下一步內(nèi)部控制工作計劃7篇
人生天地之間，若白駒過隙，忽然而已，我們的工作又邁入新的階段，是時候開始寫計劃了。什么樣的計劃才是好的計劃呢？下面是小編為大家整理的下一步內(nèi)部控制工作計劃，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
下一步內(nèi)部控制工作計劃1
為進(jìn)一步推動、指導(dǎo)和促進(jìn)全市各單位內(nèi)部控制建立和實施工作，宿州市財政局于近日印發(fā)了《開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作實施方案》，確保內(nèi)控基礎(chǔ)性評價工作落到實處。
《實施方案》明確了工作目標(biāo)、基本原則、主要任務(wù)、時間節(jié)點、宣傳督查等具體措施和有關(guān)要求，強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)，成立了以市財政局分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長、會計、預(yù)算、國庫等相關(guān)科室負(fù)責(zé)人為成員的'領(lǐng)導(dǎo)小組，做好前期部署、部門協(xié)調(diào)、進(jìn)度跟蹤、指導(dǎo)督促等工作。
《實施方案》明確要求各縣(區(qū))、部門應(yīng)當(dāng)于20xx年7月中旬，全面啟動本地區(qū)、部門單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，研究制訂實施方案，廣泛動員、精心組織所轄各單位積極開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作;各行政事業(yè)單位要于20xx年9月底前，按照本實施辦法的要求，以《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》為依據(jù)，組織開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作;各單位要將包括評價得分、扣分情況、特別說明項及下一步工作安排等內(nèi)容在內(nèi)的內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報告向單位主要負(fù)責(zé)人匯報，以明確下一步單位內(nèi)部控制建設(shè)的重點和改進(jìn)方向，確保在20xx年底前順利完成內(nèi)部控制建立與實施工作。
下一步內(nèi)部控制工作計劃2
10月21日，省財政廳在《關(guān)于全面推進(jìn)全省行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)實施工作的意見》的基礎(chǔ)上，再次下發(fā)《關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的實施意見》，決定通過“以評促建”，推動全省行政事業(yè)單位在20xx年底前完成內(nèi)部控制建立與實施工作。
針對一些單位對內(nèi)部控制建設(shè)重視不夠，風(fēng)險防范意識薄弱，內(nèi)部控制制度有待進(jìn)一步完善;一些單位雖建立了相對完善的內(nèi)部控制制度，但缺乏有效的執(zhí)行手段和措施，相關(guān)規(guī)定要求不能落到實處等實際情況，省財政廳于8月份出臺《關(guān)于全面推進(jìn)全省行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)實施工作的'意見》，要求全省行政事業(yè)單位按照全面性、重要性、制衡性、適應(yīng)性四項原則，建立健全內(nèi)部控制體系，強(qiáng)化內(nèi)部流程控制;建立內(nèi)部控制報告制度，促進(jìn)內(nèi)部控制信息公開;推進(jìn)內(nèi)部控制信息化建設(shè)，確保制度落到實處;建立健全內(nèi)部控制的監(jiān)督檢查和自我評價制度，從而實現(xiàn)確保經(jīng)濟(jì)活動合法合規(guī)，確保國有資產(chǎn)安全和使用有效，確保財務(wù)信息真實完整，有效防范舞弊和預(yù)防腐敗的工作目標(biāo)。
省財政廳明確要求，在內(nèi)部控制建設(shè)實施工作中，各級行政事業(yè)單位必須建立“一把手”負(fù)責(zé)制，成立內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，單獨設(shè)置內(nèi)部控制職能部門或確定內(nèi)部控制牽頭部門，明確各個部門、崗位和相關(guān)工作人員的分工和責(zé)任，各部門各崗位要積極協(xié)調(diào)配合，充分運(yùn)用現(xiàn)代技術(shù)手段，查找單位經(jīng)濟(jì)活動風(fēng)險，制定風(fēng)險應(yīng)對策略，同時由單位審計部門或紀(jì)檢監(jiān)察部門牽頭定期開展本單位內(nèi)部控制監(jiān)督檢查和自我評價工作，形成《單位內(nèi)部控制規(guī)范手冊》，全力按時推進(jìn)。
