìn)行問詢，必要時(shí)要求當(dāng)事人寫出書面說明。

　　第十一條投資銀行業(yè)務(wù)控制主要內(nèi)容包括：

　　（一）投資銀行項(xiàng)目管理制度化。制定了各類投資銀行業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)流程、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施，加強(qiáng)項(xiàng)目的承攬立項(xiàng)、盡職調(diào)查、改制輔導(dǎo)、文件制作、內(nèi)部審核、發(fā)行上市和保薦回訪等環(huán)節(jié)的管理，加強(qiáng)項(xiàng)目核算和內(nèi)部考核，完善項(xiàng)目工作底稿和檔案管理制度。

　�。ǘ�）企業(yè)融資委員會(huì)負(fù)責(zé)公司的證券承銷業(yè)務(wù)，公司對(duì)承銷業(yè)務(wù)的質(zhì)量控制及風(fēng)險(xiǎn)防范重點(diǎn)在項(xiàng)目立項(xiàng)、申報(bào)材料內(nèi)核、發(fā)行方案與定價(jià)等三個(gè)方面。

　　（三）通過《立項(xiàng)管理辦法》，嚴(yán)格按照質(zhì)量評(píng)價(jià)體系對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行篩選。項(xiàng)目小組必須先向企業(yè)融資委員會(huì)提出立項(xiàng)申請(qǐng)，并按要求報(bào)送詳細(xì)的申請(qǐng)材料。是否立項(xiàng)由企業(yè)融資委員會(huì)立項(xiàng)審核會(huì)議討論決定。

　�。ㄋ模╉�(xiàng)目小組制作的申報(bào)材料，應(yīng)由公司證券發(fā)行內(nèi)核小組進(jìn)行內(nèi)核。內(nèi)核工作包括內(nèi)核申報(bào)、項(xiàng)目預(yù)審、項(xiàng)目復(fù)審、內(nèi)核會(huì)議、項(xiàng)目跟蹤及回訪等內(nèi)容。

　�。ㄎ澹┌l(fā)行承銷項(xiàng)目的定價(jià)工作由發(fā)行定價(jià)聯(lián)席會(huì)負(fù)責(zé)。公司發(fā)行定價(jià)聯(lián)席會(huì)由企業(yè)融資委員會(huì)召集，資金運(yùn)營部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、清算部等部門聯(lián)席參加。發(fā)行價(jià)格由聯(lián)席會(huì)集體討論、研究確定，公司任何個(gè)人和分支機(jī)構(gòu)均不得自行向中信證券股份有限公司內(nèi)部控制制度企業(yè)承諾發(fā)行價(jià)格。

　　第十二條自營業(yè)務(wù)控制主要內(nèi)容包括：

　　（一）公司自營業(yè)務(wù)由交易部統(tǒng)一操作，其他任何部門和分支機(jī)構(gòu)均無權(quán)擅自從事自營業(yè)務(wù)。清算部負(fù)責(zé)公司自營的清算工作及資金劃撥。計(jì)劃財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)自營核算。

　�。ǘ�）自營規(guī)模由交易部提出申請(qǐng)，公司領(lǐng)導(dǎo)核定。

　�。ㄈ�）交易部的組織構(gòu)架分為投資決策委員會(huì)、研究組、投資執(zhí)行組和風(fēng)險(xiǎn)控制組。投資決策委員會(huì)由與交易業(yè)務(wù)有關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)和特邀專家組成，負(fù)責(zé)對(duì)交易部所有自營項(xiàng)目的操作做出方案和下達(dá)指令，具體執(zhí)行由交易部總經(jīng)理負(fù)責(zé)；研究組負(fù)責(zé)調(diào)研上市公司并做出投資價(jià)值分析報(bào)告提供給其他各組；投資執(zhí)行組負(fù)責(zé)執(zhí)行投資決策委員會(huì)下達(dá)的交易指令，并提供交易臺(tái)帳和項(xiàng)目收益情況表；風(fēng)險(xiǎn)控制組負(fù)責(zé)監(jiān)控交易過程中的所有風(fēng)險(xiǎn)并及時(shí)匯報(bào)投資決策委員會(huì)。

