證券工作計(jì)劃
日子如同白駒過(guò)隙,不經(jīng)意間,我們的工作又邁入新的階段,是時(shí)候開(kāi)始寫(xiě)計(jì)劃了。我們?cè)撛趺磾M定計(jì)劃呢?以下是小編精心整理的證券工作計(jì)劃,供大家參考借鑒,希望可以幫助到有需要的朋友。
證券工作計(jì)劃1
展望未來(lái),20xx年又是中國(guó)證券市場(chǎng)寄予美好期望的一年,我們要抓住機(jī)會(huì)、迎頭趕上,在公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下,繼續(xù)做好客戶服務(wù)工作,開(kāi)拓市場(chǎng),加強(qiáng)員工隊(duì)伍建設(shè),我們工作計(jì)劃如下:
一、增大宣傳力度,加強(qiáng)銀證合作。
xx營(yíng)業(yè)部準(zhǔn)備和縣內(nèi)各大銀行網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行牽手合作,與銀行方進(jìn)行溝通聯(lián)系,并在銀行柜口放置公司統(tǒng)一印制的宣傳冊(cè),并且本著與銀行方互惠互利,共同發(fā)展的基礎(chǔ),推出股民開(kāi)戶優(yōu)惠政策,變被動(dòng)營(yíng)銷(xiāo)為主動(dòng)營(yíng)銷(xiāo)。
二、加強(qiáng)股民教育,提供投資咨詢(xún)。
xx營(yíng)業(yè)部針對(duì)新股民,贈(zèng)送股民宣傳手冊(cè)和教育光盤(pán),根據(jù)股民的差異化管理原則,對(duì)資金量較大的客戶贈(zèng)送了XX投資分析軟件。并且,營(yíng)業(yè)部還要在每個(gè)星期組織股民收看公司的證券講堂,增強(qiáng)股民投資參與的積極性。
三、重新細(xì)分與定位目標(biāo)市場(chǎng)。
針對(duì)不同的客戶群體,通過(guò)提高、改善服務(wù)方式及服務(wù)渠道,從而滿足不同客戶群體的不同需要,并且大力發(fā)展非現(xiàn)場(chǎng)客戶,并積極吸引更多的優(yōu)質(zhì)客戶。
四、繼續(xù)完善日常工作。
提升對(duì)存量客戶的服務(wù)質(zhì)量,在夯實(shí)基礎(chǔ)的情況下,加大力量擴(kuò)展業(yè)務(wù),努力多吸收機(jī)構(gòu)客戶,提高市場(chǎng)占有率和資產(chǎn)保有率。
五、堅(jiān)持客戶為本的宗旨。
科學(xué)設(shè)計(jì)服務(wù)工作流程,給客戶提供一個(gè)方便快捷的投資環(huán)境。加強(qiáng)員工的業(yè)務(wù)培訓(xùn),提高工作能力和業(yè)務(wù)素養(yǎng),建立一支高效團(tuán)結(jié)的員工隊(duì)伍。在工作中加強(qiáng)服務(wù)意識(shí),做到針對(duì)不同客戶提供所需的投資服務(wù),深化人性化服務(wù)理念,從而真正提高服務(wù)質(zhì)量。
六、“開(kāi)源節(jié)流、增收節(jié)支”。
明年,xx營(yíng)業(yè)部將進(jìn)一切努力,一方面,服務(wù)好原有老客戶的同時(shí),不斷開(kāi)發(fā)更多新客戶,以增加各項(xiàng)利潤(rùn)指標(biāo)。另一方面,想盡一切辦法控制費(fèi)用指標(biāo),降低經(jīng)營(yíng)成本。
七、加強(qiáng)投資咨詢(xún)力量。
新的券商之間的競(jìng)爭(zhēng),還體現(xiàn)在研發(fā)方面的競(jìng)爭(zhēng)。立足營(yíng)業(yè)部實(shí)際情況,加強(qiáng)員工隊(duì)伍的培養(yǎng),在團(tuán)隊(duì)合作的基礎(chǔ)上逐步改變投資咨詢(xún)薄弱的.局面。采用多種現(xiàn)代通訊方式,加強(qiáng)和客戶的溝通與聯(lián)系,開(kāi)展多種快捷的服務(wù),如業(yè)務(wù)提醒,研發(fā)報(bào)告推薦,等等,使?fàn)I業(yè)部對(duì)客戶的服務(wù)向縱深發(fā)展。
總之,xx營(yíng)業(yè)部的全體員工將緊跟公司的步伐,讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺(tái)階,為公司樹(shù)立良好的品牌形象,吸引更多的投資者,面對(duì)新的一年,我們充滿信心。
證券工作計(jì)劃2
(一)充分認(rèn)識(shí)完成今年資產(chǎn)量的目標(biāo)艱巨性。
去年,我們團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)量做的離目標(biāo)太遠(yuǎn),營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃的實(shí)施中遇到不少的問(wèn)題。團(tuán)隊(duì)在營(yíng)銷(xiāo)宣傳當(dāng)中,無(wú)法拿到相應(yīng)的禮品實(shí)物及模擬品,不能更好的做好宣傳計(jì)劃;銀行網(wǎng)點(diǎn)維護(hù)方面,因銀行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng),對(duì)證券公司的客戶經(jīng)理,要求過(guò)高,對(duì)于信用及、基金及存款方面月度任務(wù)較重。導(dǎo)致我們的客戶經(jīng)理都在為維護(hù)好網(wǎng)點(diǎn)宣傳方面進(jìn)度遲緩,雖然是團(tuán)隊(duì)配合個(gè)人完善銀行網(wǎng)點(diǎn)維護(hù),可是對(duì)于存款難度還是較大;對(duì)于銀行網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)發(fā)我們處于劣勢(shì),不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏“營(yíng)銷(xiāo)方案”達(dá)成雙方的合作目的。沒(méi)有一個(gè)很好的渠道開(kāi)發(fā),營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃的`開(kāi)展難度就增加了。
(二)充分認(rèn)識(shí)推進(jìn)優(yōu)化管理工作的重要性。
團(tuán)隊(duì)管理進(jìn)入了成長(zhǎng)階段,一些深層次的問(wèn)題可能還會(huì)凸顯出來(lái),構(gòu)建完善的團(tuán)隊(duì)管理計(jì)劃尤為重要,綜合計(jì)劃改革今年進(jìn)入實(shí)質(zhì)性實(shí)施階段,通過(guò)對(duì)于團(tuán)隊(duì)成員間的凝聚力,向心力,執(zhí)行力及對(duì)工作的熱情等現(xiàn)狀存在的一些問(wèn)題,作出新的優(yōu)化計(jì)劃,及時(shí)解決其問(wèn)題,完善團(tuán)隊(duì)管理。
(三)充分認(rèn)識(shí)招聘成員的重要性。
新的成員是團(tuán)隊(duì)的新鮮血液,是補(bǔ)充團(tuán)隊(duì)發(fā)展的重要部分,沒(méi)有新成員的增加,大家庭的組成也是不可能的,公司對(duì)于招聘方面做出好的優(yōu)化方案,以團(tuán)隊(duì)招聘細(xì)化。一并實(shí)施,善營(yíng)銷(xiāo)目標(biāo)。
充分的認(rèn)識(shí)形勢(shì)問(wèn)題和任務(wù)的目標(biāo),完善20xx年,團(tuán)隊(duì)新景象,新變化完善完成各項(xiàng)任務(wù),好以下6個(gè)方面的工作。
(一)營(yíng)銷(xiāo)管理制度:
1、日常管理:
①分組管理制度:工作中,將團(tuán)隊(duì)分成3個(gè)小組,通過(guò)把人數(shù)落實(shí)到分組,由小組長(zhǎng)進(jìn)行管理,提高其團(tuán)隊(duì)發(fā)展。并通過(guò)與小組長(zhǎng)溝通,更深入的了解到團(tuán)隊(duì)每個(gè)成員工作上、生活上的情況,工作上進(jìn)行良性競(jìng)爭(zhēng)。
、谌粘R粚(duì)一管理:工作中,多與團(tuán)隊(duì)成員溝通,了解趨于成員的展業(yè)情況及宣傳中遇到的問(wèn)題,及時(shí)指導(dǎo),給予他們鼓勵(lì)和支持。
、酃ぷ餍手贫龋汗ぷ髦校N(xiāo)售人員,熟悉自己的崗位職責(zé):
1、千方百計(jì)完成區(qū)域銷(xiāo)售任務(wù);
2、努力完成銷(xiāo)售中的各項(xiàng)要求;
3、負(fù)責(zé)嚴(yán)格執(zhí)行客戶開(kāi)戶手續(xù)流程;
4、積極廣泛收集市場(chǎng)信息并及時(shí)整理上報(bào);
5、嚴(yán)格遵守公司各項(xiàng)規(guī)章制度;
6、對(duì)工作具有較高的敬業(yè)精神和高度的主人翁責(zé)任感;
7、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。
卡立團(tuán)隊(duì)高效率的工作精神,團(tuán)隊(duì)以每個(gè)月15日之前完成當(dāng)月工作情況,通過(guò)高效率模式對(duì)新員工進(jìn)行影響,便于后期團(tuán)隊(duì)管理。
2、會(huì)議管理
團(tuán)隊(duì)會(huì)議是團(tuán)隊(duì)發(fā)展的重要環(huán)節(jié),會(huì)議是現(xiàn)代管理的一種重要手段,銷(xiāo)售人員對(duì)公司的指示精神理解不夠,銷(xiāo)售心態(tài)就不穩(wěn)定,就不會(huì)嚴(yán)格按照終端思路開(kāi)拓客戶,工作效率就大大折扣。
、俟ぷ鲀(nèi)容:通過(guò)會(huì)議中回顧和總結(jié)昨天的工作,進(jìn)行業(yè)績(jī)分析,認(rèn)識(shí)到其不足,對(duì)其批評(píng),共同交流,找到好的方法和途徑,解決市場(chǎng)遺留問(wèn)題,恢復(fù)市場(chǎng)盡體,提高工作效率。(內(nèi)容:新增資產(chǎn),開(kāi)戶數(shù),客戶疑問(wèn))
、跁(huì)議精神:一天之際在于晨,周一是當(dāng)周的關(guān)鍵日子,通過(guò)周一開(kāi)會(huì)對(duì)上周工作不足進(jìn)行批評(píng)指正,指正的方式?jīng)Q定了其主要意義,營(yíng)銷(xiāo)主要的成功方法,無(wú)異于精神支持和鼓勵(lì),使人有更高的上進(jìn)心。周一對(duì)大家工作進(jìn)行鼓勵(lì),調(diào)動(dòng)起積極性,致使工作順利完成。
③會(huì)議文化:會(huì)議中增加才藝展示,把個(gè)人優(yōu)秀的一面展現(xiàn)出來(lái),彰顯其自信和人格魅力,鼓舞其團(tuán)隊(duì)士氣,增強(qiáng)其團(tuán)隊(duì)向心力和凝聚力。
(二)人員招聘
銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)組建,人員招聘是重要的部分,不斷地補(bǔ)充新力量,團(tuán)隊(duì)才能更好的發(fā)展。招聘分一下三個(gè)方面:
、倬W(wǎng)站招聘:通過(guò)助理在智聯(lián)網(wǎng)招聘,招募優(yōu)秀成員。
②人才市場(chǎng)招聘:結(jié)合人才大市場(chǎng),進(jìn)行招聘。
③校企合作:這個(gè)是創(chuàng)新招聘的一中新方式,目前還沒(méi)有成功,通過(guò)與學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行溝通,開(kāi)辦期畢業(yè)生校企合作,在畢業(yè)生畢業(yè)前進(jìn)行培訓(xùn),了解其優(yōu)秀成員,招募到公司
(三)區(qū)域培訓(xùn)
在公司的組織的培訓(xùn)下,團(tuán)隊(duì)內(nèi)部進(jìn)行新員工開(kāi)戶培訓(xùn)強(qiáng)化方案。
①新員工開(kāi)戶流程及企業(yè)文化代訓(xùn)
、阡N(xiāo)售技巧及話術(shù)培訓(xùn)(swot分析教材,客戶面談溝通的技巧,銀行網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)發(fā)維維護(hù))
、蹚臉I(yè)資格考試培訓(xùn)
(四)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)發(fā)及維護(hù)
目前有崗廈交通銀行和網(wǎng)點(diǎn),建業(yè)小區(qū)網(wǎng)點(diǎn),通過(guò)網(wǎng)點(diǎn)巡查和銀行行長(zhǎng)了解其客戶經(jīng)理工作情況,加強(qiáng)其維護(hù)和業(yè)績(jī)促成。
證券工作計(jì)劃3
20xx年客戶服務(wù)部的工作方向
。ㄒ唬┐蛟旆⻊(wù)品牌,注重溫馨服務(wù)
1、對(duì)基礎(chǔ)客戶訂制生日祝福,感受節(jié)日關(guān)懷;
2、對(duì)客戶持有股票的配股、增發(fā)、權(quán)證到期日、行權(quán)進(jìn)行溫馨提示,提高客戶忠誠(chéng)度;
3、客戶可通過(guò)公司網(wǎng)站、行情咨詢(xún)系統(tǒng)自行定制手機(jī)短信,并選擇須開(kāi)通的短信服務(wù);
4、營(yíng)業(yè)部自主發(fā)送短信,提供大盤(pán)熱點(diǎn)追蹤、金股推薦服務(wù),引導(dǎo)客戶理性投資,提高操作水平;
(二)把產(chǎn)品銷(xiāo)售工作做細(xì)做強(qiáng)
1、要把相關(guān)產(chǎn)品研究透,把營(yíng)銷(xiāo)精力放在優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上,如此才能形成多贏。
2、引導(dǎo)全體員工對(duì)客戶進(jìn)行分類(lèi),不同客戶有不同的選擇,營(yíng)銷(xiāo)工作要做到有的放矢。
3、關(guān)注已經(jīng)購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品的客戶,跟蹤并服務(wù)好他們。
(三)深化高端客戶的服務(wù)內(nèi)涵
1、深入了解現(xiàn)有高端客戶的潛在需求點(diǎn),進(jìn)行適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo),例如產(chǎn)品銷(xiāo)售。
2、組織更多不同形式的高端客戶交流活動(dòng),促進(jìn)與大客戶的良性循環(huán)。
3、走出去,引進(jìn)來(lái)。通過(guò)與銀行的合作,拓展高層次的客戶群。
。ㄋ模┘訌(qiáng)員工業(yè)務(wù)培訓(xùn),不斷提高員工素質(zhì),增強(qiáng)隊(duì)伍戰(zhàn)斗力
新業(yè)務(wù)品種不斷增加,如創(chuàng)業(yè)板、三板業(yè)務(wù)、etf業(yè)務(wù)、新股發(fā)行、融資融券、ib業(yè)務(wù)、產(chǎn)品銷(xiāo)售等等,為了提升大家對(duì)各個(gè)業(yè)務(wù)品種的認(rèn)知水平,必須統(tǒng)籌制定培訓(xùn)計(jì)劃,從而促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的均衡發(fā)展。
工作指導(dǎo)思想與經(jīng)營(yíng)目標(biāo)
20xx年下半年的工作指導(dǎo)思想是:繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競(jìng)爭(zhēng)力和綜合價(jià)值為宗旨,集中精力抓創(chuàng)利,堅(jiān)定不移壓費(fèi)用“的指導(dǎo)方針,集中資源推進(jìn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù),積極培育新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)。
20xx年下半年的工作思路:繼續(xù)集中公司資源開(kāi)展固定收益、經(jīng)紀(jì)、投行三大主要?jiǎng)?chuàng)利業(yè)務(wù),確保超額完成全年經(jīng)營(yíng)指標(biāo);同時(shí)加強(qiáng)創(chuàng)新研究,積極推進(jìn)收購(gòu)兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù),培育新的贏利點(diǎn),為xxxx年實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實(shí)的基礎(chǔ)。
20xx年下半年的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)是:下半年實(shí)現(xiàn)總收入20,074萬(wàn)元。其中:經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部實(shí)現(xiàn)收入13,989萬(wàn)元;固定收益總部實(shí)現(xiàn)收入2,500萬(wàn)元;投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入1,780萬(wàn)元;企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入680萬(wàn)元;證券投資部實(shí)現(xiàn)收入1,125萬(wàn)元。
三、下半年主要工作安排