已經(jīng)建立并實施內(nèi)部控制的單位，應(yīng)當(dāng)對本單位內(nèi)部控制制度的全面性、重要性、制衡性、適應(yīng)性和有效性進(jìn)行自我評價，并針對存在的問題抓好修訂整改，進(jìn)一步健全制度，確保內(nèi)部控制有效實施;尚未建立內(nèi)部控制或內(nèi)部控制制度不健全的單位，必須于20xx年底前完成內(nèi)部控制建立和實施工作。
為確保行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)全面推進(jìn)，各市財政局、各部門應(yīng)當(dāng)于9月中旬全面啟動本地區(qū)(部門)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，研究制訂實施方案，廣泛動員、精心組織所轄各單位積極開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作。各單位應(yīng)將包括評價得分、扣分情況、特別說明項及下一步工作安排等內(nèi)容在內(nèi)的內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報告向單位主要負(fù)責(zé)人匯報，以明確下一步單位內(nèi)部控制建設(shè)的重點和改進(jìn)方向，確保在20xx年底前順利完成內(nèi)部控制建立與實施工作。對在評價過程中弄虛作假、評價結(jié)果不真實的單位，一經(jīng)查實，將嚴(yán)肅追究相關(guān)單位和人員的責(zé)任。
下一步內(nèi)部控制工作計劃3
為規(guī)范學(xué)校內(nèi)部控制，提高學(xué)校管理水平，根據(jù)文件精神要求，為了更好的做好學(xué)校內(nèi)部控制建設(shè)工作，特制訂本方案。
一、成立領(lǐng)導(dǎo)小組
領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由司范省兼任辦公室主任、劉剛?cè)无k公室副主任，負(fù)責(zé)處理日常業(yè)務(wù)。
二、建立各項規(guī)章制度，設(shè)置相互監(jiān)督機(jī)制
1、建立學(xué)校開支預(yù)決算制度。
每年初由財務(wù)室、總務(wù)處做好學(xué)校的總的預(yù)算。交由學(xué)校班子會研究，決定學(xué)校各項開支的具體金額，最后得出最終的年初預(yù)算報告。再由學(xué)校監(jiān)督委員會負(fù)責(zé)監(jiān)督收支情況。
每年末進(jìn)行學(xué)校開支決算制度，旨在總結(jié)每年收支情況，使用情況，總結(jié)工作得失，作為下年預(yù)決算工作的指導(dǎo)。
2、建立學(xué)校財務(wù)審批制度。
學(xué)校各項開支，均由處室提出方案，做好預(yù)算。然后提交給分管領(lǐng)導(dǎo)，再由分管領(lǐng)導(dǎo)提交學(xué)校班子會討論決定是否執(zhí)行。最后由學(xué)校監(jiān)督委員會負(fù)責(zé)監(jiān)督，嚴(yán)格按照預(yù)算執(zhí)行。
3、建立學(xué)校采購制度
成立學(xué)校采購小組，應(yīng)由六人以上組成。需采購的物資，由學(xué)校各處室做出具體方案交由分管領(lǐng)導(dǎo)審核，再由分管領(lǐng)導(dǎo)提交班子會研究，決定是否采購。最后，由分管領(lǐng)導(dǎo)具體負(fù)責(zé)到教育局相關(guān)部門報批，批準(zhǔn)后交采購小組具體執(zhí)行。
4、建立學(xué)校工程管理及學(xué)校校舍、設(shè)備維護(hù)維修工作制度。
學(xué)校的工程管理由分管副校長負(fù)責(zé)：具體成立以校長為組長的工程管理小組，對工程質(zhì)量、安全、進(jìn)度進(jìn)行全程監(jiān)督，確保工程安全合格。
學(xué)校校舍的維護(hù)維修及設(shè)備維護(hù)工作：建立合同管控制度。嚴(yán)格執(zhí)行工程審批制度，杜絕少批多建或多批少建。
5、建立完善的民生資金管理制度。
民生資金包括營養(yǎng)餐、困難生生活補(bǔ)助。建立專款專用制度，及時辦理。建立督察制度，資金到位后及時打入學(xué)生賬戶，讓學(xué)生及時享受國家惠顧政策。
6、建立監(jiān)督機(jī)制，完善學(xué)校內(nèi)控機(jī)制的監(jiān)督。
�。�1）成立督查組。
�。�2）公布監(jiān)督電話。
7、建立校長不直接分管制度。
學(xué)校校長總領(lǐng)全局，實行五不直接分管，實行副校長分管具體工作。
學(xué)校辦公室工作由校長戴輝直屬。
學(xué)校財務(wù)工作、總務(wù)工作、安全工作由副校長司范省分管。
學(xué)校黨務(wù)工作、工會工作、婦委會工作由副校長劉剛分管。
學(xué)校教務(wù)工作由副校長趙章紅分管。
學(xué)校政教工作、團(tuán)隊工作、衛(wèi)生等工作由副校長王甫成分管。
三、展開部門協(xié)調(diào)、做好工作過程的監(jiān)督工作
