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內(nèi)部控制工作總結(jié)
總結(jié)是指對某一階段的工作、學(xué)習(xí)或思想中的經(jīng)驗或情況進(jìn)行分析研究，做出帶有規(guī)律性結(jié)論的書面材料，通過它可以正確認(rèn)識以往學(xué)習(xí)和工作中的優(yōu)缺點，因此我們需要回頭歸納，寫一份總結(jié)了。總結(jié)一般是怎么寫的呢？下面是小編收集整理的內(nèi)部控制工作總結(jié)，僅供參考，歡迎大家閱讀。
內(nèi)部控制工作總結(jié)1
為貫徹落實興安盟財政局《轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)蒙古自治區(qū)財政廳關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)評價工作的通知》(興財會〔20xx〕22號)文件精神，進(jìn)一步指導(dǎo)和促進(jìn)各單位開展內(nèi)部控制建立和實施工作，根據(jù)財政廳《內(nèi)蒙古自治區(qū)財政廳關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的`通知》(內(nèi)財會〔20xx〕1093號)文件要求，科右前旗財政局結(jié)合我旗實際，積極布置此項工作。為做好行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，科右前旗財政局認(rèn)真做好《內(nèi)控規(guī)范》的宣傳貫徹落實，并嚴(yán)格加以落實，確保內(nèi)控工作的順利實施。向各預(yù)算單位轉(zhuǎn)發(fā)了興安盟財政局文件，明確要求各單位加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，健全工作機(jī)制，“一把手”負(fù)總責(zé)，親自抓內(nèi)控工作，并將其列入領(lǐng)導(dǎo)班子重要議事日程來統(tǒng)籌安排。要求在主要負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)下，依據(jù)文件要求認(rèn)真組織開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，完成自查并認(rèn)真撰寫行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作報告。建立并嚴(yán)格執(zhí)行行政事業(yè)單位內(nèi)部控制制度，對于規(guī)范會計行為，提高會計信息質(zhì)量，強(qiáng)化管理，控制風(fēng)險，防止、發(fā)現(xiàn)、糾正錯誤與舞弊行為等具有重要作
內(nèi)部控制工作總結(jié)2
是集團(tuán)全面推行內(nèi)部控制工作的重要年份，也是公司開展內(nèi)部控制工作的起步之年。為了增強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險管控能力，促進(jìn)公司內(nèi)部規(guī)范管理，公司按照集團(tuán)內(nèi)部控制工作整體部署，以“一個規(guī)范、兩個指引”為基礎(chǔ)，以《集團(tuán)內(nèi)部控制管理工作指引》為指導(dǎo)，結(jié)合公司外部環(huán)境和內(nèi)部管理實際，舉上下之力，全面開展內(nèi)部控制工作，圓滿的完成了集團(tuán)下達(dá)的各項任務(wù)，同時在規(guī)范管理和風(fēng)險管控方面取得了較大進(jìn)步。
一、公司領(lǐng)導(dǎo)重視，上下全員參與，內(nèi)控工作穩(wěn)步推進(jìn)
公司首先建立了結(jié)合實際的“三級內(nèi)控工作管理體系”，由總經(jīng)理擔(dān)任第一負(fù)責(zé)人，以財務(wù)科為內(nèi)控工作責(zé)任科室，并指定公司內(nèi)控專干。公司其他各相關(guān)部門主管領(lǐng)導(dǎo)直接負(fù)責(zé)，部門內(nèi)設(shè)專干。
公司內(nèi)控專干組織各部門專干學(xué)習(xí)、討論“一個規(guī)范、兩個指引”并進(jìn)行指導(dǎo)，按照相關(guān)性將內(nèi)控工作進(jìn)行合理分配，各部門各司其職，責(zé)任分明�？绮块T業(yè)務(wù)由公司內(nèi)控專干進(jìn)行協(xié)調(diào)，相關(guān)部門互相配合，做到規(guī)范、合理、互為補(bǔ)充，使得內(nèi)控工作有序開展。
二、結(jié)合公司實際，重視關(guān)鍵管控，完成內(nèi)控計劃目標(biāo)
在公司內(nèi)控管理體系指導(dǎo)下，各部門從公司實際出發(fā)，理順公司業(yè)務(wù)運(yùn)行流程，整理現(xiàn)有管理手段和制度文件，根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引》和《企業(yè)內(nèi)部控制評價指引》，梳理業(yè)務(wù)流程102個（含補(bǔ)充流程1個），整理管理文件59份，并根據(jù)流程繪制流程圖，查找風(fēng)險控制點45處，編制各項指引的風(fēng)險控制矩陣，找出各項風(fēng)險點的控制措施。并完成與之相對應(yīng)的權(quán)限指引。
公司以《集團(tuán)內(nèi)部控制管理工作指引》為指導(dǎo)，以公司日常工作為出發(fā)點，結(jié)合原有的'各部門職責(zé)和崗位說明書，編制《內(nèi)控管理手冊》，作為公司內(nèi)控工作的指導(dǎo)性文件�！妒謨浴访鞔_了公司內(nèi)控工作的基本原則、組織架構(gòu)和職責(zé)權(quán)限，從內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息與溝通和內(nèi)部監(jiān)督五個方面對公司內(nèi)部控制進(jìn)行規(guī)范。同時，結(jié)合內(nèi)部控制工作的開展，公司對原有崗位說明書、規(guī)章制度等進(jìn)行重新梳理、更新，作為內(nèi)控工作有序開展的有力保障。
三、認(rèn)清內(nèi)控現(xiàn)狀，理順管理脈絡(luò)，
建立考核主體正確、考核對象明確、考核內(nèi)容清晰、考核責(zé)任明確、考核結(jié)果客觀真實并有據(jù)可依的完整考核體系，制定適合本單位實際情況的《內(nèi)控建設(shè)管理考核辦法》，一邊更好的將內(nèi)控管理手冊內(nèi)容落實到位，通過設(shè)定相關(guān)考核指標(biāo)并對其進(jìn)行考核賦分，促進(jìn)本單位組織體系和管理制度的不斷健全與完善、內(nèi)控工作的有效落實和推進(jìn)、內(nèi)控信息化應(yīng)用工作穩(wěn)步開展、自我考核評價及時、缺陷認(rèn)定準(zhǔn)確、整改及時徹底、完善流程規(guī)范管理、優(yōu)化流程控制、風(fēng)險防范能力不斷提高。
內(nèi)部控制工作總結(jié)3
20xx年，機(jī)械公司按照工程機(jī)械公司（20xx）x號關(guān)于印發(fā)《x集團(tuán)機(jī)械公司內(nèi)部控制操作細(xì)則》的統(tǒng)一部署，開始正式運(yùn)行與國際接軌的內(nèi)部控制體系。近三年來，本機(jī)械公司在內(nèi)控體系的貫徹上，突出“執(zhí)行”二字，重在“狠”、“嚴(yán)”上下功夫，不僅經(jīng)受住了多輪次的上級單位的審計和測試的考驗，有效地實現(xiàn)了防范風(fēng)險的目的，而且推動了機(jī)械公司各項管理的規(guī)范化、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化、程序化，促進(jìn)了機(jī)械公司管理水平的提升。主要體現(xiàn)在以下幾個方面：
一、強(qiáng)化內(nèi)控執(zhí)行，按程序辦事的規(guī)矩日漸形成
“沒有規(guī)矩，不成方圓”，企業(yè)管理實質(zhì)就是制度管理。x機(jī)械公司依據(jù)內(nèi)控要求，結(jié)合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現(xiàn)象，進(jìn)行了對照檢查，找出了差距和不足。為此，x機(jī)械公司采取了一系列措施，以確保內(nèi)控體系執(zhí)行有力。
加強(qiáng)培訓(xùn)，注重宣傳，確保手冊相關(guān)內(nèi)容人人掌握。學(xué)習(xí)、掌握好內(nèi)控手冊的相關(guān)內(nèi)容，是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎(chǔ)。機(jī)械公司在內(nèi)控手冊發(fā)布后，結(jié)合各部門、各單位不同層次的培訓(xùn)需求，于20xx年6月全機(jī)械公司范圍內(nèi)舉行了一次20xx版《內(nèi)部控制操作細(xì)則》的視頻培訓(xùn)會議，使員工了解了20xx版比20xx版內(nèi)控手冊的新增內(nèi)容。通過培訓(xùn)，各級管理人員理解和掌握了內(nèi)部控制的管理方法和相關(guān)要求，全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準(zhǔn)則和機(jī)械公司發(fā)展目標(biāo)，為內(nèi)控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實的基礎(chǔ)。
健全內(nèi)控工作網(wǎng)絡(luò)，確保組織機(jī)構(gòu)落實。機(jī)械公司成立了內(nèi)部控制辦公室和內(nèi)控制度檢查評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)兼職科級職6人和成員共12人，內(nèi)控工作由項目管理轉(zhuǎn)向日常管理，進(jìn)一步加強(qiáng)了內(nèi)控工作組織領(lǐng)導(dǎo)和機(jī)構(gòu)落實。
狠抓落實，層層負(fù)責(zé)，確保流程控制實現(xiàn)硬著陸。為了使內(nèi)部控制真正落到實處，機(jī)械公司將內(nèi)控責(zé)任層層分解，狠抓執(zhí)行。在領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任上，內(nèi)控工作是機(jī)械公司年經(jīng)營工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實在行動上，定期對內(nèi)控的各流程進(jìn)行前面或者有針對性測試檢查，并有計劃地對各項目部進(jìn)行專項或內(nèi)控流程的檢查。并且指出哪個單位在內(nèi)控上出現(xiàn)問題，追究哪個單位的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。這樣，機(jī)械公司上至總經(jīng)理、主管領(lǐng)導(dǎo)，下至各部門、各單位領(lǐng)導(dǎo)都把內(nèi)控執(zhí)行放在重要議事日程，出現(xiàn)問題有人協(xié)調(diào)，有人負(fù)責(zé)。
在組織落實上，機(jī)械公司內(nèi)控辦公室組織編制了機(jī)械公司《某機(jī)械公司內(nèi)控制度實施細(xì)則》，切實把內(nèi)控體系的.執(zhí)行落到實處。內(nèi)控檢評組，對于內(nèi)控執(zhí)行、測試過程及時跟蹤，及時反饋，嚴(yán)格履行督促、檢查的職責(zé)，嚴(yán)把執(zhí)行關(guān)，發(fā)現(xiàn)問題及時上報，及時解決，保證所有內(nèi)控流程都有令必行，有據(jù)必依。
二、嚴(yán)考核硬兌現(xiàn)，確�？刂频轿�，執(zhí)行有力
確保內(nèi)控的有效執(zhí)行，取決于兩個方面，一是思想是否重視，責(zé)任是否落實；二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力。通過上述措施，全機(jī)械公司規(guī)章制度的約束力和員工的責(zé)任意識得到了明顯提升�，F(xiàn)在，每辦一件事，上至總經(jīng)理，下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度、符合內(nèi)控要求；每處理一項業(yè)務(wù)，都要確定是否有風(fēng)險，如何控制風(fēng)險，嚴(yán)格依照內(nèi)控流程操作。機(jī)械公司范圍內(nèi)已經(jīng)形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的良好局面。
三、管理制度和管理程序進(jìn)一步科學(xué)化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化
一些控制最終反映結(jié)果是在財務(wù)部門，但控制活動卻是發(fā)生在上游業(yè)務(wù)部門，對于這樣的控制，機(jī)械公司內(nèi)控辦組織召開了由機(jī)關(guān)所有職能處室參加的內(nèi)控協(xié)調(diào)會，將每一個控制點逐一說明，需要哪個部門在哪個時點配合完成，明確了各部門的控制責(zé)任，保證了所有關(guān)鍵控制都有部門負(fù)責(zé)，增強(qiáng)了機(jī)械公司抵御經(jīng)營風(fēng)險的能力。
推動了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內(nèi)控體系運(yùn)行中起著重要的支持作用，合理、完善的管理制度是體系正常運(yùn)行的重要保障。通過內(nèi)控測試和審計，發(fā)現(xiàn)了本機(jī)械公司一些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照機(jī)械公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，正在進(jìn)行制度梳理和規(guī)范工作，計劃在明年修改本機(jī)械公司的《內(nèi)控制度實施細(xì)則》。
四、加強(qiáng)控制環(huán)境建設(shè)，內(nèi)控文化已經(jīng)成為企業(yè)文化一個新的組成部分