。ㄒ唬┘涌焱七M(jìn)增資擴(kuò)股工作,為爭(zhēng)取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件
抓住證券行業(yè)價(jià)值回升的有利時(shí)機(jī),加大公司推介的力度,加快與有意向的投資機(jī)構(gòu)洽談的進(jìn)度,積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通,推動(dòng)增資擴(kuò)股工作進(jìn)入實(shí)質(zhì)性階段,爭(zhēng)取在年內(nèi)實(shí)現(xiàn)突破;同時(shí)繼續(xù)全力應(yīng)對(duì)有關(guān)訴訟案件,為爭(zhēng)取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件。
(二)繼續(xù)推進(jìn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展
1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
下半年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入13,989萬(wàn)元;客戶托管資產(chǎn)總量達(dá)到160億元,市場(chǎng)占有率達(dá)到8‰。
下半年要以提高客戶價(jià)值為宗旨,以推動(dòng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的健康、可持續(xù)發(fā)展為重點(diǎn)。一方面以風(fēng)險(xiǎn)控制確保業(yè)務(wù)健康發(fā)展,另一方面,通過(guò)多樣化贏利模式的探索,逐步改變經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)“靠天吃飯”的局面,獲得穩(wěn)定的收入來(lái)源,減少收入的波動(dòng)性,成為公司穩(wěn)定的贏利來(lái)源。
鞏固地區(qū)優(yōu)勢(shì),提高市場(chǎng)占有率。完善落實(shí)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)準(zhǔn)事業(yè)部制的考核、激勵(lì)體系和治理制度,對(duì)營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)治理績(jī)效進(jìn)行定期跟蹤、分析和督導(dǎo),讓業(yè)務(wù)人員“走出去、動(dòng)起來(lái)”。在加強(qiáng)客戶資產(chǎn)盤(pán)活、提高現(xiàn)有客戶價(jià)值量的同時(shí),絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài),而應(yīng)大力開(kāi)拓新的客戶資源,增加客戶存量,優(yōu)化客戶結(jié)構(gòu)。非凡在占有壟斷優(yōu)勢(shì)的廣西地區(qū),要加大機(jī)構(gòu)客戶開(kāi)發(fā)力度,通過(guò)持續(xù)的區(qū)域營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)開(kāi)拓新客戶。
大力推進(jìn)客戶分類(lèi)治理,提供分層次針對(duì)性的咨詢(xún)服務(wù)。通過(guò)客戶分類(lèi),分析不同類(lèi)型客戶的需求,通過(guò)與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門(mén)合作,設(shè)計(jì)和提供針對(duì)性的咨詢(xún)服務(wù)。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內(nèi)容和形式,重點(diǎn)加強(qiáng)針對(duì)高端客戶的核心資訊開(kāi)發(fā);另一方面,要借助信息技術(shù)的支持,建設(shè)公司級(jí)的咨訊服務(wù)平臺(tái),實(shí)現(xiàn)資訊共享、實(shí)時(shí)發(fā)布,將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進(jìn)行整合,建立多樣化、差異化的咨詢(xún)服務(wù)體系。
加強(qiáng)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的研究與培訓(xùn),構(gòu)建綜合銷(xiāo)售平臺(tái)。不斷豐富經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線,提高對(duì)新業(yè)務(wù)的快速反應(yīng)能力。充分利用國(guó)海富蘭克林的合作優(yōu)勢(shì),加強(qiáng)基金產(chǎn)品的培訓(xùn)、推介,繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷(xiāo)售力度;探索權(quán)證、etf、股指期貨等新產(chǎn)品的營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)方法并大力推廣;對(duì)市價(jià)委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感,加強(qiáng)跟蹤、消化;積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門(mén)開(kāi)展企業(yè)融資、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、債券分銷(xiāo)等業(yè)務(wù),將營(yíng)業(yè)部打造為地區(qū)的`產(chǎn)品銷(xiāo)售中心和綜合業(yè)務(wù)開(kāi)拓的分支機(jī)構(gòu)。
推動(dòng)客戶經(jīng)理制,打造銷(xiāo)售隊(duì)伍。推行經(jīng)紀(jì)人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢(shì)所趨,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要認(rèn)真研究行業(yè)內(nèi)實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn),探索適合公司的銷(xiāo)售隊(duì)伍建設(shè)模式,推動(dòng)部分營(yíng)業(yè)部的客戶經(jīng)理制試點(diǎn),逐步完善客戶經(jīng)理招募、培訓(xùn)、治理、支持的體系,為建立一支具有適度規(guī)模和較強(qiáng)開(kāi)拓能力的銷(xiāo)售隊(duì)伍打好基礎(chǔ)。
2、固定收益業(yè)務(wù)
下半年實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入2500萬(wàn)元,完成國(guó)債承銷(xiāo)量60億元,國(guó)開(kāi)行金融債完成45億元。
繼續(xù)強(qiáng)化企業(yè)債主承銷(xiāo)項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)力度。加大對(duì)企業(yè)債項(xiàng)目開(kāi)發(fā)的戰(zhàn)略投入,充分利用公司在部分地區(qū)的資源優(yōu)勢(shì),推動(dòng)與投行、并購(gòu)、研究等部門(mén)的協(xié)作開(kāi)發(fā),并加強(qiáng)與外部機(jī)構(gòu)的合作,爭(zhēng)取在年內(nèi)完成1—2家主承銷(xiāo)的發(fā)行,實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入1000萬(wàn)元,并增加3—4個(gè)儲(chǔ)備項(xiàng)目。
探索內(nèi)部報(bào)價(jià)機(jī)制,進(jìn)一步挖掘債券撮合業(yè)務(wù)的潛力。通過(guò)例會(huì)制度、交易員手記及互聯(lián)網(wǎng)群組會(huì)議模式等方式,在部門(mén)內(nèi)部建立交易信息的溝通渠道,探索內(nèi)部報(bào)價(jià)機(jī)制,提高撮合交易的成功率,提升撮合業(yè)務(wù)的創(chuàng)利能力,實(shí)現(xiàn)銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券交易實(shí)現(xiàn)差價(jià)收入1500萬(wàn)元。
加強(qiáng)項(xiàng)目和客戶的儲(chǔ)備工作。積極探索適合業(yè)務(wù)發(fā)展與競(jìng)爭(zhēng)需要的客戶開(kāi)發(fā)和治理手段,建立多層次的客戶維護(hù)模式,有計(jì)劃有針對(duì)性地開(kāi)發(fā)新客戶,下半年要新增10家左右的核心客戶。
加強(qiáng)創(chuàng)新研究,探索新的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)。隨著債券收益率不斷上升,債券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)得到很大釋放,未來(lái)投資機(jī)會(huì)開(kāi)始增加,同時(shí),債券市場(chǎng)創(chuàng)新產(chǎn)品與交易手段不斷推出,短期融資券、資產(chǎn)證券化等新產(chǎn)品日益豐富,國(guó)債期貨等新型交易方式也在醞釀之中。固定收益證券總部要密切跟蹤市場(chǎng)的發(fā)展動(dòng)態(tài),加強(qiáng)創(chuàng)新研究,探索新的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)和贏利模式,拓寬贏利渠道。
積極推進(jìn)固定收益證券研究中心建設(shè),加快中國(guó)固定收益證券網(wǎng)的完善與推廣工作。適度增加研究投入,繼續(xù)提高研究報(bào)告的準(zhǔn)確性、實(shí)效性,增加研究中心的曝光率,提高市場(chǎng)認(rèn)同度和知名度。加快中國(guó)固定收益證券網(wǎng)的改版工作,豐富網(wǎng)站的資訊內(nèi)容,并通過(guò)舉辦活動(dòng)等形式擴(kuò)大網(wǎng)站影響,推動(dòng)固定收益品牌建設(shè)和業(yè)務(wù)發(fā)展。
3、投行業(yè)務(wù)
下半年,投資銀行業(yè)務(wù)合計(jì)完成營(yíng)業(yè)收入2,460萬(wàn)元。
ipo和再融資業(yè)務(wù)并舉,完成投行業(yè)務(wù)重心轉(zhuǎn)移。隨著股改進(jìn)入尾聲,市場(chǎng)融資功能恢復(fù),投行業(yè)務(wù)的主戰(zhàn)場(chǎng)轉(zhuǎn)向以企業(yè)融資為主的業(yè)務(wù)領(lǐng)域,全流通的市場(chǎng)環(huán)境也促進(jìn)了投行業(yè)務(wù)由單一化向多元化轉(zhuǎn)變。投行業(yè)務(wù)部門(mén)要將各項(xiàng)資源配置到ipo、再融資等業(yè)務(wù),密切跟蹤證券發(fā)行市場(chǎng)的政策和規(guī)則變化,加強(qiáng)學(xué)習(xí)、培訓(xùn),加快現(xiàn)有項(xiàng)目的跟進(jìn)完成。
加大核心客戶開(kāi)發(fā)力度,提高項(xiàng)目?jī)?chǔ)備數(shù)量和質(zhì)量。以廣西為基地,選定3—4個(gè)重點(diǎn)省份區(qū)域,整合固定收益、研究、并購(gòu)等部門(mén)的資源進(jìn)行重點(diǎn)開(kāi)發(fā),培養(yǎng)一批核心企業(yè)和優(yōu)勢(shì)項(xiàng)目,力爭(zhēng)做實(shí)做透廣西市場(chǎng),在其他區(qū)域?qū)崿F(xiàn)業(yè)務(wù)突破,初步確立投行業(yè)務(wù)在重點(diǎn)地區(qū)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。完成3—4家ipo材料上報(bào),2—3家再融資跟進(jìn)并爭(zhēng)取達(dá)成協(xié)議,9家股改項(xiàng)目操作完畢。
加強(qiáng)投行業(yè)務(wù)后臺(tái)建設(shè)和人才儲(chǔ)備。進(jìn)一步完善業(yè)務(wù)質(zhì)量控制的執(zhí)行機(jī)制,優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)控制治理架構(gòu);調(diào)整內(nèi)核委員,加強(qiáng)發(fā)行內(nèi)核小組的風(fēng)險(xiǎn)控制功能;設(shè)立銷(xiāo)售部門(mén),建立公司承銷(xiāo)業(yè)務(wù)銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)。同時(shí),積極引進(jìn)專(zhuān)業(yè)人才,充實(shí)投行業(yè)務(wù)隊(duì)伍,解決保薦人數(shù)量對(duì)投行業(yè)務(wù)發(fā)展的制約問(wèn)題,爭(zhēng)取保薦人數(shù)量從現(xiàn)有的6人增加到10人左右。
4、自營(yíng)投資業(yè)務(wù)
下半年,完成營(yíng)業(yè)收入1125萬(wàn)元,實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)906萬(wàn)元。
下半年,證券投資部要在嚴(yán)格執(zhí)行公司有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制和投資決策制度的前提下,根據(jù)市場(chǎng)的新變化和出現(xiàn)的新機(jī)會(huì),加強(qiáng)新產(chǎn)品研究,積極探索多元化的二級(jí)市場(chǎng)運(yùn)作模式,對(duì)公司投入的5000萬(wàn)自營(yíng)資金科學(xué)規(guī)劃,進(jìn)行合理的資產(chǎn)配置,確保年底取得較好的投資業(yè)績(jī)。
5、研究業(yè)務(wù)
進(jìn)一步加強(qiáng)公司內(nèi)部研究資源的整合,以研究帶動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展。公司研發(fā)中心、固定收益、投行、經(jīng)紀(jì)、投資和資產(chǎn)治理等部門(mén)都具備研究力量,各有側(cè)重和優(yōu)勢(shì),公司嘗試對(duì)研究資源進(jìn)行整合,上半年取得了較好的效果。要繼續(xù)推動(dòng)研究合作的機(jī)制建設(shè)和組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新,進(jìn)一步理順研究體系。加快研究與業(yè)務(wù)的融合,完善部門(mén)間協(xié)調(diào)運(yùn)作機(jī)制,探索研發(fā)中心對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)的服務(wù)模式;建立互動(dòng)溝通渠道,加強(qiáng)研究成果在公司各業(yè)務(wù)部門(mén)和營(yíng)業(yè)部的推廣力度。研發(fā)中心要從為業(yè)務(wù)部門(mén)提供研究支持,逐步上升到引導(dǎo)業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)、參與業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)。
在重點(diǎn)行業(yè)實(shí)現(xiàn)突破,樹(shù)立研究品牌。鞏固現(xiàn)有的大能源板塊的研究力量,增加實(shí)地調(diào)研活動(dòng),繼續(xù)進(jìn)行縱深的研究,并加強(qiáng)與同業(yè)、機(jī)構(gòu)客戶和媒體之間的交流,以大能源領(lǐng)域的研究為突破口,樹(shù)立品牌研究員,打造公司的特色研究品牌。
加強(qiáng)研究團(tuán)隊(duì)的建設(shè)。下半年要進(jìn)一步引進(jìn)研究業(yè)務(wù)骨干,充實(shí)研究力量,提升研究水平。
。ㄈ┮圆①(gòu)和資產(chǎn)治理作為突破口,培育新的贏利增長(zhǎng)點(diǎn)
并購(gòu)和資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)下半年的工作重點(diǎn)是各自摸索出一套成熟的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)模式,找到持續(xù)的贏利點(diǎn),初步建立起一支專(zhuān)業(yè)的隊(duì)伍,為明年的大規(guī)模發(fā)展做預(yù)備。財(cái)務(wù)指標(biāo)是在部門(mén)贏虧平衡的基礎(chǔ)上,有條件地多創(chuàng)造利潤(rùn)。
1、打造并購(gòu)團(tuán)隊(duì),取得市場(chǎng)先機(jī)