1、學(xué)�；A(chǔ)建設(shè)及校舍維護(hù)維修工作：
由總務(wù)處提出方案，再由分管副校長提交學(xué)校一級班子會研究，得出最終方案。最后由所有班子簽名后，按照程序及規(guī)定超過20000元的上報教育局，得到批復(fù)后由總務(wù)處具體負(fù)責(zé)實施；不超過20000元的由總務(wù)處具體開始實施。工程結(jié)束后，由總務(wù)處做出付款清單，分管副校長負(fù)責(zé)提交一級班子會研究討論，最后簽名之后，分管副校長將相關(guān)材料交由學(xué)校財務(wù)室具體做付款工作。從而整個過程得到全程監(jiān)管，達(dá)到內(nèi)部控制的目的。
2、采購工作：
首先，學(xué)校成立以校長為組長的采購小組，具體負(fù)責(zé)采購工作。
各處室需要采購的物品：由處室提出方案，由分管副校長提交班子會研究，決定是否采購。再由采購小組根據(jù)政策具體實施采購事宜。采購之后由采購小組具體驗收合格后交由處室使用，資產(chǎn)由學(xué)校資產(chǎn)管理工作人員具體按照規(guī)定管理。
采購時，如果是政府采購項目，嚴(yán)格報送教育局采購辦。如果是自行采購項目，由采購小組按照詢價規(guī)定具體操作。從而達(dá)到內(nèi)部控制的目的.。
3、經(jīng)費(fèi)管理工作：
首先，學(xué)校除財務(wù)室之外的任何部門不得收取任何資金。
經(jīng)費(fèi)支出工作上，做到�？顚Ｓ�，由財務(wù)室具體監(jiān)管。做到對學(xué)校的每一分錢的開支都能有效監(jiān)管。
四、工作安排
1、20xx年1月5日召開凌城鎮(zhèn)中心小學(xué)內(nèi)部控制工作啟動會。全面啟動內(nèi)控工作。
�。�1）成立內(nèi)部控制工作領(lǐng)導(dǎo)小組。
�。�2）安排部署具體工作，明確各處室的工作權(quán)限及職責(zé)。
（3）學(xué)習(xí)工作流程，杜絕出現(xiàn)越權(quán)及工作不到位情況。
�。�4）成立內(nèi)部控制工作督查小組，負(fù)責(zé)督查相關(guān)工作的執(zhí)行，對工作中的不足作出指導(dǎo)，對工作中出現(xiàn)的問題認(rèn)真督促。
2、20xx年3月，召開全校教師會議，報告內(nèi)部工作的執(zhí)行、運(yùn)行情況。
3、20xx年9月1日，召開二級班子正職以上班子會，對內(nèi)部控制工作作報告，對工作的不足作出檢討及批評，對下月工作作出具體安排。
4、20xx年11月，對內(nèi)部控制工作作報告，對工作的不足作出檢討及批評，對下月工作作出具體安排，安排督察組對20xx年度工作作出全面督查。
5、20xx年12月，安排領(lǐng)導(dǎo)小組對內(nèi)部控制工作作出年度報告，安排20xx年度工作。督察組對本年度內(nèi)部控制工作作出督察報告。
五、宣傳報道及相關(guān)信息報送
1、宣傳報道工作由學(xué)校辦公室負(fù)責(zé)，具體負(fù)責(zé)對該項工作的具體報道。
2、向上級部門的信息報送由內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)。
下一步內(nèi)部控制工作計劃4
一、指導(dǎo)思想
按照改革創(chuàng)新、懲防并舉、統(tǒng)籌推進(jìn)、重在建設(shè)的要求，通過清理職權(quán)、優(yōu)化流程、預(yù)防風(fēng)險，努力形成制度確權(quán)、科學(xué)分權(quán)、公開亮權(quán)、實時監(jiān)控的學(xué)校權(quán)力運(yùn)行機(jī)制，為深入實施科研興教戰(zhàn)略，大力推進(jìn)研究性教學(xué)，推動學(xué)�？茖W(xué)發(fā)展、和諧發(fā)展、持續(xù)發(fā)展提供堅強(qiáng)有力的政治保障。
二、工作目標(biāo)
1、總體目標(biāo)
增強(qiáng)風(fēng)險防范意識，建立自我檢視、主動防控、持續(xù)改進(jìn)的廉政建設(shè)內(nèi)生機(jī)制，最終實現(xiàn)從源頭上預(yù)防腐敗的目的。
2、具體目標(biāo)
�。�1）達(dá)到六個到位：行政職權(quán)清理到位；風(fēng)險源（點）查找到位；防范措施制定到位；防范責(zé)任落實到位；內(nèi)控長效機(jī)制建立到位；行政效能提高到位。
�。�2）形成六種內(nèi)控機(jī)制：目標(biāo)控制（干部隊伍不出事，違紀(jì)違法案件零發(fā)生）；橫向控制（形成責(zé)任明確、管理科學(xué)、約束有力的崗位責(zé)任體系，對熱點崗位和重要權(quán)力進(jìn)行適度分解與制衡）；縱向控制（形成內(nèi)部垂直監(jiān)控體系）；流程控制（權(quán)力運(yùn)行環(huán)節(jié)之間形成制約關(guān)系，對權(quán)力運(yùn)行的高風(fēng)險環(huán)節(jié)進(jìn)行實時監(jiān)控，形成有監(jiān)控力的制度體系）；預(yù)警控制（定期進(jìn)行警示教育，對行政風(fēng)險進(jìn)行事前預(yù)警）；審計控制（定期進(jìn)行內(nèi)部審計）。