控制環(huán)境建設(shè)是內(nèi)控體系的基礎(chǔ)，是有效實現(xiàn)內(nèi)部控制的保障，直接影響著機(jī)械公司內(nèi)部控制的貫徹執(zhí)行。通過多種形式的宣傳、教育，目前，機(jī)械公司已經(jīng)初步形成了一種工作有目標(biāo)，行動有準(zhǔn)則、前行有動力的內(nèi)控環(huán)境，尤其是機(jī)械公司各級主要領(lǐng)導(dǎo)以身作則、率先垂范，不符合內(nèi)控要求的事堅決不辦；特殊事情處理，要作好紀(jì)要，保留證據(jù)，自覺按規(guī)章辦事，依程序履行，領(lǐng)導(dǎo)的示范作用極大地推動了機(jī)械公司內(nèi)控文化的形成。
內(nèi)部控制工作總結(jié)4
按照財政部印發(fā)的《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》、《市財政局關(guān)于認(rèn)真做好市直行政事業(yè)單位內(nèi)部控制制度體系建設(shè)工作的通知》（宜市財會發(fā)〔20xx〕2號）文件規(guī)范以及市教育局要求，為進(jìn)一步提高我校內(nèi)部管理水平，規(guī)范內(nèi)部控制，加強(qiáng)廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)，我校對本單位的內(nèi)部控制進(jìn)行了全面的梳理，現(xiàn)將有關(guān)貫徹實施情況總結(jié)如下：
一、準(zhǔn)備工作
按照《市財政局關(guān)于認(rèn)真做好市直行政事業(yè)單位內(nèi)部控制制度體系建設(shè)工作的通知》（宜市財會發(fā)〔20xx〕2號）及市教育局要求，我校成立了貫徹實施行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實施、協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)本單位貫徹實施內(nèi)控工作方案、協(xié)調(diào)解決重大事項、監(jiān)督指導(dǎo)工作開展，正在擬定市十八中學(xué)貫徹實施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》工作方案，完善相關(guān)制度。
二、當(dāng)前我校單位內(nèi)部控制存在的主要問題
1、費(fèi)用支出缺乏有效控制
行政事業(yè)單位對于行政經(jīng)費(fèi)的支出，特別是辦公費(fèi)、水電費(fèi)等，普遍缺乏嚴(yán)格的控制標(biāo)準(zhǔn)；即使制定了內(nèi)部經(jīng)費(fèi)開支標(biāo)準(zhǔn)，但仍較多采用實報實銷制。
2、固定資產(chǎn)控制薄弱
實行政府集中采購制度以后，行政事業(yè)單位固定資產(chǎn)的購置得到了有效控制，但使用管理仍缺乏相關(guān)的內(nèi)部控制，重購輕管現(xiàn)象比較普遍。如未按規(guī)定建立起定期財產(chǎn)盤點制度，購置的固定資產(chǎn)未能及時登記入賬，未登記固定資產(chǎn)明細(xì)賬和實物卡片，責(zé)任不明確等，導(dǎo)致資產(chǎn)賬實不符及資產(chǎn)流失。
3、財務(wù)管理弱化
財務(wù)部門的工作限于記賬、算賬、報賬，與業(yè)務(wù)控制脫節(jié)，對單位重要事項的決策、實施過程和結(jié)果均不了解，未能對業(yè)務(wù)部門實施必要的財務(wù)控制和監(jiān)督。票據(jù)管理不到位，未建立定期或不定期抽查制度。學(xué)校長期沒有有資質(zhì)的會計（20xx年9月會計到位），導(dǎo)致財務(wù)管理有些弱化。
4、崗位設(shè)置不夠合理
由于多種原因，一些崗位安排不盡合理，存在一人多崗、不相容崗位兼職現(xiàn)象。記賬人員、保管人員、經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)決策人員及經(jīng)辦人員沒有很好的分離制約，出現(xiàn)管理漏洞。
5、預(yù)算控制比較薄弱
預(yù)算編制比較粗糙，部門預(yù)算的編制一般根據(jù)當(dāng)年財政狀況、上年收支、預(yù)算單位自身的特點和業(yè)務(wù)進(jìn)行核定，沒有細(xì)化到具體項目，預(yù)算支出達(dá)不到逐筆進(jìn)行核定的要求。其次是預(yù)算剛性不夠，預(yù)算的計劃性、科學(xué)性不強(qiáng)，預(yù)算調(diào)整追加較為頻繁，資金使用缺乏預(yù)見性，削弱了預(yù)算的約束控制力。
三、行政事業(yè)單位內(nèi)部控制薄弱的主要原因
1、內(nèi)部控制觀念淡薄
良好的內(nèi)部控制意識是內(nèi)部控制制度設(shè)計完善和有效運(yùn)行的基本前提。但我校對內(nèi)部控制制度重要性的認(rèn)識還不到位，內(nèi)控意識不強(qiáng)，重發(fā)展、輕控制，對內(nèi)部控制知識缺乏基本了解，把內(nèi)部控制看成僅是財務(wù)部門的事。
2、內(nèi)部控制制度不完善
財政部制定的《內(nèi)部會計控制規(guī)范》主要是針對企業(yè)的，對行政事業(yè)單位的適用性較差；雖然制定了一些內(nèi)控制度，但未能嚴(yán)格執(zhí)行，對制度的執(zhí)行及效果缺乏必要的'監(jiān)督，導(dǎo)致有章不循、違章不究，內(nèi)部控制制度未能發(fā)揮應(yīng)有的作用。
3、信息與溝通銜接不夠
我校在20xx年前受會計集中核算體制管理，由猇亭區(qū)教育系統(tǒng)會計核算中心對我校集中辦理會計核算和監(jiān)督業(yè)務(wù)，由于會計主體單位與核算部門不一致，雙方溝通銜接不夠，極易形成賬物分離的資產(chǎn)管理現(xiàn)狀，造成核算中心管賬不管物、核算單位管物不管賬、賬物不符的問題，影響單位內(nèi)部控制制度的有效實施。
4、管理人員業(yè)務(wù)素質(zhì)不能適應(yīng)內(nèi)部控制工作的需要
我校缺乏專業(yè)財務(wù)會計，暫由教師兼職，盡管教師努力學(xué)習(xí)，但業(yè)務(wù)素質(zhì)難以滿足實施內(nèi)部控制和監(jiān)督的要求。
5、外部監(jiān)督對單位內(nèi)部控制健全性和有效性的監(jiān)督檢查不夠
目前我校作為行政事業(yè)單位，主要外部監(jiān)督力量的財政、審計部門，大多偏重于對單位財政資金的運(yùn)用是否合法、合規(guī)進(jìn)行監(jiān)督，較少對被審計單位是否建立有效的內(nèi)部控制制度以及有效執(zhí)行加以實質(zhì)性檢查。缺少有效的外部監(jiān)督，使行政事業(yè)單位內(nèi)部控制制度體系完善失去外部推動力和約束機(jī)制。
內(nèi)部控制工作總結(jié)5
貫徹實施行政事業(yè)單位內(nèi)控規(guī)范強(qiáng)化行政事業(yè)單位風(fēng)險管理
長嶺縣衛(wèi)生局關(guān)于行政事業(yè)單位內(nèi)部控制實施工作總結(jié)
按照財政部印發(fā)的《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》，以及長嶺縣貫徹實施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》工作方案的要求，為進(jìn)一步提高我局內(nèi)部管理水平，規(guī)范內(nèi)部控制，加強(qiáng)廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)，我局對本單位的內(nèi)部控制進(jìn)行了全面的梳理，并進(jìn)行了適當(dāng)?shù)脑u價。現(xiàn)將有關(guān)貫徹實施情況報告如下：
一、準(zhǔn)備工作
繼三月中旬，縣財政局組織召開全縣貫徹實施行政事業(yè)單位內(nèi)控規(guī)范動員大會，對全縣貫徹實施《內(nèi)控規(guī)范》工作做動員部署后，我局制定了長嶺縣衛(wèi)生局貫徹實施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》工作方案，成立了貫徹實施行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實施、協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)本局貫徹實施內(nèi)控工作方案、協(xié)調(diào)解決重大事項、監(jiān)督指導(dǎo)工作開展。
二、貫徹實施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》目標(biāo)和原則
（一）內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則
1、內(nèi)部控制的目標(biāo)
內(nèi)部控制是由行政事業(yè)單位的領(lǐng)導(dǎo)層和全體職工實施的、旨在提高行政事業(yè)單位管理服務(wù)水平和風(fēng)險防范能力，促進(jìn)單位可持續(xù)、健康發(fā)展，維護(hù)社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序和社會公眾利益，實現(xiàn)行政事業(yè)單位管理服務(wù)目標(biāo)所制定的政策和程序。
我局內(nèi)部控制的目標(biāo)是：
�。�1）合法性――管理和服務(wù)活動的合法合規(guī)
�。�2）安全性――資產(chǎn)安全
�。�3）可靠性――財務(wù)報告及相關(guān)信息真實、完整
�。�4）效率性――提高管理服務(wù)的效率和效果
�。�5）風(fēng)險防范――排除障礙實現(xiàn)單位發(fā)展戰(zhàn)略
2、我局建立與實施內(nèi)部控制應(yīng)遵循的原則
�。�1）全面性原則
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，覆蓋企業(yè)及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項。因為，在內(nèi)部控制程序的所有環(huán)節(jié)中，有一個環(huán)節(jié)沒有發(fā)揮作用，所有起作用的環(huán)節(jié)，也會變得無用。
�。�2）重要性原則
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)在全面控制的基礎(chǔ)上，關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項和高風(fēng)險領(lǐng)域。行業(yè)、規(guī)模、性質(zhì)、所處地域、組織形式等不同，高風(fēng)險領(lǐng)域不同。內(nèi)部控制不能防范所有風(fēng)險，但要關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項和高風(fēng)險領(lǐng)域，防范顛覆性風(fēng)險。
�。�3）制衡性原則
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)在治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)Z及權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)流程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督，同時兼顧運(yùn)營效率。內(nèi)部控制的核心思想是權(quán)力平衡，制約對象是權(quán)力，權(quán)力分配合理，約束適當(dāng)是內(nèi)部控制的難點。內(nèi)部控制過于復(fù)雜會影響效率，風(fēng)險大的業(yè)務(wù)，首先是防范風(fēng)險，其次才是兼顧運(yùn)營效率。
�。�4）適應(yīng)性原則
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)與行政事業(yè)單位的規(guī)模、競爭狀況和風(fēng)險水平等相適應(yīng)，并隨著情況的變化及時加以調(diào)整。內(nèi)部控制不能拷貝，也不能克隆。別人的成功經(jīng)驗，拿過來不一定能用。行政事業(yè)單位發(fā)展的不同階段、外部環(huán)境的變化、戰(zhàn)略目標(biāo)的調(diào)整等，內(nèi)部控制要隨之變動。
（5）成本效益原則
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)權(quán)衡實施成本與預(yù)期效益，以適當(dāng)?shù)某杀緦崿F(xiàn)有效控制。內(nèi)部控制的設(shè)計和運(yùn)
行受制于成本與效益原則。成本小于效益，是任何理性的管理活動都必須遵循的法則。
3、建立與實施內(nèi)部控制應(yīng)包括的要素：
�。�1）內(nèi)部環(huán)境――是行政事業(yè)單位實施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。
�。�2）風(fēng)險評估――是行政事業(yè)單位及時識別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動中與實現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險，合理確定風(fēng)險應(yīng)對策略。
�。�3）控制活動――是行政事業(yè)單位根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施、政策和方法，將風(fēng)險控制在可承受范圍之內(nèi)。
�。�4）信息與溝通――是行政事業(yè)單位及時、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，并在行政事業(yè)單位內(nèi)部、單位與外部之間進(jìn)行有效溝通。
�。�5）內(nèi)部監(jiān)督――是行政事業(yè)單位對內(nèi)部控制建立與實施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，評價內(nèi)部控制的有效性，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷，應(yīng)當(dāng)及時加以改進(jìn)。
三、當(dāng)前行政事業(yè)單位內(nèi)部控制存在的主要問題
1.費(fèi)用支出缺乏有效控制
行政事業(yè)單位對于行政經(jīng)費(fèi)的'支出，特別是招待費(fèi)、辦公費(fèi)、會議費(fèi)、水電費(fèi)等，普遍缺乏嚴(yán)格的控制標(biāo)準(zhǔn)；即使制定了內(nèi)部經(jīng)費(fèi)開支標(biāo)準(zhǔn)，但仍較多采用實報實銷制。
