300070碧水源關(guān)于上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的整改報(bào)告

北京碧水源科技股份有限公司關(guān)于上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的整改報(bào)告根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)下發(fā)的《關(guān)于2009年上市公司治理相關(guān)工作的通知》(上市部函[整改]088號(hào))和北京證監(jiān)局《關(guān)于北京轄區(qū)上市公司2009年公司治理相關(guān)工作的通知》(京證公司發(fā)[整改]84號(hào))的精神，遵照北京證監(jiān)局和深圳證券交易所的部署，北京碧水源科技股份有限公司(以下簡稱"公司"或"本公司")參照《公司法》、《證券法》、《深圳交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)法律、行政法規(guī)以及《公司章程》的要求，深入開展上市公司治理專項(xiàng)自查工作，在北京證監(jiān)局的指導(dǎo)和社會(huì)公眾的監(jiān)督下，按照中國證監(jiān)會(huì)要求完成了公司治理專項(xiàng)活動(dòng)各階段的工作，現(xiàn)將活動(dòng)開展情況和問題整改情況匯報(bào)如下。一、公司治理專項(xiàng)活動(dòng)開展情況(一)公司治理自查階段為保證公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的順利開展，公司成立了公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查和整改工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由董事長作為領(lǐng)導(dǎo)小組組長，董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)組織與協(xié)調(diào)，董事長高度重視此項(xiàng)工作，認(rèn)真研究，周密部署，嚴(yán)格督促治理專項(xiàng)活動(dòng)按計(jì)劃順利實(shí)施。工作組成員認(rèn)真學(xué)習(xí)了中國證監(jiān)會(huì)、北京證監(jiān)局下發(fā)的文件，并嚴(yán)格對(duì)照法律、法規(guī)和《通知》要求的自查事項(xiàng)，對(duì)公司"三會(huì)"運(yùn)作情況、內(nèi)部控制情況、信息披露情況等內(nèi)容開展全面深入的自查工作，認(rèn)真查找法人治理結(jié)構(gòu)方面存在的問題和不足，分析原因并提出切實(shí)可行的整改計(jì)劃。(二)公眾評(píng)議階段2010年8月17日，公司第一屆董事會(huì)第三十六次會(huì)議審議通過了《關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的自查事項(xiàng)報(bào)告》以及《關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的自查報(bào)告和整改計(jì)劃》，并于2010年8月18日在中國證監(jiān)會(huì)指定信息披露網(wǎng)站上進(jìn)行了公告。同時(shí)，設(shè)置了專門的電話、傳真、郵箱和制定聯(lián)系人，聽取投資者和社會(huì)公眾的意見和建議，加強(qiáng)與投資者溝通，以便進(jìn)一步提高公司治理水平。(三)整改提高階段公司認(rèn)真查找公司治理存在的問題，結(jié)合北京證監(jiān)局現(xiàn)場檢查提出的問題，公司董事會(huì)組織有關(guān)部門和相關(guān)責(zé)任人認(rèn)真學(xué)習(xí)，針對(duì)相關(guān)問題逐條進(jìn)行了檢查和討論，并制定了相應(yīng)落實(shí)措施，進(jìn)行認(rèn)真整改。二、公司自查中發(fā)現(xiàn)的問題及整改落實(shí)情況公司對(duì)自查過程中發(fā)現(xiàn)的問題，按照前期公告的整改計(jì)劃，積極采取應(yīng)對(duì)措施實(shí)施整改，具體情況如下：1、完善公司內(nèi)部控制管理制度整改情況：根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)法律、法規(guī)的要求，對(duì)《募集資金管理制度》、《對(duì)外投資管理制度》個(gè)別條款進(jìn)行了修訂，完全滿足證監(jiān)會(huì)、交易所的相關(guān)規(guī)定，進(jìn)一步健全了公司的內(nèi)部控制體系。2、進(jìn)一步加強(qiáng)公司投資者關(guān)系管理工作整改情況：公司加強(qiáng)了對(duì)從事投資者關(guān)系管理的工作人員的培訓(xùn)工作，努力提高其素質(zhì)與能力，公司董事會(huì)秘書何愿平先生和證券事務(wù)代表張興先生均參加了深圳證券交易所董事會(huì)秘書培訓(xùn)班，并取得董事會(huì)秘書資格證書。積極拓寬與投資者溝通的渠道，認(rèn)真傾聽投資者對(duì)公司的建議和批評(píng)，通過主動(dòng)的、充分的信息披露、每月一次的投資公開接待日及與投資者進(jìn)行的相關(guān)良性互動(dòng)活動(dòng)，提高了公司信息的對(duì)稱性，加強(qiáng)了各類投資者對(duì)公司的了解。