三、工作內(nèi)容和實施步驟
�。ㄒ唬┙�(nèi)控機(jī)構(gòu)，深入宣傳發(fā)動。
1、建立內(nèi)控機(jī)構(gòu)。為內(nèi)控機(jī)制建設(shè)提供組織保障。
2、深入開展宣傳發(fā)動。以每個黨員干部都理解內(nèi)控、熟悉內(nèi)控、參與內(nèi)控為目標(biāo)，深入開展內(nèi)控機(jī)制建設(shè)宣傳教育活動，大力宣傳內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的重要意義。
3、制訂內(nèi)控機(jī)制建設(shè)實施方案。方案制訂時認(rèn)真吸納建言獻(xiàn)策活動中有價值的意見和建議；方案制訂后，要廣泛征求群眾意見，不斷完善方案。
�。ǘ┣謇硇姓殭�(quán)，優(yōu)化權(quán)力運(yùn)行流程。
1、清理行政職權(quán)，編制職權(quán)清單。
根據(jù)學(xué)校實際，行政職權(quán)清理的范圍包括：
（1）各項內(nèi)部管理權(quán)，包括組織人事管理（干部選任、新教師招聘、教師調(diào)動、職稱評定、評優(yōu)評先等），財務(wù)管理（公務(wù)接待、資金使用、工程建設(shè)等），資產(chǎn)管理（物品采購、日常辦公用品管理、固定資產(chǎn)管理等），重要決策（政策制定、項目立項、資產(chǎn)處置、評估確認(rèn)、行政獎懲等）；
�。�2）其他依法實施的行政執(zhí)法權(quán)和內(nèi)部事務(wù)管理權(quán)。
2、優(yōu)化權(quán)力運(yùn)行流程，健全組織規(guī)則和程序制度。
要以合乎法度、簡單明了、方便群眾、便于監(jiān)督為基本原則，優(yōu)化權(quán)力運(yùn)行路徑，提升內(nèi)控效率。保證環(huán)節(jié)之間、人員之間互相制衡，讓決策權(quán)、執(zhí)法權(quán)和管理權(quán)處于縝密的內(nèi)部制約與監(jiān)控之下。
�。ㄈ﹫猿稚舷侣�(lián)動，排查行政風(fēng)險
風(fēng)險是指黨員干部在行使權(quán)力、執(zhí)行公務(wù)或日常生活中發(fā)生腐敗行為的可能性。排查的具體要求：
1、逐崗位逐環(huán)節(jié)排查。要將風(fēng)險排查工作落實到每個具體崗位、崗位的每項權(quán)力、權(quán)力運(yùn)行的每個環(huán)節(jié)，拓展排查廣度和深度，盡可能把隱患和問題想得嚴(yán)重一些，力求風(fēng)險源（點）查找全面、細(xì)致、準(zhǔn)確一些。在普遍排查的基礎(chǔ)上，要突出重點崗位、重要權(quán)力項目、權(quán)力運(yùn)行重點環(huán)節(jié)的風(fēng)險排查。
2、明確查找辦法。將自己找、群眾幫、領(lǐng)導(dǎo)點和民主評等方式結(jié)合起來，組織全體黨員干部和教職工參與查找風(fēng)險，人人查出風(fēng)險，人人制定防范措施。
具體來說，主要從三個方面入手：
（1）將目前已經(jīng)發(fā)生違法違紀(jì)案件的環(huán)節(jié)作為風(fēng)險點查找出來；
（2）將目前雖未發(fā)生案件，但存在較大風(fēng)險隱患的環(huán)節(jié)作為風(fēng)險點查找出來；
�。�3）將有發(fā)案風(fēng)險，目前其他地區(qū)、其他單位已采取措施預(yù)防的環(huán)節(jié)作為風(fēng)險點查找出來。
3、規(guī)范查找步驟。風(fēng)險點的.排查，要按照每位干部和教職工自查學(xué)校的科室負(fù)責(zé)人帶領(lǐng)全體人員集中討論科室負(fù)責(zé)人初審單位內(nèi)控委員會二審聽取民主管理委員會意見單位領(lǐng)導(dǎo)組集體終審確認(rèn)六個步驟進(jìn)行，做到步驟齊全、層層把關(guān)、確保質(zhì)量。
4、突出查找重點。重點排查思想道德風(fēng)險、制度機(jī)制風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險、業(yè)務(wù)操作風(fēng)險和人際交往風(fēng)險等五類風(fēng)險。
�。�1）思想道德風(fēng)險。查找是否無視紀(jì)律制度規(guī)定，不斷發(fā)生小過錯是否濫用裁量空間，經(jīng)常做出有悖常理的決定；是否不按規(guī)定報告或故意隱瞞個人分管、經(jīng)辦的重要公務(wù)和業(yè)務(wù)；是否經(jīng)常對不屬于自己管轄范圍內(nèi)的工作施加影響；是否以沉默的方式容忍違紀(jì)違法行為，或?qū)梢傻默F(xiàn)象沒有應(yīng)有的反應(yīng)；是否經(jīng)常出入高檔娛樂消費(fèi)或不健康活動場所，生活行為不檢點，群眾或家庭成員有反映等。
�。�2）制度機(jī)制風(fēng)險。結(jié)合管理權(quán)限，查找本科室的內(nèi)控制度是否具體、管用，是否覆蓋各項公務(wù)或業(yè)務(wù)活動和權(quán)力運(yùn)行的全過程。特別要排查那些不受關(guān)注且無制度約束的風(fēng)險源（點），確保涉及職權(quán)、利益的關(guān)鍵節(jié)點均能得到有效的制度規(guī)范和約束。