2.固定資產(chǎn)控制薄弱
實行政府集中采購制度以后，行政事業(yè)單位固定資產(chǎn)的購Z得到了有效控制，但使用管理仍缺乏相關(guān)的內(nèi)部控制，重購輕管現(xiàn)象比較普遍。如未按規(guī)定建立起定期財產(chǎn)盤點制度，購Z的固定資產(chǎn)未能及時登記入賬，未登記固定資產(chǎn)明細(xì)賬和實物卡片，責(zé)任不明確等，導(dǎo)致資產(chǎn)賬實不符及資產(chǎn)流失。
3.財務(wù)管理弱化
財務(wù)部門的工作限于記賬、算賬、報賬，與業(yè)務(wù)控制脫節(jié)，對單位重要事項的決策、實施過程和結(jié)果均不了解，未能對業(yè)務(wù)部門實施必要的財務(wù)控制和監(jiān)督。票據(jù)管理不到位。未建立定期或不定期抽查制度，出現(xiàn)延期上繳收入，挪用公款問題；對使用后票據(jù)未能及時辦理交驗、核銷，容易導(dǎo)致收入不入賬、私設(shè)“小金庫”等問題。
4.崗位設(shè)Z不夠合理
由于多種原因，一些單位崗位安排不盡合理，存在一人多崗、不相容崗位兼職現(xiàn)象。記賬人員、保管人員、經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)決策人員及經(jīng)辦人員沒有很好的分離制約，存在出納兼復(fù)核、采購兼保管等現(xiàn)象，出現(xiàn)管理漏洞。
5.預(yù)算控制比較薄弱
首先是沒有預(yù)算或預(yù)算編制比較粗糙，部門預(yù)算的編制一般根據(jù)當(dāng)年財政狀況、上年收支、預(yù)算單位自身的特點和業(yè)務(wù)進(jìn)行核定，沒有細(xì)化到具體項目，預(yù)算支出達(dá)不到逐筆進(jìn)行核定的要求。其次是預(yù)算剛性不夠，預(yù)算的計劃性、科學(xué)性不強(qiáng)，預(yù)算調(diào)整追加較為頻繁，資金使用缺乏預(yù)見性，削弱了預(yù)算的約束控制力。
四、行政事業(yè)單位內(nèi)部控制薄弱的主要原因
1. 內(nèi)部控制觀念淡薄
良好的內(nèi)部控制意識是內(nèi)部控制制度設(shè)計完善和有效運(yùn)行的基本前提。但一些單位的領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)部控制制度重要性的認(rèn)識還不到位，內(nèi)控意識不強(qiáng)，重發(fā)展、輕控制，對內(nèi)部控制知識缺乏基本了解，把內(nèi)部控制看成僅是財務(wù)部門的事。
2.內(nèi)部控制制度不完善
財政部制定的《內(nèi)部會計控制規(guī)范》主要是針對企業(yè)的，對行政事業(yè)單位的適用性較差；有的單位雖然制定了一系列內(nèi)控制度，但未能嚴(yán)格執(zhí)行，對制度的執(zhí)行及效果缺乏必要的監(jiān)督，導(dǎo)致有章不循、違章不究，內(nèi)部控制制度未能發(fā)揮應(yīng)有的作用。
3.信息與溝通銜接不夠
行政事業(yè)單位會計集中核算后，由會計核算中心對行政事業(yè)單位集中辦理會計核算和監(jiān)督業(yè)務(wù)，由于會計主體單位與核算部門不一致，雙方溝通銜接不夠，極易形成賬物分離的資產(chǎn)管理現(xiàn)狀，造成核算中心管賬不管物、核算單位管物不管賬、賬物不符的問題，影響單位內(nèi)部控制制度的有效實施。
4.管理人員業(yè)務(wù)素質(zhì)不能適應(yīng)內(nèi)部控制工作的需要
管理人員競爭意識差，缺乏創(chuàng)新精神，業(yè)務(wù)素質(zhì)難以滿足實施內(nèi)部控制和監(jiān)督的要求。
5.外部監(jiān)督對單位內(nèi)部控制健全性和有效性的監(jiān)督檢查不夠
目前作為行政事業(yè)單位主要外部監(jiān)督力量的財政、審計部門，大多偏重于對單位財政資金的運(yùn)用是否合法、合規(guī)進(jìn)行監(jiān)督，較少對被審計單位是否建立有效的內(nèi)部控制制度以及有效執(zhí)行加以實質(zhì)性檢查。缺少有效的外部監(jiān)督，使行政事業(yè)單位內(nèi)部控制制度體系完善失去外部推動力和約束機(jī)制。
五、我局實施行政事業(yè)單位內(nèi)部控制情況
（一）控制環(huán)境
任何行政事業(yè)單位的控制活動都存在于一定的控制環(huán)境之中，控制環(huán)境的好壞直接影響到行政事業(yè)單位內(nèi)部控制的貫徹和執(zhí)行以及管理服務(wù)目標(biāo)及整體戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)。在coso報告《內(nèi)部控制――整體框架》的內(nèi)部控制五要素中，控制環(huán)境被放在了第一的位子上，它作為推動單位發(fā)展的動力，是所有其他內(nèi)控組成部分的基礎(chǔ)和核心。它對行政事業(yè)單位內(nèi)部控制的建立和實施有重大影響，其好壞直接決定了行政事業(yè)單位內(nèi)部控制整體框架實施的效果。
內(nèi)部控制工作總結(jié)6
近日，大理州全面部署行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作。評價工作堅持全面性、重要性、問題導(dǎo)向及適應(yīng)性四大原則。評價指標(biāo)分為單位層面指標(biāo)及業(yè)務(wù)層面指導(dǎo)兩大體系。單位層面指標(biāo)主要涉及單位內(nèi)部控制建設(shè)啟動情況、單位主要負(fù)責(zé)人承擔(dān)內(nèi)部控制建立與實施責(zé)任情況、對權(quán)力運(yùn)行的制約情況、內(nèi)部控制制度完備情況、不相容崗位與職責(zé)分離控制情況、內(nèi)部控制管理信息系統(tǒng)功能覆蓋情況6個方面。業(yè)務(wù)層面指標(biāo)主要涉及預(yù)算業(yè)務(wù)管理控制情況、收支業(yè)務(wù)管理控制情況、政府采購業(yè)務(wù)管理控制情況、資產(chǎn)管理控制情況、建設(shè)項目管理控制情況、合同管理控制情況6個方面。
通過開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，一方面使各單位在內(nèi)部控制建設(shè)過程中做到有的`放矢、心中有數(shù)，圍繞重點工作開展內(nèi)部控制體系建設(shè);另一方面旨在發(fā)現(xiàn)單位現(xiàn)有內(nèi)部控制基礎(chǔ)的不足之處和薄弱環(huán)節(jié)，通過“以評促建”，推動各單位如期完成內(nèi)部控制建立與實施工作。
內(nèi)部控制工作總結(jié)7
為了適應(yīng)公司全國性布局與規(guī)范管理的發(fā)展要求，貫徹中建總公司、局內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展戰(zhàn)略，公司于20xx年8月結(jié)合“決策與業(yè)務(wù)流程優(yōu)化及組織再造”啟動了內(nèi)部控制制度標(biāo)準(zhǔn)化工作。20xx年3月出臺《公司管理手冊》、《各系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)管理手冊》共11本。20xx年發(fā)布了《攪拌站標(biāo)準(zhǔn)管理手冊》、《生產(chǎn)作業(yè)指導(dǎo)書》、《技術(shù)作業(yè)指導(dǎo)書》、《人財物及后勤作業(yè)指導(dǎo)書》、《攪拌站記錄表樣》。公司繼攪拌站標(biāo)準(zhǔn)化完成后，緊接著于20xx年5月啟動了分公司標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，目前已完成《分公司標(biāo)準(zhǔn)化手冊》，20xx年4月試運(yùn)行。現(xiàn)已建立起總部—分公司—攪拌站三個層次的一套高效、科學(xué)的內(nèi)控管理流程標(biāo)準(zhǔn)化體系，實現(xiàn)公司管理無縫連接。
近三年來，公司在內(nèi)控體系的貫徹上，突出“執(zhí)行”二字，重在“狠”、“嚴(yán)”上下功夫，多次邀請三局領(lǐng)導(dǎo)和外部專家進(jìn)行了內(nèi)部流程制度評審與指導(dǎo)修訂，有效地實現(xiàn)了防范風(fēng)險的目的，而且推動了公司各項管理的規(guī)范化、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化、程序化，促進(jìn)了公司管理水平的提升。主要體現(xiàn)在以下幾個方面：
一、強(qiáng)化內(nèi)控執(zhí)行、按程序辦事的規(guī)矩日漸形成
公司根據(jù)內(nèi)控要求，結(jié)合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力不強(qiáng)的現(xiàn)象，進(jìn)行了對照檢查，找出了差距和不足。為此，公司采取了一系列舉措，以確保內(nèi)控體系執(zhí)行有力。
加強(qiáng)培訓(xùn)，注重宣貫，確保手冊相關(guān)內(nèi)容人人掌握。開展以集中學(xué)習(xí)和分散學(xué)習(xí)相結(jié)合，標(biāo)準(zhǔn)學(xué)習(xí)與案例分析相結(jié)合，全面學(xué)習(xí)
和重點學(xué)習(xí)相結(jié)合，培育標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)文化，增強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)化意識。各單位召開“達(dá)標(biāo)活動”推進(jìn)動員會，統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識，全面安排部署。由公司各系統(tǒng)部門從內(nèi)部選舉標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)部培訓(xùn)師，按標(biāo)準(zhǔn)手冊制作PPT培訓(xùn)課件，進(jìn)行專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制度宣貫培訓(xùn)。將標(biāo)準(zhǔn)制度中相關(guān)內(nèi)容，編成相關(guān)工種的`培訓(xùn)資料制作成崗位操作規(guī)程上墻等活動，為內(nèi)控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實的基礎(chǔ)。
健全內(nèi)控工作網(wǎng)絡(luò)，確保組織機(jī)構(gòu)落實。公司成立了內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)化體系工作領(lǐng)導(dǎo)組（內(nèi)控制度方向把關(guān)）、評審組（內(nèi)控制度質(zhì)量把關(guān)）、工作組（內(nèi)控制度編制），進(jìn)一步加強(qiáng)了內(nèi)控工作組織領(lǐng)導(dǎo)和機(jī)構(gòu)落實。
狠抓落實，層層負(fù)責(zé)，確保流程控制實現(xiàn)真正的落地。為了使內(nèi)控真正落到實處，公司制定《公司標(biāo)準(zhǔn)化管理辦法》、《星級攪拌站評定管理辦法》，明確標(biāo)準(zhǔn)化各級、各部門的職責(zé)，規(guī)定企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定、宣貫實施及監(jiān)督檢查考核具體方法措施。主要有：
�。�1）與“創(chuàng)先爭優(yōu)”和“標(biāo)準(zhǔn)化青年先行”工作相結(jié)合，開展技能比武、知識競賽等多種形式。為進(jìn)一步推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化管理工作，公司將《攪拌站管理手冊》中廠站標(biāo)準(zhǔn)化管理內(nèi)容，開展知識競賽，武漢事業(yè)部、成都分公司、天津分公司、設(shè)備運(yùn)輸分公司、西安籌備組分別組隊，參加了競賽。
（2）攪拌站星級評定。為推進(jìn)公司攪拌站各項業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化，夯實攪拌站基礎(chǔ)管理，公司根據(jù)分級管理與激勵的需要，設(shè)置“達(dá)標(biāo)攪拌站、三星、四星、五星級攪拌站”四個等級開展星級評定。每季度，分公司星級評定小組組織所屬攪拌站對照《考評標(biāo)準(zhǔn)》，對各
站、各科室、各崗位的業(yè)務(wù)操作、內(nèi)控管理、監(jiān)督制約等情況進(jìn)行全面評估，逐項打分，對符合《考評標(biāo)準(zhǔn)》條件單位，推薦申報公司，由公司結(jié)合大檢查進(jìn)行驗收。
二、嚴(yán)考核硬兌現(xiàn)，確�？刂频轿弧�(zhí)行有力
確保內(nèi)控的有效執(zhí)行，取決于兩個方面，一是思想是否重視，責(zé)任是否落實；二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力。公司通過組織內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)化知識考試并將“考試合格與否”與個人任用、升遷進(jìn)行掛鉤，與新員工能否轉(zhuǎn)正、轉(zhuǎn)崗進(jìn)行掛鉤。通過上述措施，公司規(guī)章制度的約束力和員工的責(zé)任意識得到了明顯的提升，公司范圍內(nèi)已經(jīng)形成了嚴(yán)格依照內(nèi)控流程操作、層層將執(zhí)行、事事講程序的良好局面。
三、管理制度和管理程序進(jìn)一步科學(xué)化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化
針對公司內(nèi)部控制工作相關(guān)要求，認(rèn)真開展了公司業(yè)務(wù)流程梳理工作，編制《內(nèi)控職責(zé)表》，業(yè)務(wù)中重大風(fēng)險不可遺漏，并要在制度相應(yīng)位置用規(guī)定的編號標(biāo)注出來，風(fēng)險包括質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康、安全、成本、法律等風(fēng)險控制要求的關(guān)鍵控制點，將每一個控制點逐一說明，明確其內(nèi)控責(zé)任，增強(qiáng)了公司抵御風(fēng)險的能力。