構(gòu)建并購(gòu)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)。隨著市場(chǎng)全流通時(shí)代的到來(lái),以及《上市公司收購(gòu)治理辦法》等配套法律政策出臺(tái),新一輪市場(chǎng)并購(gòu)重組即將大規(guī)模興起,并購(gòu)業(yè)務(wù)有望成為券商在承銷(xiāo)業(yè)務(wù)之外的投行重要利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn),并購(gòu)業(yè)務(wù)將成為公司實(shí)施“集中突破的專(zhuān)業(yè)化”競(jìng)爭(zhēng)策略的又一業(yè)務(wù)突破方向。為了搶占市場(chǎng)先機(jī),要盡快引進(jìn)并購(gòu)業(yè)務(wù)專(zhuān)業(yè)人才,采用事業(yè)部制的形式組建并購(gòu)業(yè)務(wù)部門(mén),力爭(zhēng)在年底形成10人左右的并購(gòu)團(tuán)隊(duì)。同時(shí)建立并逐步完善并購(gòu)業(yè)務(wù)的內(nèi)部治理和業(yè)務(wù)開(kāi)拓制度,推動(dòng)并購(gòu)業(yè)務(wù)的全面展開(kāi)。
探索并購(gòu)業(yè)務(wù)的開(kāi)拓模式。目前,并購(gòu)業(yè)務(wù)在國(guó)內(nèi)的開(kāi)展還沒(méi)有形成較為成熟的業(yè)務(wù)模式,并購(gòu)團(tuán)隊(duì)要積極探索適合自身優(yōu)勢(shì)的展業(yè)模式。選擇重點(diǎn)的地區(qū)和行業(yè),積累一批優(yōu)質(zhì)的機(jī)構(gòu)客戶,及早介入企業(yè)的資本運(yùn)作。下半年并購(gòu)業(yè)務(wù)啟動(dòng)后的工作重點(diǎn)是業(yè)務(wù)探索和項(xiàng)目?jī)?chǔ)備,為明年的大發(fā)展打下基礎(chǔ)。
2、推進(jìn)創(chuàng)新資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)
探索新型資產(chǎn)治理的業(yè)務(wù)模式。傳統(tǒng)資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的負(fù)債投資模式,構(gòu)成了證券公司的主要風(fēng)險(xiǎn),已經(jīng)被行業(yè)所摒棄,新型的資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)則轉(zhuǎn)化為財(cái)務(wù)顧問(wèn)式的理財(cái)服務(wù),券商提供專(zhuān)業(yè)的投資建議或?yàn)榭蛻魩籼峁⿲?zhuān)業(yè)治理服務(wù),在風(fēng)險(xiǎn)控制的前提下獲取投資治理收益,該模式屬于公司倡導(dǎo)的“無(wú)風(fēng)險(xiǎn)中介服務(wù)收費(fèi)業(yè)務(wù)”。創(chuàng)新資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)要以嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制為前提,在公司承擔(dān)較低風(fēng)險(xiǎn)或零風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上,設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)創(chuàng)新資產(chǎn)治理產(chǎn)品,重點(diǎn)是不保底的定向資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)等。
初步構(gòu)建創(chuàng)新資產(chǎn)治理的多樣化產(chǎn)品。要對(duì)市場(chǎng)機(jī)會(huì)進(jìn)行深入研究并快速反應(yīng),順應(yīng)市場(chǎng)推出股票投資、申購(gòu)新股等產(chǎn)品;產(chǎn)品收費(fèi)模式根據(jù)客戶情況采取收費(fèi)制或顧問(wèn)式;資產(chǎn)治理產(chǎn)品可以與限售流通股托管(擔(dān)任上市公司股東投資顧問(wèn))、基金銷(xiāo)售等業(yè)務(wù)結(jié)合起來(lái);通過(guò)信托、銀行等機(jī)構(gòu)的合作,開(kāi)發(fā)規(guī)范化的資產(chǎn)治理產(chǎn)品;要迅速建立并逐步完善為資產(chǎn)治理產(chǎn)品開(kāi)發(fā)配套的投資運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)控制和市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的體系。
重點(diǎn)儲(chǔ)備和開(kāi)發(fā)以上市公司為主的核心客戶資源。下半年創(chuàng)新資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的工作重點(diǎn)是業(yè)務(wù)探索和客戶培育,在充分發(fā)揮部門(mén)人員自身資源優(yōu)勢(shì)的同時(shí),加強(qiáng)與其他業(yè)務(wù)部門(mén)的協(xié)作,非凡是與研究所的密切配合,與營(yíng)業(yè)部現(xiàn)有大客戶的溝通。同時(shí),資產(chǎn)治理要與固定收益、投行、并購(gòu)等業(yè)務(wù)互動(dòng),通過(guò)為客戶提供綜合理財(cái)方案來(lái)實(shí)現(xiàn)客戶綜合開(kāi)發(fā)。下半年既要在資產(chǎn)治理產(chǎn)品開(kāi)發(fā)方面實(shí)現(xiàn)突破,更重要的是積累一批有較高認(rèn)同度的潛在客戶群體,為明年擴(kuò)大規(guī)模、全面開(kāi)展資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)奠定基礎(chǔ)。
實(shí)現(xiàn)集合資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的突破。公司已經(jīng)完成了集合資產(chǎn)治理產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和前期工作,下半年要爭(zhēng)取盡快完成申報(bào)工作,并完善投資、風(fēng)控和客戶服務(wù)各個(gè)環(huán)節(jié)的制度體系,重視營(yíng)銷(xiāo)策劃,提前開(kāi)展大客戶的培育工作,加快對(duì)營(yíng)業(yè)部的銷(xiāo)售培訓(xùn)和銷(xiāo)售組織,為集合理財(cái)產(chǎn)品推出做好預(yù)備。
。ㄋ模┘訌(qiáng)客戶開(kāi)發(fā)與客戶治理
客戶是公司發(fā)展的基石,隨著證券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的交叉點(diǎn)越來(lái)越多,客戶對(duì)金融服務(wù)的需求的越來(lái)越多,客戶綜合開(kāi)發(fā)能力將日漸成為證券公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力。公司把該項(xiàng)工作列為集中公司資源,下半年重點(diǎn)開(kāi)展的核心工作。
建立客戶協(xié)作開(kāi)發(fā)機(jī)制。加強(qiáng)資源整合與業(yè)務(wù)協(xié)作的要害是建立完善的機(jī)制?偛棉k公室作為牽頭部門(mén),要加快推動(dòng)相關(guān)的各項(xiàng)規(guī)則制訂工作,對(duì)業(yè)務(wù)協(xié)作的方法、流程和利益分配等活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范,促進(jìn)業(yè)務(wù)協(xié)作的積極性和協(xié)作效率。通過(guò)推行相關(guān)的制度,在公司內(nèi)形成積極推薦客戶資源和項(xiàng)目線索的氛圍,推動(dòng)跨部門(mén)的項(xiàng)目小組合作開(kāi)展客戶營(yíng)銷(xiāo)和綜合服務(wù)。
構(gòu)建核心客戶數(shù)據(jù)庫(kù)。公司目前的核心客戶仍由各業(yè)務(wù)部門(mén)或業(yè)務(wù)人員單獨(dú)進(jìn)行治理和維護(hù),客戶信息存在不完整、不準(zhǔn)確、不集中的問(wèn)題,對(duì)進(jìn)行客戶綜合開(kāi)發(fā)和全方位服務(wù)帶來(lái)一定的障礙。下半年要對(duì)公司的核心客戶進(jìn)行全面的梳理,建立總部級(jí)的核心客戶數(shù)據(jù)庫(kù),并通過(guò)實(shí)施客戶關(guān)系治理的具體制度和流程,及時(shí)了解客戶信息的變化,快速反饋客戶需求。
重點(diǎn)推進(jìn)“1個(gè)區(qū)域1個(gè)行業(yè)”的客戶綜合開(kāi)發(fā)。下半年要重點(diǎn)推動(dòng)對(duì)廣西地區(qū),大能源行業(yè)的集中開(kāi)發(fā)。通過(guò)積極與當(dāng)?shù)貒?guó)資委,金融辦等政府部門(mén)溝通,與行業(yè)協(xié)會(huì)合作,以舉辦專(zhuān)題研討會(huì),區(qū)域/行業(yè)優(yōu)質(zhì)上市公司推介會(huì),擔(dān)任地方政府財(cái)務(wù)顧問(wèn)等方式,進(jìn)行區(qū)域和行業(yè)重點(diǎn)開(kāi)發(fā),開(kāi)展公司級(jí)營(yíng)銷(xiāo),為各業(yè)務(wù)部門(mén)發(fā)掘潛在客戶,尋找業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)。
。ㄎ澹├^續(xù)加強(qiáng)內(nèi)控治理,提高治理水平
下半年要在總結(jié)準(zhǔn)事業(yè)部實(shí)施的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上,針對(duì)存在的“治理錯(cuò)位”和“治理不到位”的現(xiàn)象,認(rèn)真分析成因,對(duì)相應(yīng)的決策流程、治理制度及時(shí)優(yōu)化調(diào)整,進(jìn)一步加強(qiáng)治理,提升治理水平。
1、提高風(fēng)險(xiǎn)治理水平,推動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展
隨著新政策、新產(chǎn)品的不斷出臺(tái),風(fēng)險(xiǎn)治理部門(mén)要在做好傳統(tǒng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的同時(shí),提前對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究,全面參與業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)、操作監(jiān)控,提前揭示風(fēng)險(xiǎn),提升風(fēng)險(xiǎn)治理的水平,體現(xiàn)推動(dòng)業(yè)務(wù)的職能。
2、加強(qiáng)費(fèi)用控制,完善財(cái)務(wù)核算
下半年,治理部門(mén)要繼續(xù)嚴(yán)格控制運(yùn)營(yíng)費(fèi)用,杜絕超預(yù)算開(kāi)支的狀況;推行事業(yè)部制的業(yè)務(wù)部門(mén)要進(jìn)一步完善財(cái)務(wù)核算治理,保障業(yè)務(wù)的快速發(fā)展需要。
3、繼續(xù)實(shí)施科學(xué)治理,優(yōu)化業(yè)務(wù)流程
加強(qiáng)公司目標(biāo)治理、財(cái)務(wù)治理、預(yù)算治理方面的分析職能,為決策和治理提供支持;啟動(dòng)流程優(yōu)化的工作,對(duì)公司現(xiàn)有的各項(xiàng)制度、規(guī)程進(jìn)行系統(tǒng)的梳理,在合理合規(guī)的前提下,盡量減少流通環(huán)節(jié),提高信息傳遞和治理溝通的效率。
。┘訌(qiáng)人才開(kāi)發(fā)和儲(chǔ)備力度,構(gòu)建高素質(zhì)的專(zhuān)業(yè)化團(tuán)隊(duì)
要進(jìn)一步完善準(zhǔn)事業(yè)部制實(shí)施后配套的考核、培訓(xùn)與薪酬激勵(lì)的體系建設(shè)。下半年實(shí)施外部引進(jìn)和內(nèi)部培養(yǎng)相結(jié)合的人才開(kāi)發(fā)策略,探索推行“干部梯隊(duì)培育計(jì)劃”和“旭日工程”。
“干部梯隊(duì)培育計(jì)劃”是指加大創(chuàng)新類(lèi)人才的引進(jìn)力度,尤其是產(chǎn)品設(shè)計(jì)、營(yíng)銷(xiāo)推廣、技術(shù)開(kāi)發(fā)以及保薦代表人等高端人才。同時(shí),繼續(xù)堅(jiān)持公平原則,通過(guò)建立后備干部梯隊(duì),加大內(nèi)部培訓(xùn)力度等方法,給每一位努力的員工機(jī)會(huì),讓那些熟悉公司業(yè)務(wù)、工作勤勉盡責(zé)、長(zhǎng)期服務(wù)于公司的優(yōu)秀員工盡快成長(zhǎng)起來(lái)。
“旭日工程”是指在今年下半年可引進(jìn)一批高素質(zhì)的應(yīng)屆畢業(yè)生到公司各業(yè)務(wù)部門(mén)和治理部門(mén)實(shí)習(xí),通過(guò)工作實(shí)踐來(lái)選拔人才,逐步提升公司基層人員的整體業(yè)務(wù)素質(zhì)。
(七)積極推進(jìn)治理商業(yè)賄賂專(zhuān)項(xiàng)工作
公司上半年積極推進(jìn)治理商業(yè)賄賂專(zhuān)項(xiàng)工作,召開(kāi)了專(zhuān)項(xiàng)工作動(dòng)員大會(huì),對(duì)開(kāi)展治理商業(yè)賄賂進(jìn)行了全面動(dòng)員,組織學(xué)習(xí)了xx、xx領(lǐng)導(dǎo)同志的講話和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)文件。下半年,根據(jù)公司治理商業(yè)賄賂專(zhuān)項(xiàng)工作實(shí)施方案,該工作進(jìn)入實(shí)質(zhì)執(zhí)行階段:組織開(kāi)展調(diào)研和自查自糾階段,公司將繼續(xù)穩(wěn)步推進(jìn)各項(xiàng)工作的落實(shí)。
。ò耍┘哟笮麄髁Χ,實(shí)施品牌戰(zhàn)略
從公司層面上,要緊密結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略、重大事項(xiàng)以及增資擴(kuò)股、業(yè)務(wù)創(chuàng)新、業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)等重要成績(jī),緊密配合公司業(yè)務(wù)需要以及業(yè)務(wù)進(jìn)展,積極、及時(shí)宣傳公司;各業(yè)務(wù)部門(mén)要通過(guò)論壇、報(bào)告會(huì)、交流會(huì)等形式,推介專(zhuān)業(yè)服務(wù)的品牌,同時(shí)與專(zhuān)業(yè)媒體機(jī)構(gòu)保持良好的關(guān)系,增加公司的曝光率,并幫助具有獨(dú)到優(yōu)勢(shì)的員工創(chuàng)建個(gè)人品牌,提高行業(yè)知名度,統(tǒng)籌規(guī)劃、點(diǎn)面結(jié)合,樹(shù)立公司欣欣向榮、蒸蒸日上、穩(wěn)健、誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)的市場(chǎng)形象。
20xx年是公司發(fā)展歷程中要害的一年,也是公司大發(fā)展承前啟后的一年。在下半年,我們面臨著難得的市場(chǎng)發(fā)展機(jī)遇,既要鞏固前期的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和優(yōu)勢(shì),又要積極培育新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn),為明年的各項(xiàng)工作打好穩(wěn)固扎實(shí)的基礎(chǔ)。全體國(guó)海人勵(lì)精圖治、奮勇拼搏,一定會(huì)迎來(lái)公司20xx年的跨越式大發(fā)展。
證券工作計(jì)劃4
本月工作重點(diǎn)在于以下四點(diǎn):
1、手中現(xiàn)有客戶資料的開(kāi)發(fā)。
、僬沓鍪种械拿總(gè)意向客戶,通過(guò)電話回訪,接近客戶,挖掘客戶的需求,要把公司近期優(yōu)惠活動(dòng)政策介紹給客戶,切忌不能光和客戶談?wù)摴善保朕k法從生活入手拉近關(guān)系。注意總結(jié)每次通話存在的問(wèn)題。針對(duì)不同客戶事先想好通話內(nèi)容,掛電話時(shí)要講好話術(shù),為下次通話做好準(zhǔn)備。
、诿刻旖o客戶打電話的時(shí)間安排:
下午回公司開(kāi)會(huì)時(shí)間;晚上18:00-20:00。
2、新增客戶資料。
、僖WC每天至少要取一名客戶資料,并在3天之內(nèi)做第一次電話回訪。 ②新要取的客戶資料所發(fā)第一條短信:您好,我是今天在**和您交談的東北證券的`客戶經(jīng)理詹可佳,在接下來(lái)的一段時(shí)間您將會(huì)享受到我公司優(yōu)質(zhì)的短信試用服務(wù)。請(qǐng)把我的手機(jī)號(hào)碼存在您的手機(jī)里,以便您有什么問(wèn)題可以及時(shí)聯(lián)系我。祝您投資愉快!