（3）崗位職責(zé)風(fēng)險。結(jié)合崗位職責(zé)要求，重點排查在集體決策行為和執(zhí)行議事規(guī)則等方面可能存在的風(fēng)險。
（4）業(yè)務(wù)操作風(fēng)險。結(jié)合業(yè)務(wù)工作特點，查找各類業(yè)務(wù)流程運(yùn)行過程中易發(fā)的違紀(jì)違法行為。
�。�5）人際交往風(fēng)險。結(jié)合自身職權(quán)，查找有無與服務(wù)對象交往過密，經(jīng)常在一起吃吃喝喝；有無接受可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的宴請、娛樂和其他消費(fèi)方面的風(fēng)險源。
5、建立廉政風(fēng)險源（點）信息庫。對排查出的各類風(fēng)險點要認(rèn)真分析、評估，按照風(fēng)險發(fā)生機(jī)率高低和危害損失程度大小進(jìn)行風(fēng)險排序，劃分為高、中、低三個等級。按照內(nèi)容全面、描述清楚、語言簡潔的要求，采取圖表方式，對風(fēng)險點逐一登記，歸類匯總，一一列舉出問題類型、表現(xiàn)形式、形成原因、風(fēng)險等級以及牽涉到的崗位和人員，建立風(fēng)險臺賬，形成本單位的風(fēng)險信息庫。
�。ㄋ模┲贫ǚ婪洞胧�，清理整合制度。
1、制定風(fēng)險防范措施。針對查找出的每個風(fēng)險源（點），深入分析風(fēng)險產(chǎn)生的原因，按照有風(fēng)險點必有防范措施的要求，逐一制定具體有效的防范措施。
2、完善規(guī)章制度。對原有制度進(jìn)行清理、整合，并根據(jù)新形勢、新要求進(jìn)行創(chuàng)造性地修訂和補(bǔ)充，重構(gòu)單位權(quán)力內(nèi)控各項規(guī)章制度，并將內(nèi)控制度匯編成冊，形成制度體系。
重點加強(qiáng)對重大決策、干部任免和人事調(diào)配、資金使用和物品管理等方面權(quán)力的制約和監(jiān)督，用完備的內(nèi)控制度管人、管事、管錢、管物。
3、持續(xù)更新內(nèi)控機(jī)制。
�。ㄎ澹┳ズ脵z查評估，務(wù)求內(nèi)控實效。
1、正常開展自查自糾。如發(fā)現(xiàn)問題，要及時對違紀(jì)違規(guī)行為進(jìn)行問責(zé)，督促被檢查對象整改。
2、定期接受專項考評。
3、認(rèn)真執(zhí)行問責(zé)制度。
五、工作要求
1、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，落實責(zé)任。推進(jìn)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)是構(gòu)建反腐倡廉制度體系的一項重要任務(wù)，要按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，層層落實工作責(zé)任。
2、突出重點，統(tǒng)籌安排。要按照縣局《實施方案》的要求，周密安排各階段的工作，循序漸進(jìn)，穩(wěn)步推進(jìn)，確保各項工作措施落實到位。
3、學(xué)習(xí)借鑒，探索創(chuàng)新。不斷豐富內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作的內(nèi)容和形式，不斷積累部門內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的典型經(jīng)驗，形成學(xué)校內(nèi)控機(jī)制的特色。
下一步內(nèi)部控制工作計劃5
1、操守和價值觀
誠信和道德價值觀念是控制環(huán)境的重要組成部分，影響到重要業(yè)務(wù)流程的設(shè)計和運(yùn)行。內(nèi)部控制的有效性直接依賴于負(fù)責(zé)創(chuàng)建、管理和監(jiān)控內(nèi)部控制的人員的誠信和道德價值觀念。單位是否存在道德行為規(guī)范，以及這些規(guī)范如何在單位內(nèi)部得到溝通和落實，決定了是否能產(chǎn)生誠信和道德的行為
（1）領(lǐng)導(dǎo)的操守和價值觀具有杠桿作用
誠信的原則和道德價值觀，主要取決于單位負(fù)責(zé)人。嚴(yán)格一致地保持誠信行為和道德標(biāo)準(zhǔn)，任何人不得凌駕于內(nèi)部控制制度之上。負(fù)責(zé)人要以身作則，并傳達(dá)給全體職工。
�。�2）制定行為準(zhǔn)則和其他原則
明確可以接受的商業(yè)行為，利益沖突的處理方式，員工行為的道德標(biāo)準(zhǔn)并確保這些準(zhǔn)則和原則的有效執(zhí)行。對員工精神規(guī)范、儀容儀表、工作紀(jì)律、待人接物、環(huán)境衛(wèi)生以及組織管理及違反守則的處理辦法等方面做出規(guī)定。
可通過標(biāo)語、宣傳冊、培訓(xùn)等手段，推動內(nèi)部員工對單位理念的理解和接受，使員工理解和把握單位文化和管理理念。（3）。處罰規(guī)定