推動了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內(nèi)控體系運(yùn)行中起著重要的支持作用，合理、完善的管理制度是體系正常運(yùn)行的重要保障。通過內(nèi)控和審計，發(fā)現(xiàn)公司有些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，正在進(jìn)行制度梳理和規(guī)范工作，計劃修訂《公司管理手冊》
四、加強(qiáng)控制環(huán)境建設(shè)
內(nèi)控文化已經(jīng)成為企業(yè)文化一個新的組成部分控制環(huán)境建設(shè)是內(nèi)控體系的基礎(chǔ)，是有效實現(xiàn)內(nèi)部控制的保障，直接影響著公司內(nèi)部控制的貫徹執(zhí)行。通過多種形式的宣傳、教育，目前，公司已經(jīng)初步形成了一種工作有目標(biāo)，行動有準(zhǔn)則，前行有動力的內(nèi)控環(huán)境，尤其是公司各級領(lǐng)導(dǎo)以身作則、率先垂范，不符合內(nèi)控要求的事堅決不辦，依程序履行，領(lǐng)導(dǎo)的示范作用極大地推動了公司內(nèi)控文化的形成。
內(nèi)部控制工作總結(jié)8
自xx年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對xx支行實際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項內(nèi)控管理，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，維護(hù)財產(chǎn)完整，保證會計及其他資料正確和財務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險中起到了積極促進(jìn)作用�，F(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報告
一、內(nèi)部控制管理的基本情況
支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務(wù)會計部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、xx支行、xx支行、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xxx分理處、xx分理處十一個營業(yè)機(jī)構(gòu)，另設(shè)xx、xx、xx、xx、xx、xx6個儲蓄所。到10月末全行員工xx人，其中長期合同工xx人，短期合同工xx人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)分離；在崗位配置上做到人員落實、職責(zé)明確。
在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時，貫徹學(xué)習(xí)到位；在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險；在制度保障上堅持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航�？傮w上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險防范能力日益提高。
二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的'效果和成績
為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施
1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實。
20xx年以來，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認(rèn)識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強(qiáng)。
我行單獨設(shè)立審計辦公室，內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計x次，參加人員xx人次，根據(jù)行長室要求制訂了，完成了xx主任xx、xx分理處主任xx任期內(nèi)的責(zé)任審計；xx儲畜所、xx儲蓄所、xx儲蓄所、xx分理處業(yè)務(wù)審計工作；重要崗位責(zé)任移交x個人次；支持分行審計處人員調(diào)用；對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行延伸檢查；建立了問題整改臺賬；督導(dǎo)了內(nèi)控評價自查自糾工作。
2、及時傳達(dá)銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。
據(jù)統(tǒng)計，到9月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件xx多只，收文后及時組織了員工學(xué)習(xí)，強(qiáng)化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。
3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。
根據(jù)上級行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了xxx、xxx、xxx委員會，調(diào)整了xx審查委員會、xxx委員會、xxx領(lǐng)導(dǎo)小組、xxx領(lǐng)導(dǎo)小組；出臺了xx年度經(jīng)營目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、xxx工作質(zhì)量考核辦法；修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重視存在問題，明確落實整改責(zé)任，扎實抓好整改工作。
整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門督辦，問題存在單位落實整改。
合規(guī)部門建立全行性整改臺賬，對今年來上級行各種內(nèi)外部檢查出來的問題及整改結(jié)果逐一登記，并對業(yè)務(wù)主管部門發(fā)送《xx通知書》，全程監(jiān)控各單位的整改情況；業(yè)務(wù)主管部門對上級行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬，并根據(jù)《xx通知書》深入基層抓整改落實；問題存在單位重點落實整改責(zé)任人，堅持“誰經(jīng)辦，誰整改，誰不整改處理誰”原則。通過責(zé)任到位，縱橫結(jié)合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過常
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。
xx月，支行對違所會計基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照xxx銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰，共處罰xx人次，金額xx元。
6、積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識。
內(nèi)部控制工作總結(jié)9
為了進(jìn)一步抓好內(nèi)控工作，營造良好的內(nèi)控環(huán)境，加強(qiáng)廣大干部員工在工作中的內(nèi)控意識，走“精細(xì)化管理”之路。公司通過貫徹、推行、完善、夯實等措施加強(qiáng)內(nèi)控，使自身的內(nèi)控環(huán)境得到了有效改善，員工的內(nèi)控意識全面增強(qiáng)。
一、為營造一個濃郁的內(nèi)控氛圍，加強(qiáng)全體干部職工在工作中對執(zhí)行《內(nèi)控手冊》重要性的認(rèn)識，提高企業(yè)的細(xì)節(jié)管理，堵塞漏洞，防范經(jīng)營風(fēng)險，舉辦了1期內(nèi)控知識培訓(xùn)，主要對機(jī)關(guān)各部門進(jìn)行培訓(xùn)指導(dǎo)，通過對他們的培訓(xùn)指導(dǎo)，作好各項管理制度的修訂和完善工作，加大內(nèi)控制度的執(zhí)行力度。經(jīng)過形式多樣的學(xué)習(xí)，讓每個員工知道自己崗位應(yīng)執(zhí)行那個業(yè)務(wù)流程的那幾個控制點，是哪一個控制點的責(zé)任人，以切實保證每個控制點責(zé)任到人，每個人有具體執(zhí)行的控制點。
二、內(nèi)控制度執(zhí)行的的好壞，每個業(yè)務(wù)流程控制點執(zhí)行覆蓋率能否達(dá)到100%，是通過每一個員工，每一個崗位來體現(xiàn)的。只有深入到最基礎(chǔ)現(xiàn)場詢問和查看每一個業(yè)務(wù)流程，才知道員工對內(nèi)控重要性認(rèn)識足不足，宣傳和學(xué)習(xí)的力度夠不夠，執(zhí)行各業(yè)務(wù)流程的每個控制點是必須要做到的，是不可省略的工作，直接體現(xiàn)了內(nèi)控工作的執(zhí)行力，這種執(zhí)行力的強(qiáng)弱程度直接影響到我們的`管理水平。
三、將內(nèi)控工作制度化、日常化，落實到每一個月每一件事情上來完成，因此，20xx年要繼續(xù)加大內(nèi)控的宣傳力度，讓所有的員工認(rèn)識到按照每個控制點的要求做好工作的好處，另外，定期將公司的內(nèi)控工作向領(lǐng)導(dǎo)匯報，以便公司領(lǐng)導(dǎo)了解公司的內(nèi)控工作情況，協(xié)調(diào)和解決內(nèi)控工作中難以解決的問題，促進(jìn)公司內(nèi)控工作的順利開展。
四、梳理流程內(nèi)容。重新梳理公司適用的業(yè)務(wù)流程，將每一個控制點整理歸集，并具體落實到人，對其責(zé)任控制點進(jìn)行日�？刂坪捅O(jiān)督。
五、明確崗位責(zé)任。將每個業(yè)務(wù)流程按部門責(zé)任分工，細(xì)化到流程部門責(zé)任人、內(nèi)控管理員和控制點責(zé)任人，明確他們各自的崗位責(zé)任。在確定部門內(nèi)控管理員時，以部門主管或業(yè)務(wù)骨干為主力，形成了責(zé)任到人、上下聯(lián)動、齊抓共管的局面。
六、規(guī)范審批權(quán)限和流程。嚴(yán)格按照權(quán)限指引的要求落實到位，充分啟到相互制約、嚴(yán)格審核、加強(qiáng)控制的作用，進(jìn)一步規(guī)范了審批流程和審批權(quán)限。
七、切實有效地執(zhí)行不相容崗位分離制度。公司對一些重點崗位即敏感崗位、牽制崗位、涉密崗位進(jìn)行了具體明確，并詳細(xì)制定了崗位責(zé)任制和崗位說明書，提高了崗位人員防風(fēng)險、防隱患、堵漏洞的工作意識。
內(nèi)部控制工作總結(jié)10
按照財政部門關(guān)于做好行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作的部署要求，我所高度重視，及時召開動員部署會議，明確內(nèi)控目標(biāo)、落實責(zé)任，加大宣傳培訓(xùn)，內(nèi)控制度貫徹執(zhí)行初見成效。下面將我所20xx年以來內(nèi)部控制工作總結(jié)如下。
一、工作成效
強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)。按照區(qū)財政局、區(qū)住建局關(guān)于做好行政事業(yè)單位內(nèi)部控制有關(guān)要求，建立內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組，切實加強(qiáng)對內(nèi)部控制規(guī)范實施的組織領(lǐng)導(dǎo)，精心組織，周密安排，確保了內(nèi)控規(guī)范的實施到位。強(qiáng)化對干部職工的宣傳教育，組織學(xué)習(xí)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范工作的重要意義、程序管理和具體內(nèi)容，營造了貫徹實施內(nèi)控規(guī)范的良好氛圍。
狠抓制度建設(shè)。在堅持內(nèi)控制度要全面性、重要性、制衡性、適應(yīng)性、成本效益性等原則的基礎(chǔ)上進(jìn)一步完善了我所內(nèi)部控制制度，使之成為符合實際、行之有效的一套內(nèi)控制度，大大提高了管理服務(wù)水平及風(fēng)險防范能力。如：實行預(yù)算管理制度，逐步提高預(yù)算編制的科學(xué)性，強(qiáng)化對經(jīng)濟(jì)活動的預(yù)算約束；實現(xiàn)資產(chǎn)歸口管理，定期盤點，賬實相符；實行合同歸口管理，規(guī)范了合同簽訂與監(jiān)督履行；按照國家統(tǒng)一的.會計制度編制財務(wù)報告；對單位的支出嚴(yán)格按照審批、審核、支付、核算的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；加強(qiáng)信息化建設(shè)，基本實現(xiàn)了單位的經(jīng)濟(jì)活動與內(nèi)控流程的信息化等等。
從嚴(yán)規(guī)范管理。結(jié)合我所實際制定了行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作相關(guān)管理制度，將“三公經(jīng)費(fèi)”政府采購、固定資產(chǎn)、建設(shè)項目、預(yù)算決算和財務(wù)收支等各項需內(nèi)控的項目歸類整理，并對風(fēng)險點高的財政專項資金實施的重點崗位制定嚴(yán)格的風(fēng)險防控責(zé)任制度和操作規(guī)程，并具體細(xì)化到責(zé)任人，確保內(nèi)控工作有崗有責(zé)有人抓。
強(qiáng)化協(xié)調(diào)聯(lián)動。建立了向上與區(qū)財政等部門上下級之間、不同部門不同崗位之間、各種管理服務(wù)活動之間良好的溝通環(huán)境和條件的聯(lián)動協(xié)調(diào)工作機(jī)制，保證內(nèi)部控制功能發(fā)揮的信息與溝通的需求。并定期召開協(xié)調(diào)聯(lián)系會議，研究解決具體實施過程中出現(xiàn)的問題和下一步內(nèi)控工作部署。同時，節(jié)開支陪財源。嚴(yán)控“三公經(jīng)費(fèi)”和沒有必要的開支，對園林車輛進(jìn)行嚴(yán)格管理。