　�。ㄋ模┕�司所有的自營帳戶，由清算部辦理、保管，開戶中所有的原始材料必須在清算部保存。自營業(yè)務(wù)必須與代理客戶交易業(yè)務(wù)嚴(yán)格分開。

　�。ㄎ澹﹪�(yán)守商業(yè)機(jī)密，禁止無意或故意對(duì)外泄露本公司投資結(jié)構(gòu)、投資計(jì)劃及盈虧狀況等。嚴(yán)禁交易人員為自己、親屬及他人進(jìn)行有價(jià)證券的買賣活動(dòng)。

　　第十三條受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制：

　�。ㄒ唬┕�司資產(chǎn)管理部統(tǒng)一管理受托投資管理業(yè)務(wù)。受托投資管理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)之間應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的防火墻制度，從組織結(jié)構(gòu)、賬戶管理、投資運(yùn)作、信息傳遞等方面保持相互獨(dú)立，從而保證客戶資產(chǎn)與公司資產(chǎn)的完全分離和安全。

　�。ǘ�）公司應(yīng)當(dāng)針對(duì)產(chǎn)品設(shè)計(jì)、客戶開發(fā)、業(yè)務(wù)受理、投資運(yùn)作、資金清算、財(cái)務(wù)核算等環(huán)節(jié)制定規(guī)范的業(yè)務(wù)流程、操作規(guī)范和嚴(yán)格的授權(quán)管理制度。

　�。ㄈ�）嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)管部門對(duì)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)受托資金的要求，認(rèn)真審查每一筆客戶資金的合規(guī)性，并在合同中要求客戶承諾其委托資金的合規(guī)和合法性

　�。ㄋ模┎幌蚩蛻舯ＷC其資產(chǎn)本金不受損失或保證最低收益。定期向客戶提供準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況做出詳細(xì)說明。

　　（五）公司風(fēng)險(xiǎn)管理部和稽核部協(xié)作配合，共同負(fù)責(zé)公司范圍的獨(dú)立內(nèi)部稽中信證券股份有限公司內(nèi)部控制制度核和業(yè)務(wù)合規(guī)性檢查，對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或不定期的檢查與評(píng)價(jià)。

　　第十四條研究咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部控制：

　�。ㄒ唬┭芯咳藛T在對(duì)外路演、咨詢及利用媒體開展公開咨詢（含報(bào)紙、雜志、、電臺(tái)、電視臺(tái)和聲訊臺(tái)等），必須嚴(yán)格執(zhí)行政府和管理部門的相關(guān)法律法規(guī)。

　　（二）研究人員對(duì)公司承銷的股票、爭取的項(xiàng)目所涉及的公司，自進(jìn)入項(xiàng)目小組開始至項(xiàng)目發(fā)行之后六個(gè)月內(nèi)保持靜默，一律不得對(duì)本項(xiàng)目所涉及的公司對(duì)外進(jìn)行公開咨詢或發(fā)表意見。

　　（三）研究人員在任何時(shí)候不得對(duì)公司及關(guān)聯(lián)公司股票及其市場(chǎng)走勢(shì)在媒體上進(jìn)行點(diǎn)評(píng)。

　�。ㄋ模┎痪邆渥C券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員一律不得以公司、個(gè)人名義在媒體上發(fā)布與股票指數(shù)和股價(jià)漲跌相關(guān)的分析意見與投資建議。

　　第十五條業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制：

　�。ㄒ唬┕�司業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持合法合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，加強(qiáng)集中管理和風(fēng)險(xiǎn)控制。

　　（二）公司開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新工作必須嚴(yán)格按照內(nèi)部審批程序進(jìn)行。并及時(shí)與監(jiān)管部門溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報(bào)備（報(bào)批）程序。

　�。ㄈ�）公司對(duì)業(yè)務(wù)創(chuàng)新必須全程監(jiān)控，及時(shí)糾正偏離目標(biāo)行為。

　　第三節(jié)會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制

　　第十六條會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制可分為會(huì)計(jì)核算控制和財(cái)務(wù)管理控制，主要內(nèi)容包括：