對于背離單位政策和程序，違反行為準(zhǔn)則的行為，能夠采取補(bǔ)救施。保證這些措施被單位員工所知悉。
�。�4）管理者對干涉正常程序或凌駕制度行為的態(tài)度
應(yīng)一貫重視管理者對于干涉正常程序或越權(quán)行為的態(tài)度。
�。�5）面臨不現(xiàn)實的目標(biāo)的壓力
管理層在制定關(guān)鍵績效指標(biāo)時，要考慮適當(dāng)，過高的不現(xiàn)實的目標(biāo)會導(dǎo)致員工喪失積極性和舞弊。
2、管理哲學(xué)和經(jīng)營風(fēng)格
單位管理者的觀念、方式和風(fēng)格，通常會從三個方面極大地影響控制環(huán)境：第一、管理者對待風(fēng)險的態(tài)度和控制風(fēng)險的方法；第二、為實現(xiàn)預(yù)算和其他財務(wù)及經(jīng)營目標(biāo)，對內(nèi)部控制的重視程度；第三、管理者對會計報表所持的態(tài)度和所采取的行動。
�。�1）管理層的主導(dǎo)作用
管理層負(fù)責(zé)單位管理服務(wù)活動的運(yùn)作以及管理策略和程序的制定、執(zhí)行與監(jiān)督�？刂骗h(huán)境的每個方面在很大程度上都受管理層采取的措施和作出決策的影響，在管理層以一個或少數(shù)幾個人為主時，管理層的理念和經(jīng)營風(fēng)格對內(nèi)部控制的影響尤為突出。
（2）管理理念
管理層的.理念包括管理層對內(nèi)部控制的理念，即管理層對內(nèi)部控制以及對具體控制實施環(huán)境的重視程度。管理層對內(nèi)部控制的重視，將有助于控制的有效執(zhí)行。本單位負(fù)責(zé)人如果不重視內(nèi)部控制，甚至反對內(nèi)部控制，那么該單位的內(nèi)部控制制度就是紙上談兵，就是一句空話。衡量管理層對內(nèi)部控制重視程度的重要標(biāo)準(zhǔn)，是管理層收到有關(guān)內(nèi)部控制弱點及違規(guī)事件的報告時是否作出適當(dāng)反應(yīng)。管理層及時地下達(dá)糾弊措施，表明他們對內(nèi)部控制的重視，也有利于加強(qiáng)本單位內(nèi)部的控制意識。
�。�3）管理層的經(jīng)營風(fēng)格
管理層的經(jīng)營風(fēng)格是指管理層所能接受的業(yè)務(wù)風(fēng)險的性質(zhì)。
管理哲學(xué)和經(jīng)營風(fēng)格通常對企業(yè)有普遍深入的影響。這些影響是無形的，但可以找到一些積極和消極的標(biāo)志。
3、文化建設(shè)
文化建設(shè)是行政事業(yè)單位的靈魂，是推動行政事業(yè)單位發(fā)展的不竭動力。它包含著非常豐富的內(nèi)容，其核心是行政事業(yè)單位的精神和價值觀。這里的價值觀不是泛指行政事業(yè)單位管理中的各種文化現(xiàn)象，而是行政事業(yè)單位中的員工在從事工作與管理中所持有的價值觀念。行政事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)重視文化建設(shè)在實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略中不可或缺的作用，加大投入力度，健全保障機(jī)制，防止和避免形式主義。單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略和自身特點，總結(jié)優(yōu)良傳統(tǒng)，挖掘文化底蘊(yùn)，提煉核心價值，確定文化建設(shè)的目標(biāo)和內(nèi)容。單位主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在文化建設(shè)中發(fā)揮主導(dǎo)作用，以自身的優(yōu)秀品格和腳踏實地的工作作風(fēng)帶動影響整體團(tuán)隊，共同營造積極向上的文化環(huán)境。行政事業(yè)單位員工應(yīng)當(dāng)遵守員工行為守則，忠于職守，勤勉盡責(zé)。
行政事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)建立文化評估制度，分析總結(jié)文化在單位發(fā)展中的積極作用，研究發(fā)現(xiàn)不利于單位發(fā)展的文化因素，及時采取措施加以改進(jìn)。單位文化評估，應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注單位核心價值的員工認(rèn)同感、品牌的社會認(rèn)可度、參與各種文化的融合，以及員工對單位未來發(fā)展的信心。
（二）風(fēng)險評估
風(fēng)險評估是行政事業(yè)單位及時識別、系統(tǒng)分析管理服務(wù)活動中與實現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險，并合理確定風(fēng)險的應(yīng)對策略。風(fēng)險因素、風(fēng)險事件和風(fēng)險結(jié)果是風(fēng)險的基本構(gòu)成要素，風(fēng)險因素是風(fēng)險形成的必要條件，是風(fēng)險產(chǎn)生和存在的前提。