二、存在問題與建議
盡管我所內(nèi)部控制工作有取得初步成效，但還存在一些問題和不足，如：一是對內(nèi)部控制制度重要性的認(rèn)識還不到位，內(nèi)控意識不強(qiáng)，重發(fā)展、輕控制，把內(nèi)部控制看成僅是財務(wù)部門的事。二是內(nèi)部控制制度不完善。雖然制定了一系列內(nèi)控制度，但未能嚴(yán)格執(zhí)行，對制度的執(zhí)行及效果缺乏必要的監(jiān)督，內(nèi)部控制制度未能發(fā)揮應(yīng)有的作用。三是信息與溝通銜接不夠。業(yè)務(wù)股與辦公室、上級主管部門溝通協(xié)調(diào)還不夠等等。需要我們在今后工作中堅持問題導(dǎo)向，抓整改、強(qiáng)舉措、建機(jī)制。
內(nèi)部控制建設(shè)是一項長期的、需要與時俱進(jìn)的系統(tǒng)工程。建議上級主管部門定期對下屬單位分級分批進(jìn)行培訓(xùn)，加大內(nèi)控培訓(xùn)力度，推動內(nèi)部控制體系的進(jìn)一步完善，促進(jìn)下屬各單位事業(yè)的健康、可持續(xù)發(fā)展。
內(nèi)部控制工作總結(jié)11
在行政事業(yè)單位范圍內(nèi)全面開展內(nèi)部控制建設(shè)工作，是貫徹落實黨的十八屆四中全會通過的《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國若干重大問題的決定》的一項重要改革舉措。按照《財政部關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見》要求，行政事業(yè)單位應(yīng)于20xx年底前完成內(nèi)部控制建設(shè)實施工作。根據(jù)財政部和省財政廳開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的`統(tǒng)一部署，我州行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作全面啟動，通過“以評促建”，加快我州行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)，確保年底實現(xiàn)工作目標(biāo)。
行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)，是指單位為合理保證單位經(jīng)濟(jì)活動合法合規(guī)、資產(chǎn)安全和使用有效、財務(wù)信息真實完整等目標(biāo)，通過制定制度、實施措施和執(zhí)行程序，對經(jīng)濟(jì)活動的風(fēng)險進(jìn)行防范和管控，有效防范舞弊和預(yù)防腐敗，提高公共服務(wù)的效率和效果。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價，是指單位在開展內(nèi)部控制建設(shè)之前，或在內(nèi)部控制建設(shè)的初期階段，對單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)情況進(jìn)行的“摸底”評價。通過開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，一方面，明確單位內(nèi)部控制的基本要求和重點內(nèi)容，使各單位在內(nèi)部控制建設(shè)過程中能夠做到有的放矢、心中有數(shù)，圍繞重點工作開展內(nèi)部控制體系建設(shè);另一方面，旨在發(fā)現(xiàn)單位現(xiàn)有內(nèi)部控制基礎(chǔ)的不足之處和薄弱環(huán)節(jié)，有針對性地建立健全內(nèi)部控制體系，通過“以評促建”的方式，推動各單位于20xx年底前如期完成內(nèi)部控制建立與實施工作。
為做好我州的行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，州財政局?jǐn)M定了工作方案，明確要求各單位在單位主要負(fù)責(zé)人的直接領(lǐng)導(dǎo)下，依據(jù)相關(guān)文件要求認(rèn)真組織開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，在10月底前完成自查并認(rèn)真撰寫行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報告。州財政局將根據(jù)各單位自查情況開展重點檢查，督促各單位年底前完成內(nèi)部控制規(guī)范的實施工作。
內(nèi)部控制工作總結(jié)12
今年以來，在縣委、縣政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下，我局緊緊圍繞全縣中心工作，立足實際，認(rèn)真履職，團(tuán)結(jié)協(xié)作，務(wù)實進(jìn)取，后勤管理服務(wù)保障工作得到進(jìn)一步提升，年初確定的重點工作得到扎實有序推進(jìn)，較好地完成了上半年各項工作任務(wù)�，F(xiàn)將主要工作完成情況總結(jié)如下：
一、主要工作
�。ㄒ唬┕珓�(wù)接待節(jié)儉高效。
嚴(yán)格執(zhí)行《霍邱縣黨政機(jī)關(guān)國內(nèi)公務(wù)接待管理細(xì)則》，強(qiáng)化內(nèi)部管理，努力降低接待運(yùn)行成本，做到厲行節(jié)約。1—6月，接待清華大學(xué)扶貧辦、市委扶貧督查組等團(tuán)體、來賓約60批次，600人次，圓滿地完成了各項接待任務(wù)，贏得了各級領(lǐng)導(dǎo)和嘉賓的好評，充分展示了霍邱對外良好形象。
�。ǘ┛h政務(wù)服務(wù)中心物業(yè)監(jiān)管規(guī)范有序。
按照縣政府領(lǐng)導(dǎo)安排，由我局作為業(yè)主方，負(fù)責(zé)縣政務(wù)服務(wù)中心物業(yè)公司監(jiān)管工作。長城物業(yè)公司進(jìn)駐以來，我局切實加強(qiáng)監(jiān)管，指導(dǎo)監(jiān)督其做好日常管理和安全保衛(wèi)、消防、水電、會務(wù)、空調(diào)、綠化、車輛保序、衛(wèi)生保潔以及各項設(shè)施、設(shè)備的管護(hù)。上半年，地暖熱泵整體維護(hù)檢修1次，綠化面積1萬平米。同時督促其不斷提升服務(wù)水平、規(guī)范服務(wù)流程，加強(qiáng)服務(wù)質(zhì)量控制，做到政務(wù)中心大樓后勤保障規(guī)范有序。
�。ㄈ┕珓�(wù)用車改革平穩(wěn)推進(jìn)。
新建公務(wù)用車停車場，搭建公務(wù)用車服務(wù)平臺，目前，納入公務(wù)用車平臺的車輛有車輛108輛。全縣有公車平臺4個服務(wù)網(wǎng)點，所有車輛已全部安裝GPS定位系統(tǒng)和ETC通行卡，為每張車配發(fā)車載滅火器，做到一車一油卡。制定并印發(fā)了《霍邱縣公務(wù)用車管理服務(wù)中心機(jī)動車輛事故應(yīng)急預(yù)案》、《駕駛員管理制度》、《行車規(guī)范》等系列規(guī)章制度。做到8小時之內(nèi)電腦終端有人值班、8小時之外手機(jī)終端有人值班，確保調(diào)度工作不間斷，為全縣機(jī)關(guān)公務(wù)活動提供優(yōu)質(zhì)、便捷、安全的用車保障。
�。ㄋ模┕矙C(jī)構(gòu)節(jié)能工作扎實開展。
進(jìn)一步加大節(jié)能宣傳力度。積極開展“節(jié)能宣傳周”、“全國低碳日”等活動。通過展板展示、發(fā)放宣傳冊等形式，傳播節(jié)能理念，普及節(jié)能知識，為全縣公共機(jī)構(gòu)節(jié)能營造良好氛圍。根據(jù)上級主管部門要求，積極開展節(jié)約型公共機(jī)構(gòu)示范單位創(chuàng)建工作。推廣使用節(jié)能新技術(shù)、新產(chǎn)品。抓好以節(jié)水、節(jié)電為重點的節(jié)能工作，以示范帶動全縣節(jié)能工作的扎實開展，確保完成今年市下達(dá)的各項節(jié)能工作目標(biāo)任務(wù)。
�。ㄎ澹h政機(jī)關(guān)辦公用房使用情況“回頭看”成效顯著。
根據(jù)霍邱縣委《進(jìn)一步壓實“兩個責(zé)任”鞏固拓展巡視成果的實施方案》文件精神，聯(lián)合縣委辦、縣紀(jì)委、政務(wù)服務(wù)中心、房產(chǎn)局等單位對政務(wù)服務(wù)中心大樓、司法局、環(huán)保局等18家新入駐單位辦公用房使用情況進(jìn)行實地檢查。對檢查出的違規(guī)或超標(biāo)準(zhǔn)使用辦公室的單位，已經(jīng)要求整改落實到位。
（六）會議、活動保障服務(wù)優(yōu)質(zhì)高效。
在縣政務(wù)服務(wù)中心C區(qū)三樓1號會議室建設(shè)一套高清視頻會議系統(tǒng)，現(xiàn)已達(dá)到召開電視電話會議的功能；加強(qiáng)與主辦單位的配合，明確分工，抓好落實，認(rèn)真做好全縣重要會議、重大活動的'服務(wù)保障工作。共承接全縣規(guī)模較大會議10多場次。
（七）縣交流干部生活區(qū)設(shè)施設(shè)備管護(hù)工作保障到位。
認(rèn)真做好縣政府辦公區(qū)、縣級交流干部宿舍樓的服務(wù)保障工作，為駐地領(lǐng)導(dǎo)提供必要的衛(wèi)生保潔、物具修繕等服務(wù)；按時對縣政府禮堂各類設(shè)施進(jìn)行檢查，對破損墻面進(jìn)行了修復(fù)、粉刷，確保政府禮堂正常運(yùn)轉(zhuǎn)；此外，為霍邱合肥高新現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)園建設(shè)團(tuán)隊及掛職縣領(lǐng)導(dǎo)采購辦公用品，尋找安全合適的住所，后勤服務(wù)與管理水平得到很大提升。
二、下一步工作打算
（一）深入推進(jìn)公務(wù)用車制度改革。
完成公務(wù)用車停車場二期工程，進(jìn)一步加強(qiáng)公車使用、司勤人員、車輛后勤保障的管理，努力打造一支高素質(zhì)的駕駛員隊伍，確保公務(wù)用車平穩(wěn)運(yùn)行；積極穩(wěn)妥開展事業(yè)單位、國有企業(yè)公務(wù)用車制度改革，早著手、早準(zhǔn)備，按照市場化、社會化方向積極做好各項基礎(chǔ)工作。
（二）進(jìn)一步規(guī)范政務(wù)中心大樓后勤管理。
進(jìn)一步提升對政務(wù)中心物業(yè)管理的科學(xué)化、規(guī)范化和精細(xì)化水平，及時做好大樓設(shè)施設(shè)備的維護(hù)、維修，確保政務(wù)中心大樓后勤保障規(guī)范有序。
（三）進(jìn)一步提高后勤服務(wù)保障能力。
繼續(xù)做好縣干部交流宿舍的日常管理及各項公共設(shè)施、設(shè)備的管護(hù)等工作；做好市第四屆運(yùn)動會等大型會議和活動的后勤保障工作。
�。ㄋ模├^續(xù)做好公務(wù)接待工作。
進(jìn)一步抓好《霍邱縣黨政機(jī)關(guān)國內(nèi)公務(wù)接待管理細(xì)則》的貫徹落實，加強(qiáng)對全縣黨政機(jī)關(guān)國內(nèi)公務(wù)接待工作的管理和指導(dǎo)；按照縣委統(tǒng)一部署，配合其他相關(guān)單位，在全縣開展“酒桌辦公”專項整治工作，進(jìn)一步規(guī)范全縣公務(wù)接待。
內(nèi)部控制工作總結(jié)13
根據(jù)公司要求，我處對本部門涉及的工作進(jìn)行了全面梳理、自查，具體情況
一、推進(jìn)安全標(biāo)準(zhǔn)化，實施全過程風(fēng)險管理，完善公司安全管理體系
從xx年起，我處開始牽頭推進(jìn)公司安全標(biāo)準(zhǔn)化工作。在原有職業(yè)健康安全管理體系的基礎(chǔ)上，我處對照安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范，制定安全標(biāo)準(zhǔn)化實施方案，清理公司各環(huán)節(jié)各層次安全管理流程，完善規(guī)章制度、作業(yè)安全管理和組織現(xiàn)場安全整治。通過兩年的艱苦工作，公司于xx年11月27日通過市安監(jiān)局化學(xué)品登記辦組織的達(dá)標(biāo)驗收，達(dá)到國家安全標(biāo)準(zhǔn)化二級企業(yè)要求。
安全標(biāo)準(zhǔn)化的核心是實施全過程風(fēng)險管理，建立pdca管理模式，持續(xù)改進(jìn)安全績效。按照這一要求，我處每年組織各單位進(jìn)行一次全面的安全風(fēng)險辨識和風(fēng)險控制效果評價；對檢修、技改、變更等非常規(guī)活動，堅持要求在實施前進(jìn)行風(fēng)險評價，制定落實風(fēng)險控制措施，實施中進(jìn)行檢查確認(rèn)，實施后進(jìn)行驗證和效果評價；特別對重大危險源、重大風(fēng)險，要求制定預(yù)案和專項控制方案。通過這些手段，保證公司生產(chǎn)運(yùn)行中的安全風(fēng)險時刻處于可控狀態(tài)。
二、建立完善公司規(guī)章制度，規(guī)范各環(huán)節(jié)安全管理
為規(guī)范公司各層面、各環(huán)節(jié)的安全管理，我處于xx年組織相關(guān)職能部門對企業(yè)安全管理制度進(jìn)行全面梳理，補(bǔ)充完善，經(jīng)過8個月艱苦工作，形成《安全管理制度匯編》。這本制度匯編，包括綜合管理、組織措施、危險作業(yè)、技術(shù)規(guī)范、職業(yè)衛(wèi)生5大類43個制度。隨著形勢的變化，我處及時組織對匯編進(jìn)行評審和修訂，并于今年上半年公司完成對原匯編的全面修訂，出臺公司《安全管理制度》（xx版），將公司安全管理制度從原來的5大類43個制度完善為10大類62個制度。使公司層面、各環(huán)節(jié)的安全管理從制度層面持續(xù)符合國家法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求。
三、規(guī)范作業(yè)票證臺帳，嚴(yán)格危險作業(yè)審批，確保生產(chǎn)過程安全
近年來，我處不斷改進(jìn)和完善公司各種安全管理臺帳和作業(yè)票證，，已建立了24個安全管理臺帳和10個危險作業(yè)票證，并指導(dǎo)各單位正確規(guī)范使用。生產(chǎn)現(xiàn)場是我處安全管理工作的重心，安排2人專門負(fù)責(zé)危險作業(yè)審批和現(xiàn)場安全管理，確保危險作業(yè)全過程在有效監(jiān)控內(nèi)。