3、進(jìn)一步加強(qiáng)和完善內(nèi)審部的建設(shè)。整改情況：在日常工作中，內(nèi)審部嚴(yán)格依照《內(nèi)部審計(jì)制度》，以業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)為基礎(chǔ)有效開展審計(jì)工作，對(duì)公司及控股子公司的財(cái)務(wù)信息、內(nèi)部控制等進(jìn)行審查與評(píng)價(jià)，并對(duì)其改善情況進(jìn)行持續(xù)跟進(jìn)。另外，公司也充實(shí)了內(nèi)審部的人員實(shí)力，加強(qiáng)了內(nèi)審部在公司法人治理結(jié)構(gòu)治理中角色。4、加強(qiáng)對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的培訓(xùn)整改情況：積極組織董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)人員參加監(jiān)管部門組織的各項(xiàng)法律法規(guī)、規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，公司全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員均參加了深交所關(guān)于法人治理結(jié)構(gòu)及內(nèi)控管理的培訓(xùn)。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員參加了北京轄區(qū)上市公司2010年度董事監(jiān)事常規(guī)培訓(xùn)班，公司財(cái)務(wù)總監(jiān)及內(nèi)部控制相關(guān)負(fù)責(zé)人員積極參加了北京證監(jiān)局舉辦的企業(yè)內(nèi)部控制配套指引培訓(xùn)班，進(jìn)一步增強(qiáng)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的責(zé)任感和業(yè)務(wù)水平，不斷完善法人治理結(jié)構(gòu)，為公司持續(xù)規(guī)范運(yùn)作奠定思想基礎(chǔ)。同時(shí)，公司也形成了董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員內(nèi)部學(xué)習(xí)、交流機(jī)制，定期對(duì)相關(guān)政策與規(guī)定進(jìn)行內(nèi)部培訓(xùn)。5、充分發(fā)揮公司董事會(huì)專門委員會(huì)作用整改情況：具體落實(shí)在日常工作中，發(fā)揮專門委員會(huì)的作用，進(jìn)一步重視董事會(huì)各專門委員會(huì)的職能作用。同時(shí)，公司為專門委員會(huì)發(fā)揮作用提供各種便利條件。另外，公司進(jìn)一步完善與獨(dú)立董事之間的溝通機(jī)制，強(qiáng)化對(duì)董事的服務(wù)和董事會(huì)及專門委員會(huì)的會(huì)前、事前溝通，定期或不定期拜訪獨(dú)立董事，了解他們意見，切實(shí)發(fā)揮各專業(yè)委員會(huì)的作用，提高科學(xué)決策和風(fēng)險(xiǎn)防范的能力。(二)對(duì)公眾評(píng)議提出的意見或建議的整改情況在公眾評(píng)議期間，廣大投資者和社會(huì)公眾未就公司治理情況發(fā)表明確的意見和建議。公司將以本次公司治理專項(xiàng)活動(dòng)為契機(jī)，繼續(xù)做好與投資者的溝通工作，誠懇接受廣大投資者和社會(huì)公眾對(duì)公司治理提出的建議。三、對(duì)北京證監(jiān)局提出的監(jiān)管意見的整改情況北京證監(jiān)局于2010年11月22日至11月30日對(duì)公司進(jìn)行了現(xiàn)場檢查，并出具了《關(guān)于對(duì)北京碧水源科技股份有限公司專項(xiàng)檢查的監(jiān)管意見》(京證公司發(fā)【2010】209號(hào))(下稱"監(jiān)管意見")。公司針對(duì)相關(guān)問題逐條進(jìn)行了檢查和討論，并制定了相應(yīng)落實(shí)措施，具體情況如下：1、檢查未見總經(jīng)理辦公會(huì)議記錄整改措施：總經(jīng)理辦公會(huì)在日后的工作中嚴(yán)格依照《總經(jīng)理工作細(xì)則》，加強(qiáng)會(huì)議紀(jì)要及記錄的編制，確�？偨�(jīng)理辦公會(huì)工作底稿的完整性，特別是做好員工離職時(shí)的文件檔案保管與交接工作。預(yù)計(jì)完成時(shí)間：即日整改，今后長期關(guān)注，確保規(guī)范運(yùn)作。整改責(zé)任人：公司總經(jīng)理2、關(guān)于董事會(huì)規(guī)范運(yùn)作的問題(1)部分董事會(huì)會(huì)議資料中存在表決票與出席人數(shù)不符的情況整改措施：董事會(huì)在今后的工作中，嚴(yán)格核對(duì)董事成員表決票的收集與整理工作，加強(qiáng)文件的歸檔保存工作，確保董事會(huì)相關(guān)文件的完整性。預(yù)計(jì)完成時(shí)間：即日整改，今后長期關(guān)注，確保規(guī)范運(yùn)作。整改責(zé)任人：公司董事會(huì)秘書(2)部分董事會(huì)表決票中個(gè)別董事僅有簽名，無表決意見整改措施：公司將加強(qiáng)對(duì)董事的提醒，完整填寫董事會(huì)表決票。