行政事業(yè)單位的風(fēng)險評估程序應(yīng)該考慮相關(guān)風(fēng)險的跡象，可能影響單位目標(biāo)實現(xiàn)的外部和內(nèi)部因素，并且這些程序應(yīng)該分析風(fēng)險，并且提供一個管理風(fēng)險的基礎(chǔ)
源于風(fēng)險意識的風(fēng)險管理主要包括風(fēng)險分析、風(fēng)險評價與風(fēng)險控制三大部份。
風(fēng)險具有不確定性，受多種事件發(fā)生的概率所決定。因此，預(yù)測和防范有一定難度。追求風(fēng)險與收益的均衡優(yōu)化。
1、風(fēng)險控制目標(biāo)
內(nèi)部控制是為實現(xiàn)組織的目標(biāo)，因而，風(fēng)險控制是為實現(xiàn)組織的目標(biāo)服務(wù)的。行政事業(yè)單位要根據(jù)管理和服務(wù)要實現(xiàn)的目標(biāo)，評估影響目標(biāo)實現(xiàn)的相關(guān)風(fēng)險，分析原因。
為有效實施風(fēng)險控制，我局組織相關(guān)人員按一定程序組織實施風(fēng)險評估和應(yīng)對工作。風(fēng)險控制組織實施的流程是：①制定風(fēng)險管理規(guī)劃；②風(fēng)險辯識；③風(fēng)險評估；④風(fēng)險管理策略方案選擇；⑤風(fēng)險管理策略實施；⑥風(fēng)險管理策略實施評價。
2、風(fēng)險承受能力
行政事業(yè)單位開展風(fēng)險評估，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確識別與實現(xiàn)控制目標(biāo)相關(guān)的內(nèi)部風(fēng)險和外部風(fēng)險，確
定相應(yīng)的風(fēng)險承受度。風(fēng)險承受度是行政事業(yè)單位能夠承擔(dān)的風(fēng)險限度，包括整體風(fēng)險承受能力和業(yè)務(wù)層面的可接受風(fēng)險水平。
完全規(guī)避各種風(fēng)險是不可能的，這種認(rèn)識不符合辯證思維。因而，行政事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)評價單位的風(fēng)險承受能力，以確定當(dāng)外部或內(nèi)部因素變化帶來風(fēng)險時，哪些風(fēng)險是可以承受的，哪些風(fēng)險必須規(guī)避和防范。
風(fēng)險承受能力與行政事業(yè)單位管理服務(wù)活動的性質(zhì)、社會影響、權(quán)利責(zé)任、經(jīng)濟(jì)后果、客戶評價等相關(guān)。工作性質(zhì)特殊、社會影響大、經(jīng)濟(jì)后果嚴(yán)重的單位，風(fēng)險承受能力小，反之，風(fēng)險承受能力可能大一些。
單位規(guī)模比較大、資源實力強(qiáng)、法律法規(guī)懲罰力度小的行政事業(yè)單位，風(fēng)險承受能力較大。反之，風(fēng)險承受能力可能小一些。
風(fēng)險承受能的評價取決于風(fēng)險可能造成的損失與規(guī)避風(fēng)險所發(fā)生的支出或成本相關(guān)，包括經(jīng)濟(jì)成本、社會成本、政治成本等
3、風(fēng)險識別
風(fēng)險識別是發(fā)現(xiàn)風(fēng)險和評估風(fēng)險大小的程序。行政事業(yè)單位的風(fēng)險識別和評估程序應(yīng)該考慮相關(guān)風(fēng)險的跡象，包括管理層面和服務(wù)活動層面。風(fēng)險識別和評估程序應(yīng)該考慮可能影響目標(biāo)實現(xiàn)的外部和內(nèi)部因素，并且應(yīng)該分析風(fēng)險
下一步內(nèi)部控制工作計劃6
依據(jù)《慢性病防控工作使用方法》的要求、結(jié)合濮陽市20xx年慢性病防治工作的安排、按照慢性病工作計劃的具體安排，縣疾控中心慢病科在上級業(yè)務(wù)部門的精心指導(dǎo)下，在中心領(lǐng)導(dǎo)的大力支持下，圓滿完成了20xx年度清豐縣慢性病防治工作計劃目標(biāo)及指令性工作，具體工作總結(jié)如下：
一、慢病防治工作
�。ㄒ唬┞圆∥ｋU因素監(jiān)測：在衛(wèi)生局、疾控中心領(lǐng)導(dǎo)的大力支持下，對我縣個鄉(xiāng)鎮(zhèn)個行政村共計人進(jìn)行了慢性病危險因素監(jiān)測工作。問卷經(jīng)過審核、回訪、整理、評估數(shù)據(jù)庫共錄入份問卷。調(diào)查了被調(diào)查對象構(gòu)成情況、吸煙情況、飲酒情況、就餐情況、身體活動情況、高血壓調(diào)查情況、糖尿病調(diào)查情況。針對調(diào)查內(nèi)容分析出超重、肥胖、高血壓、糖尿病、精神衛(wèi)生等結(jié)果。分析顯示15-74歲高血壓患病率為19.59%，5-74歲糖尿病患病率為6.54%。
�。ǘ┞圆《綄�(dǎo)考核工作：在衛(wèi)生局帶隊下完成對鄉(xiāng)鎮(zhèn)公共衛(wèi)生服務(wù)次的督導(dǎo)及考核工作，針對督導(dǎo)中存在的問題進(jìn)行了指導(dǎo)并提出整改性建議。