、蹐(jiān)持給潛在客戶發(fā)短信,打電話。
3、與銀行合作的小區(qū)活動(dòng)。
①首先按照與銀行的合作方案去逐步執(zhí)行,直到活動(dòng)正式開(kāi)始。
、诨顒(dòng)前,事先把幾種話術(shù)背熟練,活動(dòng)中,要積極去迎接客戶,不錯(cuò)過(guò)每一個(gè)身邊經(jīng)過(guò)的客戶,盡可能保證每一個(gè)客戶都能夠談話,爭(zhēng)取要到客戶的聯(lián)系方式。
、垡】蛻袈(lián)系方式的話術(shù):
▲幫客戶分析股票、基金,回去再請(qǐng)教一下分析師,日后幫客戶關(guān)注一下手中股票,分析一下股票的調(diào)研報(bào)告,要取電話方便聯(lián)絡(luò);
▲公司以后再有什么活動(dòng)可以方便聯(lián)系到客戶;
4、銀行駐點(diǎn)如何開(kāi)發(fā)客戶。
①銀行內(nèi):早上去銀行后先跟銀行員工打好招呼,安置好物品擺放,由于客戶稀少,所以不能放過(guò)每一名客戶,有客戶來(lái)辦理業(yè)務(wù)時(shí)主動(dòng)去遞交宣傳折頁(yè),介紹公司近期優(yōu)惠活動(dòng),爭(zhēng)取與有多方面的交流內(nèi)容;
、阢y行外:銀行沒(méi)有客戶時(shí),手持宣傳折頁(yè)去門(mén)口附近等待流動(dòng)客戶經(jīng)過(guò),發(fā)送宣傳折頁(yè);在下午時(shí)間去周邊轉(zhuǎn)轉(zhuǎn),尋找可以交流的客戶;
③與銀行員工處好關(guān)系,尤其是行長(zhǎng),要表現(xiàn)出我很積極的去工作,想給銀行、給自己帶來(lái)效益,要做出效果來(lái)才能改變行長(zhǎng)對(duì)我的看法。
證券工作計(jì)劃5
20xx年即將過(guò)去,在這年末之際我加入了XX證券,目前自己的工作做得不是很好,沒(méi)有什么業(yè)績(jī),即將到來(lái)的XX年會(huì)努力做好自己的工作,呈現(xiàn)一個(gè)嶄新的面貌,現(xiàn)把XX年的工作計(jì)劃如下,以此督促自己。
一:日常工作
1.營(yíng)業(yè)部任務(wù)
作為基層營(yíng)銷(xiāo)人員要認(rèn)真學(xué)習(xí)營(yíng)業(yè)務(wù)統(tǒng)一安排的各項(xiàng)內(nèi)部培訓(xùn)學(xué)習(xí)事項(xiàng),積極完成營(yíng)業(yè)務(wù)下達(dá)的各項(xiàng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)指標(biāo),對(duì)外展示西南證券良好的企業(yè)文化,做責(zé)任感的理財(cái)專(zhuān)家!
2.團(tuán)隊(duì)任務(wù)
團(tuán)隊(duì)是整個(gè)營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)鏈的關(guān)鍵執(zhí)行部門(mén)。作為基層的營(yíng)銷(xiāo)人員,我們要按照?qǐng)F(tuán)隊(duì)經(jīng)理的'安排,做好渠道建設(shè),拓寬業(yè)務(wù)渠道,挖掘更多有潛力的高凈值客戶群。聽(tīng)取團(tuán)隊(duì)經(jīng)理的調(diào)度,具體執(zhí)行分?jǐn)傁聛?lái)的業(yè)務(wù)指標(biāo)。維護(hù)團(tuán)隊(duì)和諧,共同打造最有競(jìng)爭(zhēng)力的團(tuán)隊(duì)。
二:業(yè)績(jī)目標(biāo)
1.開(kāi)戶數(shù)
上半年開(kāi)戶數(shù)達(dá)到30戶,其中有效戶達(dá)到20戶以上。下半年開(kāi)戶數(shù)達(dá)到30戶,其中有效戶在20以上。力爭(zhēng)全年開(kāi)戶數(shù)在80左后,有效戶達(dá)到50。
2.托管資產(chǎn)
托管資產(chǎn)是重要的考核要求,是硬性指標(biāo)。
20xx年上半年托管資產(chǎn)要求達(dá)到700萬(wàn)以上,全年力爭(zhēng)托管資產(chǎn)達(dá)到1500萬(wàn)。
證券工作計(jì)劃6
一、營(yíng)銷(xiāo)組織架構(gòu)
為確保本次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃順利發(fā)行,本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組”,其中營(yíng)銷(xiāo)策劃組、銷(xiāo)售管理組、客戶服務(wù)組參見(jiàn)圖7-1具體負(fù)責(zé)本次計(jì)劃的營(yíng)銷(xiāo)組織工作。圖7-1計(jì)劃的營(yíng)銷(xiāo)組織架構(gòu)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組銷(xiāo)售管理組客戶服務(wù)組營(yíng)銷(xiāo)策劃組。
二、代銷(xiāo)活動(dòng)組織安排
組織安排本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,對(duì)于代銷(xiāo)活動(dòng)的組織安排,xx證券有限責(zé)任公司以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”擬定了以下基本思路:通過(guò)與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系,充分調(diào)動(dòng)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的積極性,在為代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)提供人員培訓(xùn)、市場(chǎng)推廣、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、客戶服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上,充分發(fā)揮代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢(shì)。將本公司代銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理體系與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)管理體系有機(jī)結(jié)合,形成一個(gè)資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代銷(xiāo)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)體系。在本次計(jì)劃的代銷(xiāo)組織安排中,營(yíng)銷(xiāo)策劃組負(fù)責(zé)整個(gè)代銷(xiāo)活動(dòng)的組織策劃,與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實(shí)施方案等,共同組織系列宣傳材料,聯(lián)合開(kāi)展投資者輔導(dǎo)工作。銷(xiāo)售管理組負(fù)責(zé)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)調(diào)研,組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與業(yè)務(wù)考評(píng)工作,及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息。在發(fā)行過(guò)程中與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)管理部門(mén)一起巡視各代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn),督促銷(xiāo)售活動(dòng)的開(kāi)展,就發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)。客戶服務(wù)組負(fù)責(zé)為代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的客戶提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù),收集客戶的反饋信息,跟蹤市場(chǎng)反應(yīng)情況,及時(shí)準(zhǔn)確地上報(bào)相關(guān)情況。協(xié)議簽訂為規(guī)范代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售行為,保護(hù)投資者的合法權(quán)益,本公司根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定、《xx證券“xxxx”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定,本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則,與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)簽訂了《xx證券“xxxx”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷(xiāo)售代理協(xié)議》以下簡(jiǎn)稱(chēng)“代銷(xiāo)協(xié)議”,明確了本公司與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。針對(duì)代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的日常管理工作,本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在具體業(yè)務(wù)活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程中,本公司將與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)密切合作,嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,并做好風(fēng)險(xiǎn)防范的事前、事中、事后控制工作。
三、銷(xiāo)售活動(dòng)安排
1、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定,對(duì)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格審查,以促使代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作符合要求,確保集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷(xiāo)售活動(dòng)順利開(kāi)展。
2、獲得批文前,銷(xiāo)售管理組配合代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)其一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展市場(chǎng)調(diào)研、業(yè)務(wù)培訓(xùn),培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司xx證券“xxxx”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃簡(jiǎn)介、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶服務(wù)介紹等。同時(shí)要求代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)其下一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
3、獲得批文后至發(fā)行前,營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)確定整體宣傳推廣方案,并組織實(shí)施,在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達(dá)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。銷(xiāo)售管理組為代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)一級(jí)分支機(jī)構(gòu)提供強(qiáng)化培訓(xùn),配合各重點(diǎn)地區(qū)舉辦路演推介會(huì),為發(fā)行工作進(jìn)行市場(chǎng)策動(dòng)。
4、發(fā)行期間,營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)共同組織宣傳推廣活動(dòng);銷(xiāo)售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的巡查工作,現(xiàn)場(chǎng)解決銷(xiāo)售過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題,向本公司總部及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息;客戶服務(wù)組為銷(xiāo)售活動(dòng)提供全面客戶服務(wù)支持。
5、發(fā)行結(jié)束后,按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定要求,由銷(xiāo)售管理組與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)共同對(duì)整個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷(xiāo)售活動(dòng)進(jìn)行總結(jié),對(duì)各地區(qū)發(fā)行工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià),總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排、銷(xiāo)售業(yè)績(jī)及客戶服務(wù)等。
四、直銷(xiāo)活動(dòng)組織安排
組織安排本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,直銷(xiāo)部分主要針對(duì)機(jī)構(gòu)客戶及資金量充裕的個(gè)人客戶。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況,對(duì)直銷(xiāo)組織活動(dòng)安排如下:
1、機(jī)構(gòu)設(shè)置目前,本公司在全國(guó)設(shè)有24家營(yíng)業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區(qū)管理總部,為直銷(xiāo)客戶提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組負(fù)責(zé)直銷(xiāo)業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。
2、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的直銷(xiāo)工作,本公司將充分調(diào)動(dòng)各方面資源,周密計(jì)劃,統(tǒng)籌安排。
在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,從各部門(mén)抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組,具體如下:
1、路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對(duì)整個(gè)路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實(shí)施。負(fù)責(zé)人:張躍;
2、北方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)華北、東北地區(qū)直銷(xiāo)客戶的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;
3、華東地區(qū)工作組負(fù)責(zé)上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷(xiāo)客戶的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;
4、南方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷(xiāo)客戶的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;
5、西部地區(qū)工作組負(fù)責(zé)重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷(xiāo)客戶的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;根據(jù)直銷(xiāo)客戶的特點(diǎn),各工作組應(yīng)由銷(xiāo)售管理組及本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)投資、研究人員組成,從計(jì)劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機(jī)構(gòu)客戶進(jìn)行推介。
五、銷(xiāo)售活動(dòng)安排
1、獲得證監(jiān)會(huì)批文前的直銷(xiāo)客戶
走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的發(fā)行準(zhǔn)備工作開(kāi)始,本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心,與重點(diǎn)客戶保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的順利發(fā)行,本公司按照四大地區(qū)的分工對(duì)潛在客戶進(jìn)行了走訪,介紹了公司的運(yùn)作情況以及產(chǎn)品的.投資理念等內(nèi)容,同時(shí)與客戶加強(qiáng)了溝通,了解了客戶需求,為確定本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷(xiāo)售活動(dòng)安排提供了決策依據(jù)。
2、獲得證監(jiān)會(huì)批文后的路演推介工作:
1、本公司內(nèi)部進(jìn)行各地區(qū)路演推介活動(dòng)的動(dòng)員工作,協(xié)調(diào)一致,合理安排;
2、各地區(qū)路演推介工作組全面展開(kāi)實(shí)際工作,加強(qiáng)對(duì)各地潛在客戶的推介、開(kāi)發(fā)工作;
3、在各地區(qū)的路演推介活動(dòng),注意與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的協(xié)同配合,防止銷(xiāo)售活動(dòng)出現(xiàn)混亂。
3、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間的直銷(xiāo)活動(dòng):
1、在就近接受各地直銷(xiāo)客戶認(rèn)購(gòu)的基礎(chǔ)上,深入挖潛客戶資源;
2、對(duì)首次認(rèn)購(gòu)金額超過(guò)500萬(wàn)元的客戶,本公司提供上門(mén)開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)辦理服務(wù);
3、發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶,落實(shí)認(rèn)購(gòu)意向;
4、向本公司總部及時(shí)、準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)銷(xiāo)售信息;
5、路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)各地區(qū)的銷(xiāo)售情況,動(dòng)態(tài)調(diào)配公司資源。
證券工作計(jì)劃7
一、前期調(diào)查
1、調(diào)查**市場(chǎng)規(guī)模,預(yù)測(cè)下半年市場(chǎng)潛力。當(dāng)?shù)亻_(kāi)戶人數(shù)在15萬(wàn)左右,目前平均傭金在千分之1.2左右。
2、方正、湘財(cái)、財(cái)富是我們的主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手,而且他們?cè)趹鸦袌?chǎng)占據(jù)一定優(yōu)勢(shì)和較大的市場(chǎng)份額。那么,我們應(yīng)該采取措施:首先是市場(chǎng)宣傳。
其次,搶占先機(jī),在降傭大戰(zhàn)來(lái)臨前搶先快速搶?xiě)。再次,就是最大限度地利用銀證合作的優(yōu)勢(shì),廣招人才,深挖資源。
二、工作計(jì)劃
A、年度總目標(biāo):1000萬(wàn)客戶資產(chǎn),客戶數(shù)300戶,有效交易賬戶180戶,月均創(chuàng)毛傭3600元,同時(shí)盡力完成營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)創(chuàng)收業(yè)務(wù)。
B、月度分目標(biāo):83萬(wàn)客戶資產(chǎn),客戶數(shù)25戶,同時(shí)盡力完成營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)創(chuàng)收業(yè)務(wù)。
C、每周子目標(biāo):11.8萬(wàn)客戶資產(chǎn),客戶數(shù)4戶,同時(shí)盡力完成營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)創(chuàng)收業(yè)務(wù)。