四、開展安全檢查，排查各類隱患和問題，督促安全制度和規(guī)程的落實
我處堅持每月組織一次全廠性綜合檢查，每星期分別對重大危險源、關(guān)鍵裝置、重要物料管線、危險場所安全檢修作業(yè)進(jìn)行一次專項檢查，每天對全公司生產(chǎn)現(xiàn)場進(jìn)行不定期的巡回檢查，發(fā)現(xiàn)隱患和問題責(zé)令責(zé)任單位或人員進(jìn)行整改，如今天前三季度排出隱患和問題78項、下隱患整通知書6份、發(fā)違章告知卡3份，有效地將消除事故隱患、規(guī)范人員行為，保證公司安全生產(chǎn)正常進(jìn)行。
五、開展安全教育，提高全員安全素質(zhì)
我處嚴(yán)格執(zhí)行“三級安全教育”，對新進(jìn)公司的人員按要求進(jìn)行了公司級教育，同時督促、檢查二、三級安全教育，使他們熟悉、掌握必要的安全技術(shù)知識和自我防護(hù)技能，達(dá)到要求后方可上崗操作。監(jiān)督二級單位對換崗、轉(zhuǎn)產(chǎn)、復(fù)工人員，按要求進(jìn)行安全技能和崗位操作法的培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后才能上崗作業(yè)。對外來單位人員嚴(yán)格進(jìn)行公司級安全教育，并作業(yè)所在單位進(jìn)行車間級安全教育，經(jīng)考核合格后才準(zhǔn)許其施工作業(yè)。我處每季度針對各班組的實際情況制定班組安全活動計劃，編制學(xué)習(xí)資料，指導(dǎo)各班組開展安全活動，并每月進(jìn)行檢查確認(rèn)，保證了安全活動的質(zhì)量。我處定期識別特種作業(yè)人員培訓(xùn)要求，制定培訓(xùn)計劃，開辦培訓(xùn)班，使全公司特種作業(yè)人員有效持證率始終保持100%。
六、開展職業(yè)衛(wèi)生工作，加強(qiáng)員工勞動保護(hù)
我處按國家要求定期申報公司作業(yè)場所職業(yè)危害因素，定期組織職工進(jìn)行職業(yè)健康檢查，對發(fā)現(xiàn)的.問題立即協(xié)調(diào)相關(guān)單位予以解決，建立健全了職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案。定期組織職業(yè)危害因素監(jiān)測，并向職工公示；督促各單位加強(qiáng)職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施和作業(yè)場所的管理，保證危害因素濃度（強(qiáng)度）符合國家標(biāo)準(zhǔn)，保障職工健康。及時按標(biāo)準(zhǔn)為職工配發(fā)勞動防護(hù)用品，并指導(dǎo)職工正確使用，有力地保障了職工的健康安全。
七、完善應(yīng)急救援預(yù)案體系，定期組織演練，增強(qiáng)應(yīng)急響應(yīng)能力
xx年，我處組織編制公司化學(xué)事故應(yīng)急救援預(yù)案。經(jīng)過不斷完善，目前已建立了較完善的應(yīng)急預(yù)案體系：包括公司綜合應(yīng)急預(yù)案、專項應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場處置方案，建立了分級響應(yīng)機(jī)制，完善了應(yīng)急響應(yīng)流程，有利于提高公司應(yīng)急響應(yīng)能力。每年組織一次綜合或?qū)ｍ椦菥�，每半年組織各關(guān)鍵裝置重點部位進(jìn)行一次現(xiàn)場處置方案演練，不斷提高公司應(yīng)急響應(yīng)能力和全員的應(yīng)急處置技能。
八、按辦理有關(guān)證照，保證公司合法經(jīng)營
公司安排由我處負(fù)責(zé)辦理的證照包括安全生產(chǎn)許可證、危險化學(xué)品登記證、易制毒化學(xué)品生產(chǎn)備案證、監(jiān)控化學(xué)品生產(chǎn)特別許可證、工業(yè)品生產(chǎn)許可證等。我處根據(jù)相應(yīng)考核細(xì)則，進(jìn)行資料文件編寫整理、組織生產(chǎn)現(xiàn)場整改，均如期按時完成了取證換證工作。
九、嚴(yán)格安全考核，提高安全績效
我處嚴(yán)格執(zhí)行公司安全風(fēng)險責(zé)任考核制度，堅持每月對各單位安全目標(biāo)實現(xiàn)情況、安全責(zé)任落實情況、安全雙基工作完成情況進(jìn)行全面檢查考核，提出糾正預(yù)防措施和計劃，促進(jìn)了安全責(zé)任制的落實和公司整體安全績效的提高。
從總體上講，安全管理業(yè)務(wù)流程是順暢的、安全風(fēng)險得到有效控制。但還存在很多不確定因素的影響，比如人員安全行為的控制是一個難點、現(xiàn)場隱患是動態(tài)變化的。這就要求我們還要進(jìn)一步完善安全標(biāo)準(zhǔn)化工作，特別是要注重細(xì)節(jié)的管理。
內(nèi)部控制工作總結(jié)14
健全和完善內(nèi)控管理制度，是農(nóng)業(yè)銀行實現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營、提高經(jīng)營效益、防范化解風(fēng)險、確保安全發(fā)展的需要。近幾年來，我行在內(nèi)控管理建設(shè)中，進(jìn)行了積極有效的探索，對增強(qiáng)我行業(yè)務(wù)競爭能力，提高經(jīng)營管理水平發(fā)揮了積極的作用，取得了一些成績，20xx年內(nèi)控綜合評價首次被評為一類行。但是我們也應(yīng)清醒地認(rèn)識我行內(nèi)控管理在執(zhí)行和落實上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問題，制約著全行工作質(zhì)量的提升�，F(xiàn)就我行當(dāng)前和今后一段時期內(nèi)控管理工作談幾點設(shè)想。
一、完善內(nèi)控主體建設(shè)
建立內(nèi)控機(jī)制。要積極培育符合我行實際的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺行為。熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求，理解和掌握內(nèi)控要點，及時發(fā)現(xiàn)問題和風(fēng)險，把這些作為加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)的重要任務(wù)。
完善風(fēng)險識別和評估體系。要認(rèn)真借鑒同業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗，積極運(yùn)用現(xiàn)代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險的監(jiān)控、評價和預(yù)警系統(tǒng)。重視貸款風(fēng)險集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測和風(fēng)險提示，重視早期預(yù)警，認(rèn)真執(zhí)行風(fēng)險提示制度。
樹立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀。要在追求盈利性的同時，重視安全性和流動性，在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時，更重視風(fēng)險防范和內(nèi)控建設(shè)。
建立內(nèi)控信息聯(lián)絡(luò)機(jī)制。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng)，為內(nèi)控的設(shè)計、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立內(nèi)控管理部門信息聯(lián)絡(luò)和定期聯(lián)系機(jī)制，及時、真實、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問題。
重視對管理人員的監(jiān)管。要加強(qiáng)對管理層、決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象。把內(nèi)控文化建設(shè)納入高管人員的管理，實行內(nèi)控問責(zé)制，促使其轉(zhuǎn)變觀念，發(fā)揮模范帶頭作用。
二、強(qiáng)化內(nèi)控責(zé)任落實
加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。建立內(nèi)控組織機(jī)構(gòu)，成立了以行長為組長、分管行長為副組長、各部門負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確職責(zé)和目標(biāo)，形成由行長負(fù)責(zé)抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、部門配合抓，層層抓落實的組織架構(gòu)，負(fù)責(zé)全面組織協(xié)調(diào)、具體組織實施、擬定有關(guān)制度、內(nèi)控措施評估和提交工作建設(shè)，切實加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，扎實采取有效措施，為開展內(nèi)控管理工作奠定堅實基礎(chǔ)。
建立例會制度。全行要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，熟練掌握各項規(guī)章制度，做到有章可循，定期進(jìn)行風(fēng)險排查和案件分析;要晨鐘暮鼓地強(qiáng)化防范意識，大事敲鐘，小事敲鼓，沒事敲木魚，做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓(xùn)，未雨綢繆地完善預(yù)防措施;要加強(qiáng)制度建設(shè)，不斷完善內(nèi)控管理制度，各部門要充分發(fā)揮指導(dǎo)、監(jiān)督作用。
強(qiáng)化部門自律監(jiān)管。業(yè)務(wù)主管部門要實施“一崗雙責(zé)”、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強(qiáng)化授權(quán)管理，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，確保監(jiān)督不流于形式;同時各業(yè)務(wù)主管部門制定確實可行的自律監(jiān)管檢查實施方案，堅持自律監(jiān)管與自查自糾相結(jié)合、常規(guī)檢查與專項檢查相結(jié)合，確保監(jiān)管檢查到位，不走過場，不留監(jiān)管盲點;監(jiān)察部門要對業(yè)務(wù)部門進(jìn)行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實處，不斷提升有效監(jiān)管水平。
落實防控措施。在日常經(jīng)營管理中，要注重對風(fēng)險點的防范，全行員工都應(yīng)切記“隱患險于明露，防范勝于補(bǔ)牢，責(zé)任重于泰山”。各業(yè)務(wù)部門要真正把各項防范工作落到實處，組織“飛行隊”加強(qiáng)內(nèi)控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點：
1、指定專門專人負(fù)責(zé)各項規(guī)章制度的具體落實、實施;
2、對上級行的各項制度認(rèn)真組織學(xué)習(xí)并及時下達(dá)貫徹;
3、針對檢查存在的薄弱環(huán)節(jié)、重點部位和業(yè)務(wù)開拓中存在的問題，制定配套的措施和實施細(xì)則;
4、對以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進(jìn)行綜合考核，確定重點監(jiān)控部位，進(jìn)行重點檢查;
5、配備專職監(jiān)管進(jìn)行檢查輔導(dǎo)，檢查輔導(dǎo)執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問題和漏洞，及時反饋信息。
6、抓好整改落實。對各類檢查中發(fā)現(xiàn)的存在問題要抓好后續(xù)跟蹤檢查，認(rèn)真分析問題產(chǎn)生的根源，做到查找重點，對癥下藥，強(qiáng)力整治。
對整改不到位進(jìn)行補(bǔ)缺補(bǔ)漏，做到正視問題，認(rèn)真對待，逐條落實，確保規(guī)范;對能整改的，當(dāng)場予以整改;對既成事實不能整改的從中吸取教訓(xùn)，有效防范，嚴(yán)防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現(xiàn)象;確保整改工作取得一定成效。
7、嚴(yán)格追究責(zé)任。要真正提高內(nèi)控制度的執(zhí)行力，就要強(qiáng)化責(zé)任追究，完善懲誡問責(zé)制度，對存在問題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責(zé)任人要從嚴(yán)處理，建立“違章責(zé)任登記制度”，實行嚴(yán)格懲誡。監(jiān)察部門要加大執(zhí)法監(jiān)察力度，強(qiáng)化監(jiān)督檢查，按照責(zé)任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴(yán)肅對違法違紀(jì)人員的查處。
三、強(qiáng)化各種規(guī)章制度的執(zhí)行力
強(qiáng)化檢查。要重視檢查制度落實情況的重要性，不要等上級布置時來抓檢查，或發(fā)生案件后進(jìn)行檢查，而是應(yīng)該要做到常規(guī)性檢查，把執(zhí)行力作為各級管理人員的首要職責(zé)，各業(yè)務(wù)主管部門要定期制訂檢查方案，事后的檢查結(jié)果要書面報告行領(lǐng)導(dǎo)，以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要依據(jù)。
一要提高檢查頻率。安全保衛(wèi)、信貸、會計、科技、員工行為檢查或考評等要訂出規(guī)劃，規(guī)定多少時間必須檢查一次。