�。ㄈ┣遑S縣全民健康生活方式行動啟動工作：為提高我縣全民健康意識和健康生活方式的行為能力，降低慢病危險因素，創(chuàng)造長期可持續(xù)的支持環(huán)境，今年9月份啟動全民健康生活方式行動工作。組織縣直醫(yī)療單位、縣疾控中心、縣衛(wèi)生監(jiān)督所、鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院共計千余人的健步走活動。對參加活動的'人員和群眾免費(fèi)發(fā)放了控油壺、限鹽勺、折頁、倡議書、全民健康生活方式核心信息書刊組成的大禮包余套，并重點講解了控油壺、限鹽勺的正確使用方法和作用。展示了健康生活方式方面的展板余塊。前來觀看的群眾達(dá)500余人次，接受咨詢的群眾達(dá)450余人次，發(fā)放全民健康生活方式行動倡議書和折頁3000余份。
為創(chuàng)造可持續(xù)性的健康生活環(huán)境，以后逐步創(chuàng)造健康食堂、健康社區(qū)、健康單位、健康餐廳等示范性單位。
�。ㄋ模┙刂两袢胀瓿�6個慢病防治衛(wèi)生宣傳日的宣傳活動工作，即“世界無煙日”、“全民健康生活方式日”、“愛牙日”、“全國高血壓日”、“世界精神衛(wèi)生日”、“聯(lián)合國糖尿病日”。利用健康教育宣傳欄、制作健康知識展板、開展健康咨詢、制作發(fā)放宣傳資料等形式，開展各種疾病防治知識傳播，共計制作宣傳材料8000份，發(fā)放5000余份，接受咨詢達(dá)5000余人次。
二、存在的困難問題
（一）政府及衛(wèi)生行政部門對慢性病防治工作重要性的認(rèn)識嚴(yán)重不足。
政府或衛(wèi)生行政部門沒有協(xié)調(diào)好相關(guān)部門的關(guān)系，沒有明確各部門的責(zé)任。
�。ǘ⿲I(yè)技術(shù)人員力量不足。
隨著基本公共衛(wèi)生力度的加深及重視，對慢性病防治（高血壓、糖尿病、重性精神疾病）健康教育的工作技術(shù)要求越來越嚴(yán)格，專業(yè)技術(shù)水平越來越高，所以就需要一定數(shù)量的。慢病防治專業(yè)工作人員匹配當(dāng)前的工作。
三、今后工作打算
�。ㄒ唬┳プC(jī)會、逐步深入。在以后慢性病防治工作（項目工作、公共衛(wèi)生工作）在做好本職工作的前提下，在一定基礎(chǔ)上逐步深入、全面開展。
�。ǘ┘訌�(qiáng)專業(yè)學(xué)習(xí)。在外因充足的情況下，如果不加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)、慢性病防治工作的有效開展就無法順利進(jìn)展。所以加強(qiáng)人員業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，提高了自身業(yè)務(wù)技能是當(dāng)務(wù)之急。
下一步內(nèi)部控制工作計劃7
20xx年即將結(jié)束，在這一年里，在上級領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)及幫助下，慢性病工作從起步到逐步規(guī)范，并使慢性病工作逐漸步入正軌，本院嚴(yán)格執(zhí)行《國家基本公共衛(wèi)生服務(wù)規(guī)范（20xx年版）》認(rèn)真貫徹落實《西安市20xx年基本公共衛(wèi)生服務(wù)項目工作方案》以及衛(wèi)生局各類文件精神，加強(qiáng)慢病管理，嚴(yán)抓慢病管理項目工作，充分調(diào)動全院職工的.工作積極性和主動性，取得了較好效果，現(xiàn)將我院公共衛(wèi)生慢病管理服務(wù)項目工作匯報如下：
一開展門診35歲以上首診測量血壓，督導(dǎo)15個村衛(wèi)生室完成此項工作，并指導(dǎo)鄉(xiāng)醫(yī)建立高血壓，糖尿病篩查登記本，是高血壓，糖尿病患者早發(fā)現(xiàn)，早管理。
二完成高血壓管理患者共計845名，規(guī)范化管理率79%，血壓控制率41%，糖尿病患者155名，規(guī)范管理率58%，血糖控制率35%，完成了上級下達(dá)的任務(wù)。
三對高血壓，糖尿病患者，自愿參加體檢，完成一般項目體檢，并指導(dǎo)其進(jìn)一步自我管理。
四對轄區(qū)死亡病例進(jìn)行了調(diào)查，并按要求填寫《死亡原因推斷書》，匯總各村衛(wèi)生室的《死亡原因調(diào)查表》并及時上報當(dāng)?shù)丶膊☆A(yù)防控制機(jī)構(gòu)，報告死亡人數(shù)67例，死因推斷詳實準(zhǔn)確。
五參加區(qū)疾控主辦的慢病知識培訓(xùn)，并將培訓(xùn)內(nèi)容及時傳授于鄉(xiāng)醫(yī)，使我鄉(xiāng)鄉(xiāng)醫(yī)的慢病管理能力進(jìn)一步提高。
六作為長安區(qū)慢性病示范點，認(rèn)真學(xué)習(xí)慢性病管理規(guī)范，并根據(jù)自己實際情況，為慢病示范工作提供一手資料。
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