所以接下來(lái),我要做的事情是:每周日晚上在客戶群發(fā)布大盤(pán)研判及推薦個(gè)股,每天電話營(yíng)銷(xiāo)、網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)10個(gè)潛在客戶。按時(shí)參加公司培訓(xùn)與營(yíng)銷(xiāo)會(huì)議。
三、金融服務(wù)
為有理財(cái)、投資與增值服務(wù)需求的個(gè)人與機(jī)構(gòu)客戶搭建全方位、多層次的金融服務(wù)體系,并憑借集團(tuán)深厚的產(chǎn)品研發(fā)實(shí)力、卓越的市場(chǎng)服務(wù)水平及廣泛的`業(yè)務(wù)渠道
努力成為一名優(yōu)秀的個(gè)人金融服務(wù)終端。
這是*****營(yíng)業(yè)部證券****20xx年的工作計(jì)劃,此份計(jì)劃僅供參考,具體工作以實(shí)際情況為準(zhǔn)。
20xx年1月28日
證券工作計(jì)劃8
一、增大宣傳力度,加強(qiáng)銀證合作。
__營(yíng)業(yè)部準(zhǔn)備和縣內(nèi)各大銀行網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行牽手合作,與銀行方進(jìn)行溝通聯(lián)系,并在銀行柜口放置公司統(tǒng)一印制的宣傳冊(cè),并且本著與銀行方互惠互利,共同發(fā)展的基礎(chǔ),推出股民開(kāi)戶優(yōu)惠政策,變被動(dòng)營(yíng)銷(xiāo)為主動(dòng)營(yíng)銷(xiāo)。
二、加強(qiáng)股民教育,提供投資咨詢(xún)。
__營(yíng)業(yè)部針對(duì)新股民,贈(zèng)送股民宣傳手冊(cè)和教育光盤(pán),根據(jù)股民的差異化管理原則,對(duì)資金量較大的客戶贈(zèng)送了__投資分析軟件。并且,營(yíng)業(yè)部還要在每個(gè)星期組織股民收看公司的證券講堂,增強(qiáng)股民投資參與的積極性。
三、重新細(xì)分與定位目標(biāo)市場(chǎng)。
針對(duì)不同的客戶群體,通過(guò)提高、改善服務(wù)方式及服務(wù)渠道,從而滿足不同客戶群體的'不同需要,并且大力發(fā)展非現(xiàn)場(chǎng)客戶,并積極吸引更多的優(yōu)質(zhì)客戶。
四、繼續(xù)完善日常工作
提升對(duì)存量客戶的服務(wù)質(zhì)量,在夯實(shí)基礎(chǔ)的情況下,加大力量擴(kuò)展業(yè)務(wù),努力多吸收機(jī)構(gòu)客戶,提高市場(chǎng)占有率和資產(chǎn)保有率。
五、堅(jiān)持客戶為本的宗旨,科學(xué)設(shè)計(jì)服務(wù)工作流程,給客戶提供一個(gè)方便快捷的投資環(huán)境。
加強(qiáng)員工的業(yè)務(wù)培訓(xùn),提高工作能力和業(yè)務(wù)素養(yǎng),建立一支高效團(tuán)結(jié)的員工隊(duì)伍。在工作中加強(qiáng)服務(wù)意識(shí),做到針對(duì)不同客戶提供所需的投資服務(wù),深化人性化服務(wù)理念,從而真正提高服務(wù)質(zhì)量。
六、“開(kāi)源節(jié)流、增收節(jié)支”。
明年,__營(yíng)業(yè)部將進(jìn)一切努力,一方面,服務(wù)好原有老客戶的同時(shí),不斷開(kāi)發(fā)更多新客戶,以增加各項(xiàng)利潤(rùn)指標(biāo)。另一方面,想盡一切辦法控制費(fèi)用指標(biāo),降低經(jīng)營(yíng)成本。
七、加強(qiáng)投資咨詢(xún)力量。
新的券商之間的競(jìng)爭(zhēng),還體現(xiàn)在研發(fā)方面的競(jìng)爭(zhēng)。立足營(yíng)業(yè)部實(shí)際情況,加強(qiáng)員工隊(duì)伍的培養(yǎng),在團(tuán)隊(duì)合作的基礎(chǔ)上逐步改變投資咨詢(xún)薄弱的局面。采用多種現(xiàn)代通訊方式,加強(qiáng)和客戶的溝通與聯(lián)系,開(kāi)展多種快捷的服務(wù),如業(yè)務(wù)提醒,研發(fā)報(bào)告推薦,等等,使?fàn)I業(yè)部對(duì)客戶的服務(wù)向縱深發(fā)展。
總之,__營(yíng)業(yè)部的全體員工將緊跟公司的步伐,讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺(tái)階,為公司樹(shù)立良好的品牌形象,吸引更多的投資者,面對(duì)新的一年,我們充滿信心。
證券工作計(jì)劃9
一、營(yíng)銷(xiāo)組織架構(gòu)
為確保本次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃順利發(fā)行,本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組”,其中營(yíng)銷(xiāo)策劃組、銷(xiāo)售管理組、客戶服務(wù)組參見(jiàn)圖7—1具體負(fù)責(zé)本次計(jì)劃的營(yíng)銷(xiāo)組織工作。 圖7—1計(jì)劃的營(yíng)銷(xiāo)組織架構(gòu) 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組銷(xiāo)售管理組客戶服務(wù)組營(yíng)銷(xiāo)策劃組
二、代銷(xiāo)活動(dòng)組織安排
一組織安排
本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,對(duì)于代銷(xiāo)活動(dòng)的組織安排,**證券有限責(zé)任公司以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”擬定了以下基本思路:通過(guò)與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系,充分調(diào)動(dòng)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的積極性,在為代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)提供人員培訓(xùn)、市場(chǎng)推廣、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、客戶服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上,充分發(fā)揮代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢(shì)。將本公司代銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理體系與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)管理體系有機(jī)結(jié)合,形成一個(gè)資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代銷(xiāo)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)體系。
在本次計(jì)劃的代銷(xiāo)組織安排中,營(yíng)銷(xiāo)策劃組負(fù)責(zé)整個(gè)代銷(xiāo)活動(dòng)的組織策劃,與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實(shí)施方案等,共同組織系列宣傳材料,聯(lián)合開(kāi)展投資者輔導(dǎo)工作。
銷(xiāo)售管理組負(fù)責(zé)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)調(diào)研,組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與業(yè)務(wù)考評(píng)工作,及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息。在發(fā)行過(guò)程中與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)管理部門(mén)一起巡視各代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn),督促銷(xiāo)售活動(dòng)的開(kāi)展,就發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)。 客戶服務(wù)組負(fù)責(zé)為代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的客戶提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù),收集客戶的反饋信息,跟蹤市場(chǎng)反應(yīng)情況,及時(shí)準(zhǔn)確地上報(bào)相關(guān)情況。
二協(xié)議簽訂
為規(guī)范代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售行為,保護(hù)投資者的合法權(quán)益,本公司根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定、《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定,本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則,與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)簽訂了《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷(xiāo)售代理協(xié)議》以下簡(jiǎn)稱(chēng)“代銷(xiāo)協(xié)議”,明確了本公司與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。針對(duì)代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的日常管理工作,本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在具體業(yè)務(wù)活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程中,本公司將與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)密切合作,嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,并做好風(fēng)險(xiǎn)防范的事前、事中、事后控制工作。
三銷(xiāo)售活動(dòng)安排
1、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定,對(duì)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格審查,以促使代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作符合要求,確保集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷(xiāo)售活動(dòng)順利開(kāi)展。
2、獲得批文前,銷(xiāo)售管理組配合代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)其一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展市場(chǎng)調(diào)研、業(yè)務(wù)培訓(xùn),培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司**證券“****”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃簡(jiǎn)介、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶服務(wù)介紹等。同時(shí)要求代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)其下一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
3、獲得批文后至發(fā)行前,營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)確定整體宣傳推廣方案,并組織實(shí)施,在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達(dá)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。銷(xiāo)售管理組為代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)一級(jí)分支機(jī)構(gòu)提供強(qiáng)化培訓(xùn),配合各重點(diǎn)地區(qū)舉辦路演推介會(huì),為發(fā)行工作進(jìn)行市場(chǎng)策動(dòng)。
4、發(fā)行期間,營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)共同組織宣傳推廣活動(dòng);銷(xiāo)售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的巡查工作,現(xiàn)場(chǎng)解決銷(xiāo)售過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題,向本公司總部及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息;客戶服務(wù)組為銷(xiāo)售活動(dòng)提供全面客戶服務(wù)支持。
5、發(fā)行結(jié)束后,按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定要求,由銷(xiāo)售管理組與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)共同對(duì)整個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷(xiāo)售活動(dòng)進(jìn)行總結(jié),對(duì)各地區(qū)發(fā)行工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià),總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排、銷(xiāo)售業(yè)績(jī)及客戶服務(wù)等。
三、直銷(xiāo)活動(dòng)
組織安排 一組織安排 本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,直銷(xiāo)部分主要針對(duì)機(jī)構(gòu)客戶及資金量充裕的個(gè)人客戶。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況,對(duì)直銷(xiāo)組織活動(dòng)安排如下:
1、機(jī)構(gòu)設(shè)置 目前,本公司在全國(guó)設(shè)有24家營(yíng)業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區(qū)管理總部,為直銷(xiāo)客戶提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組負(fù)責(zé)直銷(xiāo)業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。
2、人員安排 為做好本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的直銷(xiāo)工作,本公司將充分調(diào)動(dòng)各方面資源,周密計(jì)劃,統(tǒng)籌安排。 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,從各部門(mén)抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組,具體如下: 1路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對(duì)整個(gè)路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實(shí)施。負(fù)責(zé)人:張躍; 2北方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)華北、東北地區(qū)直銷(xiāo)客戶的路演推介、開(kāi)發(fā)工作; 3華東地區(qū)工作組負(fù)責(zé)上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷(xiāo)客戶的路演推介、開(kāi)發(fā)工作; 4南方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷(xiāo)客戶的路演推介、開(kāi)發(fā)工作; 5西部地區(qū)工作組負(fù)責(zé)重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷(xiāo)客戶的路演推介、開(kāi)發(fā)工作; 根據(jù)直銷(xiāo)客戶的特點(diǎn),各工作組應(yīng)由銷(xiāo)售管理組及本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)投資、研究人員組成,從計(jì)劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機(jī)構(gòu)客戶進(jìn)行推介。
1、獲得證監(jiān)會(huì)批文前的直銷(xiāo)客戶走訪工作 自著手本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的發(fā)行準(zhǔn)備工作開(kāi)始,本公司便將核心客戶群的`培育作為工作重心,與重點(diǎn)客戶保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的順利發(fā)行,本公司按照四大地區(qū)的分工對(duì)潛在客戶進(jìn)行了走訪,介紹了公司的運(yùn)作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容,同時(shí)與客戶加強(qiáng)了溝通,了解了客戶需求,為確定本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷(xiāo)售活動(dòng)安排提供了決策依據(jù)。
2、獲得證監(jiān)會(huì)批文后的路演推介工作 1本公司內(nèi)部進(jìn)行各地區(qū)路演推介活動(dòng)的動(dòng)員工作,協(xié)調(diào)一致,合理安排; 2各地區(qū)路演推介工作組全面展開(kāi)實(shí)際工作,加強(qiáng)對(duì)各地潛在客戶的推介、開(kāi)發(fā)工作; 3在各地區(qū)的路演推介活動(dòng),注意與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的協(xié)同配合,防止銷(xiāo)售活動(dòng)出現(xiàn)混亂。
3、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間的直銷(xiāo)活動(dòng) 1、在就近接受各地直銷(xiāo)客戶認(rèn)購(gòu)的基礎(chǔ)上,深入挖潛客戶資源; 2、對(duì)首次認(rèn)購(gòu)金額超過(guò)500萬(wàn)元的客戶,本公司提供上門(mén)開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)辦理服務(wù); 3、發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶,落實(shí)認(rèn)購(gòu)意向; 4、向本公司總部及時(shí)、準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)銷(xiāo)售信息; 5路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)各地區(qū)的銷(xiāo)售情況,動(dòng)態(tài)調(diào)配公司資源。
證券工作計(jì)劃10
公司20xx年采取積極措施提高企業(yè)的凝聚力、向心力和親和力。堅(jiān)持順上扶下的原則和向管理要效益的方針。在董事會(huì)帶領(lǐng)下,證券發(fā)揮集團(tuán)企業(yè)整合效應(yīng)。職工愛(ài)崗敬業(yè),視集團(tuán)為家,企興家合。在20xx年,公司堅(jiān)持塑造企業(yè)一貫健康進(jìn)取、腳踏實(shí)地、為社會(huì)盡自己一分力量的良好形象,打造集團(tuán)品牌,鞏固和發(fā)展企業(yè)市場(chǎng),在質(zhì)量中求生存,在競(jìng)爭(zhēng)中求發(fā)展。提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益,堅(jiān)決完成20xx年集團(tuán)公司下達(dá)的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。以效益為中心,把優(yōu)質(zhì)服務(wù)為前導(dǎo),全面提高優(yōu)質(zhì)服務(wù)水平。同時(shí),公司也注重搞好員工培訓(xùn),提高員工業(yè)務(wù)技能和各行業(yè)企業(yè)管理干部的領(lǐng)導(dǎo)和管理水平,使企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中處于不敗的地位。
過(guò)去的成績(jī)是輝煌的,新的一年又如何呢?