二要確保檢查質(zhì)量。檢查之前要有檢查提綱，包括內(nèi)容、要求、檢查人員組成、目的要求等，檢查之后要有書面總結(jié)。
三要突出風(fēng)險點檢查。全面檢查是需要的，但更重要的是應(yīng)找準(zhǔn)風(fēng)險點，多搞一些突擊性的、專題性的、帶有苗頭性的、針對性的檢查。
嚴(yán)格問責(zé)。重獎之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規(guī)者付出昂貴的代價，使之不敢違規(guī)。其內(nèi)容主要有：業(yè)務(wù)主管部門有無按規(guī)定組織本專業(yè)制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，其方案和檢查質(zhì)量結(jié)果，問題的整改情況的落實情況如何;檢查組人員有無做和事佬情況，有無該查而不查，有無應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)，有無發(fā)現(xiàn)了未作報告、未要求其進(jìn)行整改等情況。通過問責(zé)，對制度執(zhí)行不到位的，要提出批評。如造成損失的，則視其損失情況進(jìn)行責(zé)任追究。同時，對制度執(zhí)行有力的同志要及時進(jìn)行表彰以弘揚(yáng)正氣。
實施倒查。實踐表明各類問題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級管理層，在于管理層管理不力，制度執(zhí)行力不強(qiáng)。所以，執(zhí)行力的實施內(nèi)容應(yīng)加上實施嚴(yán)格的責(zé)任倒查制度，建立檢查人員對檢查事實要負(fù)事實責(zé)任，以提高檢查人員的責(zé)任心和檢查質(zhì)量;各業(yè)務(wù)主管部門未加強(qiáng)管理、未按規(guī)定組織各類檢查、未及時組織整改，而延誤時機(jī)造成損失的要倒查其責(zé)任。
定期輪崗。輪崗工作是銀監(jiān)會和上級行業(yè)管理部門的要求，是案件專項治理的強(qiáng)制性要求，是防范各類風(fēng)險暴露和各種陳年老帳的有效途經(jīng)，也是鍛煉人才、培養(yǎng)復(fù)合型人員的有效途經(jīng)。由于我行員工無論何種崗位，都有一定的職權(quán)，所以輪崗應(yīng)該是全員的輪崗，但關(guān)鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問題外，也能約束有關(guān)人員違規(guī)的不良心態(tài)的產(chǎn)生。信貸人員的輪崗，可以是管片管戶的.輪崗，也可以是跨網(wǎng)點輪崗。
四、強(qiáng)化合規(guī)管理
增強(qiáng)合規(guī)意識。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風(fēng)險管理活動，是為適應(yīng)股份制改革和現(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理的需要。目前，我行內(nèi)控管理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié)，迫切需要增強(qiáng)合規(guī)意識，實施合規(guī)管理，有利于確立我行風(fēng)險管理核心。開展合規(guī)管理是員工增強(qiáng)自我保護(hù)意識和能力的需要。
全面增強(qiáng)合規(guī)管理，以有效識別、防范和化解風(fēng)險為目的，避免因不遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁，監(jiān)管處罰，重大財務(wù)損失風(fēng)險和聲譽(yù)損失風(fēng)險，確保各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。
加強(qiáng)合規(guī)評價。只有加強(qiáng)合規(guī)評價，才能及時發(fā)現(xiàn)各級行執(zhí)行合規(guī)管理的好壞。合規(guī)評價的內(nèi)容主要由組織合規(guī)、權(quán)限合規(guī)、制度合規(guī)、監(jiān)督合規(guī)和安全合規(guī)五個方面組成。組織合規(guī)主要評價崗位責(zé)任制度、學(xué)習(xí)制度、報告制度、休假制度、回避制度等。權(quán)限合規(guī)主要評價執(zhí)行上級權(quán)限管理規(guī)定、授權(quán)制度、各崗位權(quán)限。
制度合規(guī)主要評價嚴(yán)格執(zhí)行各項規(guī)章制度、依法合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作。監(jiān)督合規(guī)主要評價各級領(lǐng)導(dǎo)履行檢查制度、主管人員落實檢查制度情況。安全合規(guī)主要評價經(jīng)營安全的結(jié)果，防止各類案件的發(fā)生。
提升合規(guī)管理水平。強(qiáng)化規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和執(zhí)行，正確運(yùn)用規(guī)章制度和合規(guī)操作。構(gòu)建合規(guī)管理平臺，把制度執(zhí)行落實到操作層面，將合規(guī)風(fēng)險發(fā)生的概率降到最低。加強(qiáng)對制度和操作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督，主要是對各業(yè)務(wù)主管部門及人員進(jìn)行自查、檢查、督促是否執(zhí)行各項制度的落實，監(jiān)督保障部門及人員應(yīng)強(qiáng)化再監(jiān)督管理職能。
建立存在問題的整改機(jī)制、重視違規(guī)問題的后續(xù)檢查，突出抓好存在問題的整改。建立部門合規(guī)協(xié)作機(jī)制，強(qiáng)化部門之間的協(xié)調(diào)配合與互動，確保合規(guī)管理的效率與質(zhì)量。
內(nèi)部控制工作總結(jié)15
健全和完善內(nèi)控管理制度，是農(nóng)業(yè)銀行實現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營，提高經(jīng)營效益，防范化解風(fēng)險，確保安全發(fā)展的需要。近幾年來，我行在內(nèi)控管理建設(shè)中，進(jìn)行了積極有效的探索，對增強(qiáng)我行業(yè)務(wù)競爭能力，提高經(jīng)營管理水平發(fā)揮了積極的作用，取得了一些成績，20xx年內(nèi)控綜合評價首次被評為一類行。但是我們也應(yīng)清醒地認(rèn)識我行內(nèi)控管理在執(zhí)行和落實上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問題，制約著全行工作質(zhì)量的提升�，F(xiàn)就我行當(dāng)前和今后一段時期內(nèi)控管理工作談幾點設(shè)想。
1，完善內(nèi)控主體建設(shè)
XX建立內(nèi)控機(jī)制。要積極培育符合我行實際的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺行為。熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求，理解和掌握內(nèi)控要點，及時發(fā)現(xiàn)問題和風(fēng)險，把這些作為加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)的重要任務(wù)。
XX完善風(fēng)險識別和評估體系。要認(rèn)真借鑒同業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗，積極運(yùn)用現(xiàn)代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險的監(jiān)控，評價和預(yù)警系統(tǒng)。重視貸款風(fēng)險集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測和風(fēng)險提示，重視早期預(yù)警，認(rèn)真執(zhí)行風(fēng)險提示制度。
XX樹立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀。要在追求盈利性的同時，重視安全性和流動性，在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時，更重視風(fēng)險防范和內(nèi)控建設(shè)。
XX建立內(nèi)控信息聯(lián)絡(luò)機(jī)制。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng)，為內(nèi)控的設(shè)計，執(zhí)行，反饋提供信息保障。建立內(nèi)控管理部門信息聯(lián)絡(luò)和定期聯(lián)系機(jī)制，及時，真實，完整地傳遞監(jiān)管意圖，交流信息，溝通問題。
XX重視對管理人員的監(jiān)管。要加強(qiáng)對管理層，決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象。把內(nèi)控文化建設(shè)納入高管人員的管理，實行內(nèi)控問責(zé)制，促使其轉(zhuǎn)變觀念，發(fā)揮模范帶頭作用。
2，強(qiáng)化內(nèi)控責(zé)任落實
XX加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。建立內(nèi)控組織機(jī)構(gòu)，成立了以行長為組長，分管行長為副組長，各部門負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確職責(zé)和目標(biāo)，形成由行長負(fù)責(zé)抓，分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓，部門配合抓，層層抓落實的組織架構(gòu)，負(fù)責(zé)全面組織協(xié)調(diào)，具體組織實施，擬定有關(guān)制度，內(nèi)控措施評估和提交工作建設(shè)，切實加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，扎實采取有效措施，為開展內(nèi)控管理工作奠定堅實基礎(chǔ)。
XX建立例會制度。全行要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，熟練掌握各項規(guī)章制度，做到有章可循，定期進(jìn)行風(fēng)險排查和案件分析;要晨鐘暮鼓地強(qiáng)化防范意識，大事敲鐘，小事敲鼓，沒事敲木魚，做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓(xùn)，未雨綢繆地完善預(yù)防措施;要加強(qiáng)制度建設(shè)，不斷完善內(nèi)控管理制度，各部門要充分發(fā)揮指導(dǎo)，監(jiān)督作用。
XX強(qiáng)化部門自律監(jiān)管。業(yè)務(wù)主管部門要實施“一崗雙責(zé)”，發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強(qiáng)化授權(quán)管理，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，確保監(jiān)督不流于形式;同時各業(yè)務(wù)主管部門制定確實可行的自律監(jiān)管檢查實施方案，堅持自律監(jiān)管與自查自糾相結(jié)合，常規(guī)檢查與專項檢查相結(jié)合，確保監(jiān)管檢查到位，不走過場，不留監(jiān)管盲點;監(jiān)察部門要對業(yè)務(wù)部門進(jìn)行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實處，不斷提升有效監(jiān)管水平。
XX落實防控措施。在日常經(jīng)營管理中，要注重對風(fēng)險點的防范，全行員工都應(yīng)切記“隱患險于明露，防范勝于補(bǔ)牢，責(zé)任重于泰山”。各業(yè)務(wù)部門要真正把各項防范工作落到實處，組織“飛行隊”加強(qiáng)內(nèi)控管理工作檢查力度，做到邊檢查，邊通報，邊整改，邊處理。具體做到以下幾點：一是指定專門專人負(fù)責(zé)各項規(guī)章制度的具體落實，實施;二是對上級行的各項制度認(rèn)真組織學(xué)習(xí)并及時下達(dá)貫徹;三是針對檢查存在的薄弱環(huán)節(jié)，重點部位和業(yè)務(wù)開拓中存在的問題，制定配套的措施和實施細(xì)則;四是對以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進(jìn)行綜合考核，確定重點監(jiān)控部位，進(jìn)行重點檢查;五是配備專職監(jiān)管進(jìn)行檢查輔導(dǎo)，檢查輔導(dǎo)執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問題和漏洞，及時反饋信息。六是抓好整改落實。對各類檢查中發(fā)現(xiàn)的存在問題要抓好后續(xù)跟蹤檢查，認(rèn)真分析問題產(chǎn)生的根源，做到查找重點，對癥下藥，強(qiáng)力整治。對整改不到位進(jìn)行補(bǔ)缺補(bǔ)漏，做到正視問題，認(rèn)真對待，逐條落實，確保規(guī)范;對能整改的，當(dāng)場予以整改;對既成事實不能整改的從中吸取教訓(xùn)，有效防范，嚴(yán)防“邊改邊犯”，“改后再犯”的現(xiàn)象;確保整改工作取得一定成效。七是嚴(yán)格追究責(zé)任。要真正提高內(nèi)控制度的執(zhí)行力，就要強(qiáng)化責(zé)任追究，完善懲誡問責(zé)制度，對存在問題整改不到位，有章不循，屢禁不止的責(zé)任人要從嚴(yán)處理，建立“違章責(zé)任登記制度”，實行嚴(yán)格懲誡。監(jiān)察部門要加大執(zhí)法監(jiān)察力度，強(qiáng)化監(jiān)督檢查，按照責(zé)任到位，追究到位，懲誡到位，整改到位的原則嚴(yán)肅對違法違紀(jì)人員的查處。
3，強(qiáng)化各種規(guī)章制度的執(zhí)行力