　�。ㄒ唬┕�司依據(jù)會(huì)計(jì)法、會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、財(cái)務(wù)通則、會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范、證券公司會(huì)計(jì)制度和財(cái)務(wù)制度等制訂公司會(huì)計(jì)制度、財(cái)務(wù)制度、會(huì)計(jì)工作操作流程和會(huì)計(jì)崗位工作手冊(cè)，作為公司財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算工作的依據(jù)。

　�。ǘ�）公司計(jì)劃財(cái)務(wù)內(nèi)控組織體系以會(huì)計(jì)核算組織體系為基本依托，以各會(huì)計(jì)崗位為基本風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)。公司設(shè)總會(huì)計(jì)師，分管全公司計(jì)劃財(cái)務(wù)工作。公司本部和下屬營業(yè)部等非獨(dú)立法人的經(jīng)營核算單位均單獨(dú)設(shè)置計(jì)劃財(cái)務(wù)部，該部門至少要配備兩名具有會(huì)計(jì)專業(yè)知識(shí)、取得會(huì)計(jì)上崗證的會(huì)計(jì)人員，該會(huì)計(jì)人員為本單位正式員工，其中一人為現(xiàn)金出納員。

　�。ㄈ�）各級(jí)會(huì)計(jì)人員行政隸屬于所在級(jí)次的核算單位，受上級(jí)計(jì)劃財(cái)務(wù)部門的業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)。主要會(huì)計(jì)人員的任免、調(diào)動(dòng)，需商得上一級(jí)會(huì)計(jì)部門的同意。一般中信證券股份有限公司內(nèi)部控制制度會(huì)計(jì)人員的調(diào)動(dòng)，需商得本單位會(huì)計(jì)主管的同意。會(huì)計(jì)人員工作崗位應(yīng)當(dāng)有計(jì)劃、有步驟地進(jìn)行輪換。

　�。ㄋ模┕�司制訂了完善的會(huì)計(jì)檔案保管和財(cái)務(wù)交接制度。會(huì)計(jì)檔案管理工作由專人負(fù)責(zé)。公司內(nèi)部調(diào)閱會(huì)計(jì)檔案應(yīng)由會(huì)計(jì)主管人員批準(zhǔn)，并指定專人協(xié)同查閱。司—法—部門及證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的部門因特殊需要查閱會(huì)計(jì)檔案時(shí)，須持有縣級(jí)以上主管部門的正式公函，經(jīng)公司負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并指定專人負(fù)責(zé)陪同查閱，需要復(fù)制時(shí)，須經(jīng)會(huì)計(jì)主管人員同意、公司負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)方可復(fù)制，并做登記。

　�。ㄎ澹┕�司在強(qiáng)化會(huì)計(jì)核算的同時(shí)，建立了預(yù)算管理體系，強(qiáng)化會(huì)計(jì)的事前控制。

　�。�六）公司自有資金與客戶資金實(shí)行分戶管理，在管理、使用和財(cái)務(wù)核算上完全分開。客戶資金實(shí)行集中管理和監(jiān)控，客戶資金劃付的授權(quán)、指令錄入、審核、執(zhí)行及與銀行對(duì)帳等適當(dāng)分離，任何個(gè)人無權(quán)單獨(dú)調(diào)動(dòng)資金。

　�。ㄆ撸┕�司各級(jí)單位固定資產(chǎn)的購置、更新、轉(zhuǎn)移和報(bào)廢，首先要在年度經(jīng)營計(jì)劃中列出計(jì)劃，購置前有書面申請(qǐng)報(bào)告，報(bào)上一級(jí)主管部門審查，經(jīng)公司批準(zhǔn)，由公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部下達(dá)公司批復(fù)后，方可辦理有關(guān)購買手續(xù)。

　　每年結(jié)帳日之前，要由固定資產(chǎn)管理部門、使用部門和財(cái)務(wù)部門統(tǒng)一進(jìn)行清查，填寫固定資產(chǎn)盤點(diǎn)表，交財(cái)務(wù)部門進(jìn)行帳實(shí)核對(duì)，做到帳帳相符，帳實(shí)相符。盤點(diǎn)時(shí)發(fā)現(xiàn)盤盈（虧），應(yīng)及時(shí)查明原因，并編制固定資產(chǎn)盤盈（虧）表，報(bào)經(jīng)公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部確認(rèn)后，做賬務(wù)處理。

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