對(duì)20xx年國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、我國(guó)資本市場(chǎng)形勢(shì)和證券行業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)進(jìn)行分析,我們可以看到證券面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。分析了公司面臨的形勢(shì),總的來(lái)講,當(dāng)前我們面臨的是一個(gè)機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存,機(jī)遇大于挑戰(zhàn),總體上有利于加快發(fā)展,回顧走過(guò)的20xx年,無(wú)論輝煌還是失意,一切將成為過(guò)去,但是即將到來(lái)的20xx年,我們必定要做得更好,更完善,讓我們走得更穩(wěn)健,步伐更有力。制定出20xx年工作指導(dǎo)思想、工作要求和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、主要工作思路和具體措施將是擺在我們面前最為關(guān)鍵的工作。
總的來(lái)說(shuō),20xx年公司在取得一定成績(jī)的同時(shí),也在工作中也遇到了一些問(wèn)題,有待研究并在實(shí)踐中探索解決方法,比較突出的問(wèn)題包括:一是客戶分層分類(lèi)服務(wù)工作亟待加強(qiáng),公司和各營(yíng)業(yè)部如何進(jìn)一步細(xì)分客戶并做好客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)工作有待改進(jìn);二是現(xiàn)有的業(yè)務(wù)套餐內(nèi)容、方式尚難以滿足投資者個(gè)性化的需求,業(yè)務(wù)創(chuàng)新的針對(duì)性有待加強(qiáng);三是與其他機(jī)構(gòu)在證券工作的合作方面有待加強(qiáng)。但無(wú)論遇到什么問(wèn)題,證券都將完善自我作為一項(xiàng)日常的、長(zhǎng)期的工作來(lái)落實(shí),從切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益和利益的角度出發(fā),增強(qiáng)投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),維護(hù)投資者權(quán)益,提高投資者抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力。繼續(xù)鞏固和完善所取得的成績(jī)。
(一)上半年工作指導(dǎo)思想與工作要求
20xx年上半年的工作指導(dǎo)思想是:繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競(jìng)爭(zhēng)力和綜合價(jià)值為宗旨,集中精力抓創(chuàng)利,堅(jiān)定不移壓費(fèi)用“的指導(dǎo)方針,集中資源推進(jìn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù),積極培育新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)。
(二)20xx年的工作思路
繼續(xù)集中公司資源開(kāi)展固定收益、經(jīng)紀(jì)、投行三大主要?jiǎng)?chuàng)利業(yè)務(wù),確保超額完成全年經(jīng)營(yíng)指標(biāo);同時(shí)加強(qiáng)創(chuàng)新研究,積極推進(jìn)收購(gòu)兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù),培育新的贏利點(diǎn),為20xx年實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實(shí)的基礎(chǔ)。
(三)20xx年的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)
全年實(shí)現(xiàn)總收入比20xx年要超過(guò)100萬(wàn)元。其中:經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部實(shí)現(xiàn)收入15萬(wàn)元;固定收益總部實(shí)現(xiàn)收入2,500萬(wàn)元;投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入1,900萬(wàn)元;企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入700萬(wàn)元;證券投資部實(shí)現(xiàn)收入1,300萬(wàn)元。
(四)20xx年采取具體措施
。1)加快推進(jìn)增資擴(kuò)股工作,為爭(zhēng)取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件
抓住證券行業(yè)價(jià)值回升的有利時(shí)機(jī),加大公司推介的力度,加快與有意向的投資機(jī)構(gòu)洽談的進(jìn)度,積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通,推動(dòng)增資擴(kuò)股工作進(jìn)入實(shí)質(zhì)性階段,爭(zhēng)取在年內(nèi)實(shí)現(xiàn)突破;同時(shí)繼續(xù)全力應(yīng)對(duì)有關(guān)訴訟案件,為爭(zhēng)取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件。
(2)繼續(xù)推進(jìn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展
1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入XXX萬(wàn)元;客戶托管資產(chǎn)總量達(dá)到XXX億元,市場(chǎng)占有率達(dá)到8‰。
要以提高客戶價(jià)值為宗旨,以推動(dòng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的健康、可持續(xù)發(fā)展為重點(diǎn)。一方面以風(fēng)險(xiǎn)控制確保業(yè)務(wù)健康發(fā)展,另一方面,通過(guò)多樣化贏利模式的探索,逐步改變經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)“靠天吃飯”的局面,獲得穩(wěn)定的收入來(lái)源,減少收入的波動(dòng)性,成為公司穩(wěn)定的贏利來(lái)源。
鞏固地區(qū)優(yōu)勢(shì),提高市場(chǎng)占有率。完善落實(shí)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)準(zhǔn)事業(yè)部制的考核、激勵(lì)體系和治理制度,對(duì)營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)治理績(jī)效進(jìn)行定期跟蹤、分析和督導(dǎo),讓業(yè)務(wù)人員“走出去、動(dòng)起來(lái)”。在加強(qiáng)客戶資產(chǎn)盤(pán)活、提高現(xiàn)有客戶價(jià)值量的同時(shí),絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài),而應(yīng)大力開(kāi)拓新的客戶資源,增加客戶存量,優(yōu)化客戶結(jié)構(gòu)。非凡在占有壟斷優(yōu)勢(shì)的廣西地區(qū),要加大機(jī)構(gòu)客戶開(kāi)發(fā)力度,通過(guò)持續(xù)的區(qū)域營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)開(kāi)拓新客戶。
大力推進(jìn)客戶分類(lèi)治理,提供分層次針對(duì)性的咨詢(xún)服務(wù)。通過(guò)客戶分類(lèi),分析不同類(lèi)型客戶的需求,通過(guò)與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門(mén)合作,設(shè)計(jì)和提供針對(duì)性的'咨詢(xún)服務(wù)。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內(nèi)容和形式,重點(diǎn)加強(qiáng)針對(duì)高端客戶的核心資訊開(kāi)發(fā);另一方面,要借助信息技術(shù)的支持,建設(shè)公司級(jí)的咨訊服務(wù)平臺(tái),實(shí)現(xiàn)資訊共享、實(shí)時(shí)發(fā)布,將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進(jìn)行整合,建立多樣化、差異化的咨詢(xún)服務(wù)體系。
加強(qiáng)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的研究與培訓(xùn),構(gòu)建綜合銷(xiāo)售平臺(tái)。不斷豐富經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線,提高對(duì)新業(yè)務(wù)的快速反應(yīng)能力。充分利用國(guó)海富蘭克林的合作優(yōu)勢(shì),加強(qiáng)基金產(chǎn)品的培訓(xùn)、推介,繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷(xiāo)售力度;探索權(quán)證、ETF、股指期貨等新產(chǎn)品的營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)方法并大力推廣;對(duì)市價(jià)委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感,加強(qiáng)跟蹤、消化;積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門(mén)開(kāi)展企業(yè)融資、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、債券分銷(xiāo)等業(yè)務(wù),將營(yíng)業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷(xiāo)售中心和綜合業(yè)務(wù)開(kāi)拓的分支機(jī)構(gòu)。
推動(dòng)客戶經(jīng)理制,打造銷(xiāo)售隊(duì)伍。推行經(jīng)紀(jì)人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢(shì)所趨,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要認(rèn)真研究行業(yè)內(nèi)實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn),探索適合公司的銷(xiāo)售隊(duì)伍建設(shè)模式,推動(dòng)部分營(yíng)業(yè)部的客戶經(jīng)理制試點(diǎn),逐步完善客戶經(jīng)理招募、培訓(xùn)、治理、支持的體系,為建立一支具有適度規(guī)模和較強(qiáng)開(kāi)拓能力的銷(xiāo)售隊(duì)伍打好基礎(chǔ)。
20xx年公司內(nèi)部管理進(jìn)一步加強(qiáng),信息技術(shù)平臺(tái)建設(shè)進(jìn)一步推進(jìn)。20xx年按照業(yè)務(wù)歸屬,公司精簡(jiǎn)管理機(jī)構(gòu)與管理崗位,整合資源,充實(shí)一線業(yè)務(wù)部門(mén),提高了公司工作效率。風(fēng)險(xiǎn)控制以審計(jì)部牽頭,成立了公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì),建立了從立項(xiàng)、決策到執(zhí)行、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險(xiǎn)控制體系,使風(fēng)險(xiǎn)控制覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)的事前、事中、事后各個(gè)環(huán)節(jié),在實(shí)際工作中收到一定成效。公司加大IT平臺(tái)建設(shè)投入,啟動(dòng)了集中交易、CRM、廣域網(wǎng)升級(jí)、辦公自動(dòng)化、公司網(wǎng)站升級(jí)等大型項(xiàng)目,投資規(guī)模是公司成立以來(lái)最大的一次,對(duì)公司實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開(kāi)展創(chuàng)新業(yè)務(wù)具有重要意義。20xx年將進(jìn)一步完善信息建設(shè)。
告別20xx年,回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云,我們可以毫無(wú)愧色地說(shuō),證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過(guò),眾志成城、滿懷喜悅收獲過(guò)。盡管有些工作還不盡如人意,盡管前程還頗多艱險(xiǎn),但路是一步步走出來(lái)的,過(guò)去留下的缺憾正是我們今后攻堅(jiān)的著力點(diǎn)。
展望20xx年,我們證券必定會(huì)開(kāi)創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言?券業(yè)市場(chǎng)、資本市場(chǎng)乃至宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)給我們以挑戰(zhàn)的同時(shí),也為我們提供了大好的機(jī)遇;而我們證券具備了抓住機(jī)遇的素質(zhì),充分具備抓住機(jī)會(huì)的智慧和魄力。
新的一年,我們證券將嘯傲中國(guó),走向世界!讓我們?yōu)樽C券的一份子而歡呼自豪吧!