XX強(qiáng)化檢查。要重視檢查制度落實情況的重要性，不要等上級布置時來抓檢查，或發(fā)生案件后進(jìn)行檢查，而是應(yīng)該要做到常規(guī)性檢查，把執(zhí)行力作為各級管理人員的首要職責(zé)，各業(yè)務(wù)主管部門要定期制訂檢查方案，事后的檢查結(jié)果要書面報告行領(lǐng)導(dǎo)，以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要依據(jù)。一要提高檢查頻率。安全保衛(wèi)，信貸，會計，科技，員工行為檢查或考評等要訂出規(guī)劃，規(guī)定多少時間必須檢查一次。二要確保檢查質(zhì)量。檢查之前要有檢查提綱，包括內(nèi)容，要求，檢查人員組成，目的要求等，檢查之后要有書面總結(jié)。三要突出風(fēng)險點檢查。全面檢查是需要的，但更重要的是應(yīng)找準(zhǔn)風(fēng)險點，多搞一些突擊性的，專題性的，帶有苗頭性的，針對性的檢查。
XX嚴(yán)格問責(zé)。重獎之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規(guī)者付出昂貴的代價，使之不敢違規(guī)。其內(nèi)容主要有：業(yè)務(wù)主管部門有無按規(guī)定組織本專業(yè)制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，其方案和檢查質(zhì)量結(jié)果，問題的整改情況的落實情況如何;檢查組人員有無做和事佬情況，有無該查而不查，有無應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)，有無發(fā)現(xiàn)了未作報告，未要求其進(jìn)行整改等情況。通過問責(zé)，對制度執(zhí)行不到位的，要提出批評。如造成損失的，則視其損失情況進(jìn)行責(zé)任追究。同時，對制度執(zhí)行有力的同志要及時進(jìn)行表彰以弘揚(yáng)正氣。
XX實施倒查。實踐表明各類問題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級管理層，在于管理層管理不力，制度執(zhí)行力不強(qiáng)。所以，執(zhí)行力的實施內(nèi)容應(yīng)加上實施嚴(yán)格的責(zé)任倒查制度，建立檢查人員對檢查事實要負(fù)事實責(zé)任，以提高檢查人員的責(zé)任心和檢查質(zhì)量;各業(yè)務(wù)主管部門未加強(qiáng)管理，未按規(guī)定組織各類檢查，未及時組織整改，而延誤時機(jī)造成損失的要倒查其責(zé)任。
XX定期輪崗。輪崗工作是銀監(jiān)會和上級行業(yè)管理部門的要求，是案件專項治理的強(qiáng)制性要求，是防范各類風(fēng)險暴露和各種陳年老帳的有效途經(jīng)，也是鍛煉人才，培養(yǎng)復(fù)合型人員的有效途經(jīng)。由于我行員工無論何種崗位，都有一定的職權(quán)，所以輪崗應(yīng)該是全員的輪崗，但關(guān)鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問題外，也能約束有關(guān)人員違規(guī)的不良心態(tài)的產(chǎn)生。信貸人員的輪崗，可以是管片管戶的輪崗，也可以是跨網(wǎng)點輪崗。
4，強(qiáng)化合規(guī)管理
XX增強(qiáng)合規(guī)意識。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風(fēng)險管理活動，是為適應(yīng)股份制改革和現(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理的需要。目前，我行內(nèi)控管理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié)，迫切需要增強(qiáng)合規(guī)意識，實施合規(guī)管理，有利于確立我行風(fēng)險管理核心。開展合規(guī)管理是員工增強(qiáng)自我保護(hù)意識和能力的需要。全面增強(qiáng)合規(guī)管理，以有效識別，防范和化解風(fēng)險為目的，避免因不遵循法律，規(guī)則和準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁，監(jiān)管處罰，重大財務(wù)損失風(fēng)險和聲譽(yù)損失風(fēng)險，確保各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。
XX加強(qiáng)合規(guī)評價。只有加強(qiáng)合規(guī)評價，才能及時發(fā)現(xiàn)各級行執(zhí)行合規(guī)管理的好壞。合規(guī)評價的內(nèi)容主要由組織合規(guī)，權(quán)限合規(guī)，制度合規(guī)，監(jiān)督合規(guī)和安全合規(guī)五個方面組成。組織合規(guī)主要評價崗位責(zé)任制度，學(xué)習(xí)制度，報告制度，休假制度，回避制度等。權(quán)限合規(guī)主要評價執(zhí)行上級權(quán)限管理規(guī)定，授權(quán)制度，各崗位權(quán)限。制度合規(guī)主要評價嚴(yán)格執(zhí)行各項規(guī)章制度，依法合規(guī)經(jīng)營，合規(guī)操作。監(jiān)督合規(guī)主要評價各級領(lǐng)導(dǎo)履行檢查制度，主管人員落實檢查制度情況。安全合規(guī)主要評價經(jīng)營安全的結(jié)果，防止各類案件的發(fā)生。
XX提升合規(guī)管理水平。強(qiáng)化規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和執(zhí)行，正確運(yùn)用規(guī)章制度和合規(guī)操作。構(gòu)建合規(guī)管理平臺，把制度執(zhí)行落實到操作層面，將合規(guī)風(fēng)險發(fā)生的概率降到最低。加強(qiáng)對制度和操作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督，主要是對各業(yè)務(wù)主管部門及人員進(jìn)行自查，檢查，督促是否執(zhí)行各項制度的落實，監(jiān)督保障部門及人員應(yīng)強(qiáng)化再監(jiān)督管理職能。建立存在問題的整改機(jī)制，重視違規(guī)問題的后續(xù)檢查，突出抓好存在問題的整改。建立部門合規(guī)協(xié)作機(jī)制，強(qiáng)化部門之間的協(xié)調(diào)配合與互動，確保合規(guī)管理的效率與質(zhì)量。
5，改進(jìn)內(nèi)控激勵和考評制度
XX實現(xiàn)激勵與風(fēng)險約束的平衡。內(nèi)部控制是對內(nèi)部各職能部門及工作人員的業(yè)務(wù)活動進(jìn)行風(fēng)險監(jiān)控，制度管理和相互制約的方法和措施。內(nèi)部控制是商業(yè)銀行為實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，通過制定和實施一系列制度程序和方法，對風(fēng)險進(jìn)行事前防范，事中控制，事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機(jī)制。建立科學(xué)的激勵與約束機(jī)制的重點應(yīng)該是以建立薪酬與經(jīng)營績效和個人業(yè)績相聯(lián)系的機(jī)制為原則，建立科學(xué)合理的分層面績效評價體系的基礎(chǔ)上，對工作人員實行與其業(yè)績相掛鉤的多維激勵機(jī)制。
XX實現(xiàn)激勵方式多樣化。激勵供給方式要克服過去單一的物質(zhì)激勵，而是要采取物質(zhì)激勵和精神激勵相結(jié)合。為全體員工提供各種必要的保障。物質(zhì)激勵是除績效工資，獎金外，還包括各種補(bǔ)貼，假期，培訓(xùn)機(jī)會，辦公，生活等方面的福利。精神激勵是要將農(nóng)行在業(yè)務(wù)經(jīng)營管理凝聚的企業(yè)理念轉(zhuǎn)化為全行員工的共同價值觀和精神家園，讓個人的成長與農(nóng)行的發(fā)展生死相依，讓每個員工樂在其中。
XX實現(xiàn)激勵考核以積分結(jié)果為重要依據(jù)。推行全員違規(guī)積分考核制度，根據(jù)《中國農(nóng)業(yè)銀行員工違返規(guī)章制度處理辦法》，《中國農(nóng)業(yè)銀行審計處罰處理暫行辦法》以及總行關(guān)于案件防范工作指引等有關(guān)制度規(guī)定制定，對單位，部門或員工違反各種規(guī)章制度，但不足以按照其他各種處理辦法進(jìn)行處理的輕微違規(guī)行為進(jìn)行積分。在積分對象上從柜臺人員，擴(kuò)大到營業(yè)網(wǎng)點負(fù)責(zé)人，會計主管，客戶經(jīng)理等各崗位人員，使每一項次違規(guī)違章都留下痕跡。在一年的積分考核周期內(nèi)，根據(jù)不同類別人員不同的總積分標(biāo)準(zhǔn)，分別給予相應(yīng)的處理。
6，提高整體風(fēng)險防控能力
XX加強(qiáng)對領(lǐng)導(dǎo)干部合規(guī)經(jīng)營意識和能力的培訓(xùn)。每年都要制定合規(guī)教育學(xué)習(xí)活動方案，采取自學(xué)和集中學(xué)習(xí)相結(jié)合的方式，有計劃，有步驟地學(xué)習(xí)有關(guān)法律，法規(guī)，學(xué)習(xí)金融政策和各項規(guī)章制度，學(xué)習(xí)合規(guī)手冊和行為準(zhǔn)則，認(rèn)真剖析農(nóng)行乃至整個金融系統(tǒng)的典型案件，向領(lǐng)導(dǎo)干部灌輸主動合規(guī)，合規(guī)創(chuàng)造效益的'理念。
XX開展合規(guī)宣講教育，提高廣大員工合規(guī)經(jīng)營和防范案件能力。強(qiáng)化規(guī)章制度培訓(xùn)學(xué)習(xí)，是員工熟悉政策，規(guī)章制度，正確運(yùn)用規(guī)章制度和合規(guī)操作的前提，把法規(guī)和準(zhǔn)則作為合規(guī)的依據(jù)，讓廣大員工自覺遵守和執(zhí)行，才能從源頭上防范合規(guī)風(fēng)險。學(xué)習(xí)的內(nèi)容為各個時期的政策，法規(guī)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，使員工懂得自己在工作中“有所為，有所不為”，增強(qiáng)員工的合規(guī)操作意識，嚴(yán)格操作程序，堅決克服“大錯不犯，小錯不斷”的違規(guī)行為，防止案件的發(fā)生。
XX創(chuàng)新培訓(xùn)方式，提高針對性和效果。培訓(xùn)方式要克服過去一言堂的老方式，要采取靈活多樣的培訓(xùn)方式。首先針對不同的內(nèi)容采取不同的培訓(xùn)方式。其次，要針對不同的對象采取不同的方式。再次，要針對不同的時期采取不同的方式，從而提高培訓(xùn)效果。
7，創(chuàng)造良好的內(nèi)控環(huán)境
XX堅持正確價值引導(dǎo)，加強(qiáng)員工政治思想工作。思想政治工作是一切工作的生命線。任何時期都要注重員工的政治思想工作。要加強(qiáng)對員工的世界觀，人生觀，價值觀的教育，堅持不懈地進(jìn)行安全形勢教育，典型案例教育，規(guī)章制度教育，通過多種形式和方法切實抓好風(fēng)險教育工作，提高全行員工的安全防范意識和遵紀(jì)守法觀念，做到警鐘長鳴。
XX加強(qiáng)改革政策的銜接和配套，從根本上保障員工基本權(quán)益。各級行要增強(qiáng)員工的親和力和凝聚力，要關(guān)心員，愛護(hù)員工，時刻把員工的困難和冷暖掛在心頭，了解他的想法，傾聽他的呼聲，掌握他們處境，全心全意解決員工工作，生活，學(xué)習(xí)等方面的實際困難。針對當(dāng)前農(nóng)行改革，機(jī)制轉(zhuǎn)化中存在的一些矛盾和問題，要深入實際調(diào)查研究，及時了解員工的思想動向和行為排查，做到及時化解各種矛盾。
XX大力倡導(dǎo)新的用人觀，激發(fā)員工積極性和能動性。人是生產(chǎn)力中最活躍的因素，任何事情都是通過人做的。因此，要充分認(rèn)識選人用人的重要性，要做到尊重人，培養(yǎng)人，使用人相結(jié)合。各級領(lǐng)導(dǎo)要做到尊重知識，尊重人才，只有這樣，才能留得住人才，通過搭建舞臺，不間斷的有效培訓(xùn)，開發(fā)員工的智慧和精神諸能，使之最大限度地釋放能量，實現(xiàn)其價值。更要合理使用人才，要大力推行能上能下的管理人員聘任制度，雙向選擇的崗位競爭制度，人盡其才的內(nèi)部交流制度。從根本上穩(wěn)定人才，激發(fā)員工的積極性和能動性。
XX加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)，提高隊伍整體執(zhí)行力。各級行領(lǐng)導(dǎo)班子既是制度的制定者，又是執(zhí)行者，既要授權(quán)，又要承擔(dān)授權(quán)產(chǎn)生的責(zé)任，是提高系統(tǒng)制度執(zhí)行力的重要角色。因此，領(lǐng)導(dǎo)班子要通過營造良好的執(zhí)行文化，身體力行地執(zhí)行制度，提高下屬的執(zhí)行力，獎勵優(yōu)秀的執(zhí)行者，嚴(yán)格監(jiān)督制度執(zhí)行等措施，提高領(lǐng)導(dǎo)者執(zhí)行力。特別是要形成有章可循的制度管人的組織體系，增加內(nèi)部管理的公平性，公開性，使管理職能化，制度化，從而全面提高隊伍整體執(zhí)行力。
XX加強(qiáng)內(nèi)控文化建設(shè)，構(gòu)建和諧風(fēng)險防控環(huán)境。企業(yè)文化是企業(yè)在長期的生產(chǎn)經(jīng)營過程中形成的，為全體員工接受，認(rèn)同與信守的經(jīng)營理念，行為規(guī)范，企業(yè)形象，價值觀念和社會責(zé)任等具有企業(yè)特色的精神財富的總和。要積極培育符合農(nóng)行實際的內(nèi)控文化，讓風(fēng)險意識和內(nèi)控文化滲透到每一位員工的思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺行動，熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求，理解和掌握內(nèi)控要點，及時，努力發(fā)現(xiàn)問題和風(fēng)險，確保各項業(yè)務(wù)的健康發(fā)展
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