證券工作計(jì)劃11
號(hào)角相聞,告別200x業(yè)界風(fēng)云;戰(zhàn)鼓催發(fā),迎來(lái)更富挑戰(zhàn)的200x。站在新一年的起點(diǎn),××證券繼往開(kāi)來(lái),正確把握券業(yè)發(fā)展大勢(shì),振奮精神、周密運(yùn)籌,以必勝的信心和有效的準(zhǔn)備積極應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn),拉開(kāi)了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略制高點(diǎn)、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕。
回首200x年,××證券面對(duì)券業(yè)嚴(yán)峻的市場(chǎng)形勢(shì),面對(duì)重大政策變化和券商大規(guī)模分化、重組、兼并等因素帶來(lái)的歷史性發(fā)展機(jī)遇,審時(shí)度勢(shì),認(rèn)定“非固實(shí)之基無(wú)以鑄廣廈千尺,非堅(jiān)韌之軀無(wú)以搏滄海巨瀾”的道理,按照“規(guī)范發(fā)展,做精做強(qiáng)”工作指導(dǎo)思想和年初股東會(huì)、董事會(huì)提出的工作任務(wù)目標(biāo)積極推進(jìn)各項(xiàng)工作,以增收節(jié)支、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制等管理工作、加強(qiáng)人力資源建設(shè)為側(cè)重點(diǎn),公司全體干部員工同舟共濟(jì)、堅(jiān)定信心、迎難而上、一些業(yè)務(wù)和工作取得了較大進(jìn)展。
過(guò)去的一年,××證券投行在嚴(yán)峻的證券市場(chǎng)環(huán)境下克服重重困難,勇于探索與創(chuàng)新,摸索出一條“以重點(diǎn)行業(yè)形成特色經(jīng)營(yíng)、做優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目打造公司品牌”的經(jīng)營(yíng)思路。經(jīng)過(guò)不懈的努力,××證券投行實(shí)現(xiàn)了股票承銷(xiāo)、債券承銷(xiāo)、收購(gòu)兼并三大業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展,并逐步培育了在基礎(chǔ)行業(yè)特色與品牌。200x年××投行業(yè)務(wù)又上一新臺(tái)階,1-12月主承銷(xiāo)家數(shù)排名第三,ipo主承銷(xiāo)家數(shù)排名第二,總承銷(xiāo)金額在行業(yè)排名第十二,取得了歷史最優(yōu)成績(jī)。其中,我們承銷(xiāo)的開(kāi)灤精煤項(xiàng)目籌資金額達(dá)到10.5億元,這標(biāo)志著我司在承攬大型投行項(xiàng)目上實(shí)現(xiàn)歷史性跨越。
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)扭虧為盈,市場(chǎng)份額逐步上升,從交易所公布的200x年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)看,我公司股票基金總交易量的排名為21位,比200x年提高了3位。同時(shí),業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型取得一定進(jìn)展,僅今年前11各月,基金銷(xiāo)售就比去年同期增長(zhǎng)近4.5倍,8月份基金代銷(xiāo)資格的取得,使我司基金業(yè)務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)力得到進(jìn)一步提升;作為拓展市場(chǎng)、搶占客戶資源、實(shí)現(xiàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的另一項(xiàng)工作,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)今年大力推廣了以銀證通為主的非現(xiàn)場(chǎng)業(yè)務(wù),并初見(jiàn)成效,200x年在銀證通客戶開(kāi)戶量、交易量上都有大幅增長(zhǎng),銀證通交易在營(yíng)業(yè)部交易中的比例比200x年提高了一倍。
內(nèi)部管理進(jìn)一步加強(qiáng),信息技術(shù)平臺(tái)建設(shè)進(jìn)一步推進(jìn)。按照業(yè)務(wù)歸屬,公司精簡(jiǎn)管理機(jī)構(gòu)與管理崗位,整合資源,充實(shí)一線業(yè)務(wù)部門(mén),提高了公司工作效率。風(fēng)險(xiǎn)控制以審計(jì)部牽頭,成立了公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì),建立了從立項(xiàng)、決策到執(zhí)行、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險(xiǎn)控制體系,使風(fēng)險(xiǎn)控制覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)的`事前、事中、事后各個(gè)環(huán)節(jié),在實(shí)際工作中收到一定成效。公司加大it平臺(tái)建設(shè)投入,啟動(dòng)了集中交易、crm、廣域網(wǎng)升級(jí)、辦公自動(dòng)化、公司網(wǎng)站升級(jí)等大型項(xiàng)目,投資規(guī)模是公司成立以來(lái)最大的一次,對(duì)公司實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開(kāi)展創(chuàng)新業(yè)務(wù)具有重要意義。
告別200x年,回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云,我們可以毫無(wú)愧色地說(shuō),××證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過(guò),眾志成城、滿懷喜悅收獲過(guò)。盡管有些工作還不盡如人意,盡管前程還頗多艱險(xiǎn),但路是一步步走出來(lái)的,過(guò)去留下的缺憾正是我們今后攻堅(jiān)的著力點(diǎn)。
展望200x,××證券必定會(huì)開(kāi)創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言?這是由外圍環(huán)境和內(nèi)在因素綜合決定的——券業(yè)市場(chǎng)、資本市場(chǎng)乃至宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)給我們以挑戰(zhàn)的同時(shí),也為我們提供了大好的機(jī)遇;而××證券初步具備了抓住機(jī)遇的素質(zhì),充分具備抓住機(jī)會(huì)的智慧和魄力。
從券業(yè)發(fā)展外部環(huán)境看,200x年,隨著宏觀調(diào)控政策效應(yīng)進(jìn)一步釋放,經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中不穩(wěn)定、不健康因素得到遏制,宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國(guó)內(nèi)外環(huán)境總體繼續(xù)趨好,面臨一些長(zhǎng)期結(jié)構(gòu)性矛盾和一些短期問(wèn)題已引起高層足夠重視,并開(kāi)始著手解決,這為資本市場(chǎng)持續(xù)發(fā)展提供了良好的條件。我國(guó)資本市場(chǎng)是一個(gè)新型市場(chǎng),一方面市場(chǎng)證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低,有進(jìn)一步提升的要求和潛力;另一方面,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)需要資本市場(chǎng)支持并與之相適應(yīng),加之我國(guó)企業(yè)直接融資比例一直比較低,不僅加大了銀行風(fēng)險(xiǎn),也限制了企業(yè)的融資渠道,擴(kuò)大直接融資已成為當(dāng)前經(jīng)濟(jì)和金融改革的一項(xiàng)重要任務(wù)。綜合各種外部因素,未來(lái)幾年,我國(guó)證券市場(chǎng)必然呈快速發(fā)展態(tài)勢(shì),新型+轉(zhuǎn)軌的市場(chǎng),必然會(huì)造就一批業(yè)界英雄。
從券業(yè)發(fā)展走勢(shì)看,經(jīng)過(guò)十多年發(fā)展,中國(guó)證券市場(chǎng)集聚起來(lái)的問(wèn)題集中爆發(fā),倒逼機(jī)制已經(jīng)在促使制約券業(yè)發(fā)展的深層次問(wèn)題逐步得到解決。盡管這一過(guò)程對(duì)某些券商來(lái)說(shuō)是相當(dāng)痛苦乃至是滅頂之災(zāi),但從券業(yè)發(fā)展的整體角度看,經(jīng)過(guò)分化、兼并、重組等券業(yè)資源整合,一個(gè)健康、富有生命力的市場(chǎng)將脫胎而出,低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競(jìng)爭(zhēng)將成為過(guò)眼煙云。
面對(duì)券業(yè)資源整合,自然“有人笑來(lái),有人哭”,瀕臨外憂內(nèi)患,××證券完全有笑到最后的潛質(zhì)。
我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的發(fā)展空間,這是一般券商難以企及的先天優(yōu)勢(shì);我們有“笑到最后”的基本基礎(chǔ),多年來(lái),公司始終堅(jiān)持的穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、規(guī)范發(fā)展的理念,在券商違規(guī)事件頻發(fā)、監(jiān)管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下,又為我們?cè)鎏砹艘环輧?yōu)勝劣汰后分享券業(yè)盛宴的把握;我們具有良好的企業(yè)品牌和社會(huì)形象,在輿論界普遍認(rèn)為券商信譽(yù)與公信力已降到了歷史最低點(diǎn)的時(shí)候,××債的順利申報(bào)和成功發(fā)行,就是監(jiān)管部門(mén)和廣大客戶對(duì)我們的最有力的認(rèn)可;我們具有逐鹿券業(yè)市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)和良好業(yè)績(jī),在經(jīng)營(yíng)管理能力不斷提高的前提下,公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)指標(biāo)基本良好,而且,經(jīng)過(guò)200x年的努力,我們的投行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)力又有較大提高,在某些方面,××證券已經(jīng)成為業(yè)內(nèi)的一支勁旅。
在券業(yè)資源整合的關(guān)鍵時(shí)刻,公司又顯示出搶抓機(jī)遇的智慧和魄力。200x年末,公司組織力量編制了××證券未來(lái)十年發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施意見(jiàn);在不同部門(mén)、不同層次召開(kāi)座談會(huì),針對(duì)券業(yè)發(fā)展趨勢(shì)深入探討解決公司資源整合、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型等事關(guān)未來(lái)生存發(fā)展的深層次問(wèn)題,為200x年的發(fā)展繪就了攻堅(jiān)圖。可以預(yù)見(jiàn),新的一年,公司將實(shí)施一系列在××證券發(fā)展史上具有深遠(yuǎn)影響的變革和創(chuàng)新,新一年的新希望,在年初便已現(xiàn)出曙光。
新起點(diǎn)、新希望。站在200x年的起點(diǎn),讓我們滿懷信心,以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁,向我們的既定目標(biāo)進(jìn)發(fā)!
證券工作計(jì)劃12
證券客戶經(jīng)理工作不是一朝一夕的事,是一項(xiàng)長(zhǎng)期的工作,需要足夠的耐心,平時(shí)細(xì)心的工作,能夠坦誠(chéng)地與客戶交流。為了20xx年能夠有目標(biāo)、有目的、有成效的工作,取得更好的成績(jī),特制定計(jì)劃如下:
一、帶著一顆“愛(ài)心”去工作
1、帶著一顆“愛(ài)心”去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌,要從服務(wù)他人的角度出發(fā),讓客戶覺(jué)得你是真心地關(guān)心他,縮短經(jīng)紀(jì)人與客戶之間的距離,對(duì)客戶思想形成正確的引導(dǎo)。
2、做好宣傳,嚴(yán)格執(zhí)行公司的服務(wù)規(guī)范,做好來(lái)電咨詢(xún)和新客戶的.預(yù)約開(kāi)戶工作。定期聯(lián)絡(luò)客戶做好客戶的維護(hù)工作。
3、做好溝通匯報(bào),工作無(wú)小事,對(duì)重要事項(xiàng)做好記錄并傳達(dá)給公司相關(guān)負(fù)責(zé)人員,做到不遺漏、不延誤。
二、自身素質(zhì)方面
在認(rèn)真工作的同時(shí),我也會(huì)努力提高自己的自身素質(zhì)。不斷提升職業(yè)道德,掌握證券從業(yè)規(guī)律,拓展證券知識(shí),提高自己的證券業(yè)務(wù)水平。
1、多學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論,學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗(yàn),學(xué)習(xí)專(zhuān)業(yè)知識(shí)。
2、多琢磨、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)人只有與客戶之間相處得融洽,相處得愉快,才能更好更深入的完成任務(wù)!
3、多反思、多總結(jié)。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。對(duì)于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗,要及時(shí)總結(jié),不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗(yàn)。從而不斷進(jìn)步,自己超越自己。
在以后的日子中。我將勇于進(jìn)取,不斷創(chuàng)新,努力完成公司分配的工作和任務(wù),爭(zhēng)取取得更大的進(jìn)步!望公司領(lǐng)導(dǎo)和同事多多幫忙和指正。
我認(rèn)為最重要的一點(diǎn)就是激勵(lì)制度:
那同樣是家族企業(yè),同樣是“給自己干”的制度,為何有的干得好,有的干得差?郭凡生認(rèn)為,家族企業(yè)的制度主要包括兩個(gè)方面,一個(gè)是激勵(lì)制度,它體現(xiàn)財(cái)富的分配規(guī)則,在經(jīng)濟(jì)學(xué)里,就是“為誰(shuí)干”的問(wèn)題。激勵(lì)制度做得好,人們就愿意努力干。二是管理制度,主要解決“生產(chǎn)什么”和“怎么生產(chǎn)”的問(wèn)題,體現(xiàn)財(cái)富生產(chǎn)的效率規(guī)則。
激勵(lì)制度的核心是調(diào)動(dòng)人的積極性,管理制度的核心是使激勵(lì)制度調(diào)動(dòng)起的干勁科學(xué)化、高效率。
沒(méi)有合理的激勵(lì)制度,再好的管理制度也沒(méi)有意義,但僅有好的激勵(lì)制度,管理制度不科學(xué),企業(yè)也很難成功。
激勵(lì)制度鼓勵(lì)人們努力工作,激發(fā)人們心中向善的東西,主要是為大好人制定的,它使大好人工作更努力、更有創(chuàng)造性和自主性。
而管理制度則是假設(shè)人都是自私的,從管理“壞人”的角度入手,它使壞人干不了壞事,被迫不斷去干好事,長(zhǎng)此以往把壞人變成大好人。
在管住壞人的同時(shí),也使大好人不至于在利益的誘惑下去干壞事,成為更好的人。因此,激勵(lì)制度增加了大好人,管理制度減少了壞人。
如果都像上面所說(shuō)的,我相信沒(méi)有干不好的工作。沒(méi)有完不成的任務(wù)。
證券工作計(jì)劃13
上周參與總部合規(guī)培訓(xùn)的視頻會(huì)議,學(xué)習(xí)了幾個(gè)營(yíng)業(yè)部及總部合規(guī)負(fù)責(zé)人的經(jīng)驗(yàn)心得,受益匪淺,感觸良多。
合規(guī),從字面意義上并不難理解,即為“從業(yè)操守合乎規(guī)章法律的規(guī)定”,也是每位證券從業(yè)人員開(kāi)展工作的基礎(chǔ)要求。只是有時(shí)候,越是基礎(chǔ)的東西,越不易做好;毛主席說(shuō)過(guò):“一個(gè)人做點(diǎn)好事不難,難的是一輩子做好事!笨梢(jiàn),操守合規(guī)非一日之功,長(zhǎng)期的執(zhí)業(yè)中容易產(chǎn)生懈;因而,一家營(yíng)業(yè)部不但在制度上要建立規(guī)范,員工思想上也須提高認(rèn)識(shí),開(kāi)展過(guò)程中更得注重溝通,靈活應(yīng)對(duì),因事制宜;如此多管齊下,方能真正做好合規(guī)工作。
由于去年8月份西安營(yíng)業(yè)部的事由,對(duì)我公司的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)造成較大的傷害,由此的損失和影響具象而現(xiàn)實(shí),應(yīng)當(dāng)引起我們的警惕和反思。
首先,應(yīng)提高思想素質(zhì),向員工傳達(dá)依法合規(guī)執(zhí)業(yè)的理念。深圳的黃姐在交流中提到,合規(guī)應(yīng)當(dāng)從高層做起;靠員工的自律并不能確保合規(guī),必須建立一個(gè)系統(tǒng)的合規(guī)文化;而這需要管理人員的重視,時(shí)時(shí)開(kāi)展教育講座,傳達(dá)合規(guī)理念。要讓員工認(rèn)識(shí)到,建起一棟樓房也許要數(shù)月時(shí)間,但是推倒它只需一個(gè)下午;一次的違規(guī),就可能毀壞掉先前的所有努力,也斷絕了之后工作上的發(fā)展可能,代價(jià)是十分昂貴的;不該認(rèn)為合規(guī)與個(gè)人的業(yè)務(wù)開(kāi)展沖突,合規(guī)與個(gè)人的業(yè)務(wù)開(kāi)展應(yīng)是相輔相成的;目光且放長(zhǎng)遠(yuǎn),唯有在日常工作中始終貫穿合規(guī)思想,才能在這個(gè)行業(yè)中穩(wěn)步前行,逐漸積累;長(zhǎng)期的利益遠(yuǎn)大于短期利益,千萬(wàn)不能因一時(shí)的利益而突破合規(guī)的尺度。
其次,要注意營(yíng)業(yè)部日常工作中各方面的溝通。大連合規(guī)經(jīng)理在這方面提了兩點(diǎn),一是管理人員之間的溝通,與領(lǐng)導(dǎo)的溝通;二是與員工同事的溝通。其中特別強(qiáng)調(diào)了,新進(jìn)的同事對(duì)相關(guān)規(guī)章了解不夠,更要注意指導(dǎo)。
同時(shí)我們也應(yīng)認(rèn)識(shí)到,工作做事不是解四則運(yùn)算,不是死板的加減乘除。實(shí)際業(yè)務(wù)的開(kāi)展中,一定會(huì)遇到許多“糾結(jié)”的人和事。總部強(qiáng)調(diào)了“三大紅線”不可越,但也引用了招商證券“自己掂量,自己處理,自己承擔(dān)”十二字原則。如何圓滿、或者說(shuō)圓滑地處理好實(shí)際中遇到的業(yè)務(wù)問(wèn)題,離不開(kāi)和領(lǐng)導(dǎo),和同事的溝通和交流;業(yè)務(wù)能夠進(jìn)行,自然皆大歡喜;如若實(shí)在無(wú)法通融,也應(yīng)通過(guò)溝通,取得理解和支持,建立健康和睦的工作氛圍。
最后,營(yíng)業(yè)部應(yīng)形成標(biāo)準(zhǔn)化的.業(yè)務(wù)流程。廣州張經(jīng)理提出了“標(biāo)準(zhǔn)化業(yè)務(wù)流程”,我是比較認(rèn)同的。營(yíng)業(yè)部的發(fā)展,猶如一人前行,左手托粥,右手提鹽;一手是業(yè)務(wù),一手是合規(guī),舔口鹽再喝口粥,自然能夠支持行進(jìn);然后為何不把鹽放入粥中呢?加鹽入粥味更美,雙手捧碗行路疾,以合規(guī)執(zhí)業(yè)為核心,制定科學(xué)細(xì)致的標(biāo)準(zhǔn),融入日常業(yè)務(wù)中的每一個(gè)環(huán)節(jié);不是在開(kāi)展業(yè)務(wù)的時(shí)候牢記合規(guī),而是在進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)工作時(shí)自然符合規(guī)范,能做的都是合規(guī)的,不合規(guī)的都做不了。這既需要定期的培訓(xùn),提高員工自身的思想認(rèn)識(shí),也需要營(yíng)業(yè)廳內(nèi)部形成一套成文有效的職業(yè)規(guī)范,有理可據(jù)、有例可循,獎(jiǎng)懲皆有度,進(jìn)退俱可依。
在這次學(xué)習(xí)中,一個(gè)個(gè)具體實(shí)例和深入講解,讓我強(qiáng)化認(rèn)識(shí)了違規(guī)最終將損害長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的道理;我們證券從業(yè)人員,都應(yīng)樹(shù)立起“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的理念,在日常點(diǎn)滴中自身強(qiáng)調(diào),將合規(guī)理念融入營(yíng)銷(xiāo),真正將合規(guī)作為一種意識(shí)來(lái)培養(yǎng),最終養(yǎng)成良好的工作習(xí)慣。這既是營(yíng)業(yè)部可持續(xù)發(fā)展的必要條件,也是個(gè)人事業(yè)可持續(xù)發(fā)展的基本要求。
證券工作計(jì)劃14
一、營(yíng)銷(xiāo)組織架構(gòu)
為確保本次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃順利發(fā)行,本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組”,其中營(yíng)銷(xiāo)策劃組、銷(xiāo)售管理組、客戶服務(wù)組具體負(fù)責(zé)本次計(jì)劃的營(yíng)銷(xiāo)組織工作。營(yíng)銷(xiāo)組織架構(gòu) 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組銷(xiāo)售管理組客戶服務(wù)組營(yíng)銷(xiāo)策劃組。
二、代銷(xiāo)活動(dòng)組織安排 一組織安排
本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,對(duì)于代銷(xiāo)活動(dòng)的組織安排,**證券有限責(zé)任公司以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”擬定了以下基本思路:通過(guò)與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系,充分調(diào)動(dòng)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的積極性,在為代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)提供人員培訓(xùn)、市場(chǎng)推廣、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、客戶服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上,充分發(fā)揮代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢(shì)。將本公司代銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理體系與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)管理體系有機(jī)結(jié)合,形成一個(gè)資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代銷(xiāo)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)體系。 在本次計(jì)劃的代銷(xiāo)組織安排中,營(yíng)銷(xiāo)策劃組負(fù)責(zé)整個(gè)代銷(xiāo)活動(dòng)的組織策劃,與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實(shí)施方案等,共同組織系列宣傳材料,聯(lián)合開(kāi)展投資者輔導(dǎo)工作。 銷(xiāo)售管理組負(fù)責(zé)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)調(diào)研,組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與業(yè)務(wù)考評(píng)工作,及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息。在發(fā)行過(guò)程中與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)管理部門(mén)一起巡視各代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn),督促銷(xiāo)售活動(dòng)的開(kāi)展,就發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)。 客戶服務(wù)組負(fù)責(zé)為代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的客戶提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù),收集客戶的反饋信息,跟蹤市場(chǎng)反應(yīng)情況,及時(shí)準(zhǔn)確地上報(bào)相關(guān)情況。 二協(xié)議簽訂 為規(guī)范代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售行為,保護(hù)投資者的合法權(quán)益,本公司根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定、《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定,本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則,與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)簽訂了《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷(xiāo)售代理協(xié)議》以下簡(jiǎn)稱(chēng)“代銷(xiāo)協(xié)議”,明確了本公司與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。針對(duì)代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的日常管理工作,本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在具體業(yè)務(wù)活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程中,本公司將與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)密切合作,嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,并做好風(fēng)險(xiǎn)防范的事前、事中、事后控制工作。 三銷(xiāo)售活動(dòng)安排
1、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定,對(duì)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格審查,以促使代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作符合要求,確保集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷(xiāo)售活動(dòng)順利開(kāi)展。
2、獲得批文前,銷(xiāo)售管理組配合代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)其一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展市場(chǎng)調(diào)研、業(yè)務(wù)培訓(xùn),培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司**證券“****”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃簡(jiǎn)介、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶服務(wù)介紹等。同時(shí)要求代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)其下一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
3、獲得批文后至發(fā)行前,營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)確定整體宣傳推廣方案,并組織實(shí)施,在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達(dá)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。銷(xiāo)售管理組為代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)一級(jí)分支機(jī)構(gòu)提供強(qiáng)化培訓(xùn),配合各重點(diǎn)地區(qū)舉辦路演推介會(huì),為發(fā)行工作進(jìn)行市場(chǎng)策動(dòng)。
4、發(fā)行期間,營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)共同組織宣傳推廣活動(dòng);銷(xiāo)售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的巡查工作,現(xiàn)場(chǎng)解決銷(xiāo)售過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題,向本公司總部及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息;客戶服務(wù)組為銷(xiāo)售活動(dòng)提供全面客戶服務(wù)支持。
5、發(fā)行結(jié)束后,按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定要求,由銷(xiāo)售管理組與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)共同對(duì)整個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷(xiāo)售活動(dòng)進(jìn)行總結(jié),對(duì)各地區(qū)發(fā)行工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià),總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排、銷(xiāo)售業(yè)績(jī)及客戶服務(wù)等。
三、直銷(xiāo)活動(dòng)組織安排
一組織安排 本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,直銷(xiāo)部分主要針對(duì)機(jī)構(gòu)客戶及資金量充裕的個(gè)人客戶。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況,對(duì)直銷(xiāo)組織活動(dòng)安排如下:
1、機(jī)構(gòu)設(shè)置 目前,本公司在全國(guó)設(shè)有24家營(yíng)業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區(qū)管理總部,為直銷(xiāo)客戶提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組負(fù)責(zé)直銷(xiāo)業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。
2、人員安排 為做好本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的直銷(xiāo)工作,本公司將充分調(diào)動(dòng)各方面資源,周密計(jì)劃,統(tǒng)籌安排。 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,從各部門(mén)抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組,具體如下: 1)路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對(duì)整個(gè)路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實(shí)施。負(fù)責(zé)人:張躍; 2)北方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)華北、東北地區(qū)直銷(xiāo)客戶的路演推介、開(kāi)發(fā)工作; 3)華東地區(qū)工作組負(fù)責(zé)上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷(xiāo)客戶的'路演推介、開(kāi)發(fā)工作; 4)南方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷(xiāo)客戶的路演推介、開(kāi)發(fā)工作; 5)西部地區(qū)工作組負(fù)責(zé)重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷(xiāo)客戶的路演推介、開(kāi)發(fā)工作; 根據(jù)直銷(xiāo)客戶的特點(diǎn),各工作組應(yīng)由銷(xiāo)售管理組及本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)投資、研究人員組成,從計(jì)劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機(jī)構(gòu)客戶進(jìn)行推介。
二銷(xiāo)售活動(dòng)安排
1、獲得證監(jiān)會(huì)批文前的直銷(xiāo)客戶走訪工作 自著手本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的發(fā)行準(zhǔn)備工作開(kāi)始,本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心,與重點(diǎn)客戶保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的順利發(fā)行,本公司按照四大地區(qū)的分工對(duì)潛在客戶進(jìn)行了走訪,介紹了公司的運(yùn)作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容,同時(shí)與客戶加強(qiáng)了溝通,了解了客戶需求,為確定本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷(xiāo)售活動(dòng)安排提供了決策依據(jù)。
2、獲得證監(jiān)會(huì)批文后的路演推介工作
1)本公司內(nèi)部進(jìn)行各地區(qū)路演推介活動(dòng)的動(dòng)員工作,協(xié)調(diào)一致,合理安排;
2)各地區(qū)路演推介工作組全面展開(kāi)實(shí)際工作,加強(qiáng)對(duì)各地潛在客戶的推介、開(kāi)發(fā)工作;
3)在各地區(qū)的路演推介活動(dòng),注意與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的協(xié)同配合,防止銷(xiāo)售活動(dòng)出現(xiàn)混亂。
3、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間的直銷(xiāo)活動(dòng)
1)在就近接受各地直銷(xiāo)客戶認(rèn)購(gòu)的基礎(chǔ)上,深入挖潛客戶資源;
2)對(duì)首次認(rèn)購(gòu)金額超過(guò)500萬(wàn)元的客戶,本公司提供上門(mén)開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)辦理服務(wù);
3)發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶,落實(shí)認(rèn)購(gòu)意向;
4)向本公司總部及時(shí)、準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)銷(xiāo)售信息;
5)路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)各地區(qū)的銷(xiāo)售情況,動(dòng)態(tài)調(diào)配公司資源。
證券工作計(jì)劃15
20xx年即將過(guò)去,也是在這一年我踏入證券行業(yè),選擇了xx證券。從事證券行業(yè)是自己夢(mèng)寐以求的愿望,我熱愛(ài)這個(gè)行業(yè),也相信自己可以勝任這份工作!20xx年即將來(lái)臨,為了更好的做好的做好本職工作,特制定一年的工作計(jì)劃。
一:證書(shū)考試
證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)性很強(qiáng),在券商集體轉(zhuǎn)型創(chuàng)新發(fā)展之際,純粹依賴(lài)傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)來(lái)獲取業(yè)務(wù)收入面臨很大挑戰(zhàn)。20xx年,我的目標(biāo)是考取期貨從業(yè)資格證,證券從業(yè)資格證要求的五門(mén)課程力爭(zhēng)全部通過(guò),完善自己的證券知識(shí)體系,為之后的職業(yè)要求打好基礎(chǔ)。
二:日常管理
1、營(yíng)業(yè)部任務(wù)
作為基層營(yíng)銷(xiāo)人員要認(rèn)真學(xué)習(xí)營(yíng)業(yè)務(wù)統(tǒng)一安排的各項(xiàng)內(nèi)部培訓(xùn)學(xué)習(xí)事項(xiàng),積極完成營(yíng)業(yè)務(wù)下達(dá)的各項(xiàng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)指標(biāo),對(duì)外展示華泰證券良好的企業(yè)文化,做最具責(zé)任感的理財(cái)專(zhuān)家!
2、團(tuán)隊(duì)任務(wù)
團(tuán)隊(duì)是整個(gè)營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)鏈的關(guān)鍵執(zhí)行部門(mén)。作為基層的營(yíng)銷(xiāo)人員,我們要按照?qǐng)F(tuán)隊(duì)經(jīng)理的安排,做好渠道建設(shè),拓寬業(yè)務(wù)渠道,挖掘更多有潛力的高凈值客戶群。聽(tīng)取團(tuán)隊(duì)經(jīng)理的調(diào)度,具體執(zhí)行分?jǐn)傁聛?lái)的業(yè)務(wù)指標(biāo)。維護(hù)團(tuán)隊(duì)和諧,共同打造最有競(jìng)爭(zhēng)力的'團(tuán)隊(duì)。
三:業(yè)績(jī)目標(biāo)
1、開(kāi)戶數(shù)
上半年開(kāi)戶數(shù)達(dá)到40戶,其中有效戶達(dá)到15戶以上。下半年開(kāi)戶數(shù)達(dá)到60戶,其中有效戶在20以上。力爭(zhēng)全年開(kāi)戶數(shù)在120左后,有效戶達(dá)到50。2。托管資產(chǎn)托管資產(chǎn)是重要的考核要求,是硬性指標(biāo)。20xx年上半年托管資產(chǎn)要求達(dá)到200萬(wàn)以上,全年力爭(zhēng)托管資產(chǎn)達(dá)到600萬(wàn)。
四:職業(yè)目標(biāo)
1、證券經(jīng)紀(jì)人是最基層的營(yíng)銷(xiāo)人員,力爭(zhēng)在完成業(yè)績(jī)考核的基礎(chǔ)上,一年內(nèi)做到高級(jí)證券經(jīng)紀(jì)人,力爭(zhēng)年末達(dá)到證券客戶經(jīng)理級(jí)別的業(yè)績(jī)要求。
2、認(rèn)真學(xué)習(xí)創(chuàng)新業(yè)務(wù),華泰營(yíng)銷(xiāo)人員全業(yè)務(wù)鏈。專(zhuān)業(yè)水準(zhǔn)達(dá)到投資顧問(wèn)級(jí)別。
xx
20xx-12-08
【證券工作計(jì)劃】相關(guān)文章:
證券工作計(jì)劃02-04
證券工作計(jì)劃03-23
證券工作計(jì)劃03-31
證券客服工作計(jì)劃11-24
證券工作計(jì)劃范文04-04
證券公司工作計(jì)劃08-19
證券工作計(jì)劃15篇02-07