并加強(qiáng)對(duì)所有董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的學(xué)習(xí)工作，確保此類問題不再發(fā)生。預(yù)計(jì)完成時(shí)間：即日整改，今后長期關(guān)注，確保規(guī)范運(yùn)作。整改責(zé)任人：公司董事會(huì)秘書(3)部分董事會(huì)會(huì)議記錄正文顯示的記錄人與簽字頁的記錄人不符整改措施：公司將對(duì)有關(guān)問題進(jìn)行徹底檢查，并在以后的工作中更細(xì)致的編寫會(huì)議記錄，保證這種打印錯(cuò)誤不再發(fā)生。預(yù)計(jì)完成時(shí)間：即日整改，今后長期關(guān)注，確保規(guī)范運(yùn)作。整改責(zé)任人：公司董事會(huì)秘書(4)2010年7月2日，公司出現(xiàn)一次臨時(shí)董事會(huì)未連續(xù)編號(hào)，無會(huì)議通知、表決票整改措施：公司對(duì)未達(dá)到披露標(biāo)準(zhǔn)的臨時(shí)董事會(huì)有不正規(guī)的情況，公司將認(rèn)真對(duì)此類現(xiàn)象進(jìn)行整改。確保每次會(huì)議符合《董事會(huì)議事規(guī)則》的要求。預(yù)計(jì)完成時(shí)間：即日整改，今后長期關(guān)注，確保規(guī)范運(yùn)作。整改責(zé)任人：公司董事會(huì)秘書(5)第二屆董事會(huì)第一次會(huì)議，一位董事授權(quán)另一位董事出席，但授權(quán)書沒有明確授權(quán)范圍和意見整改措施：公司將加強(qiáng)對(duì)所有董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員對(duì)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的學(xué)習(xí)培訓(xùn)工作，確保每位董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員熟悉規(guī)則，不再發(fā)生此類情況。預(yù)計(jì)完成時(shí)間：即日整改，今后長期關(guān)注，確保規(guī)范運(yùn)作。整改責(zé)任人：公司董事會(huì)秘書(6)部分董事會(huì)授權(quán)委托書公司保存的是復(fù)印件整改措施：公司加強(qiáng)對(duì)文件的整理歸檔工作，保證會(huì)議資料的全面、完整。預(yù)計(jì)完成時(shí)間：即日整改，今后長期關(guān)注，確保規(guī)范運(yùn)作。整改責(zé)任人：公司董事會(huì)秘書(7)檢查未見獨(dú)立董事工作筆錄、獨(dú)立董事工作未有痕跡整改措施：公司獨(dú)立董事經(jīng)常對(duì)公司進(jìn)行走訪，積極參加董事會(huì)及各專門委員會(huì)的會(huì)議，但是在工作中并未留下工作筆錄。今后公司會(huì)按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的要求，做好獨(dú)立董事工作筆錄，確保獨(dú)立董事工作留有痕跡。預(yù)計(jì)完成時(shí)間：即日整改，今后長期關(guān)注，確保規(guī)范運(yùn)作。整改責(zé)任人：公司董事會(huì)秘書3、相關(guān)制度完善工作(1)公司《對(duì)外投資管理制度》第二章第十條規(guī)定，股東大會(huì)可以同意董事會(huì)授權(quán)公司董事長對(duì)外投資，不符合公司法第十六條的相關(guān)規(guī)定整改措施：公司《對(duì)外投資管理制度》第二章第十條規(guī)定，股東大會(huì)可以同意董事會(huì)授權(quán)公司董事長對(duì)外投資。實(shí)際操作中，股東大會(huì)從未對(duì)董事長進(jìn)行授權(quán)。公司的對(duì)外投資都是經(jīng)過董事會(huì)決定的。公司將盡快對(duì)《對(duì)外投資管理制度》進(jìn)行修改，確保公司制度符合相關(guān)法律、法規(guī)的要求。預(yù)計(jì)完成時(shí)間：即日整改，提交本周內(nèi)公司召開的董事會(huì)審議通過以上條款的修訂事宜。整改責(zé)任人：公司董事長(2)公司超募資金存在定期存單形式存放，公司的《募集資金管理制度》對(duì)此沒有進(jìn)行相應(yīng)的規(guī)范，公司也沒有對(duì)外進(jìn)行披露整改措施：公司對(duì)《募集資金管理制度》做出相應(yīng)的調(diào)整，明確規(guī)范募集資金的各種存放形式。并盡快召開董事會(huì)對(duì)相關(guān)制度進(jìn)行修改。公司將在定期報(bào)告中對(duì)以定期存單形式存放的超募資金進(jìn)行披露。預(yù)計(jì)完成時(shí)間：即日整改，提交本周內(nèi)公司召開的董事會(huì)審議通過以上條款的修訂事宜。整改責(zé)任人：公司董事長4、財(cái)務(wù)工作改善公司截止2010年9月30日兩個(gè)募集資金投資項(xiàng)目實(shí)際使用金額與對(duì)外披露的數(shù)額存在差額，分別存在一筆誤記整改措施：嚴(yán)格遵守《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章制度以及公司《募集資金管理制度》、《財(cái)務(wù)管理制度》的規(guī)定，加強(qiáng)對(duì)募集資金實(shí)際使用過程中各個(gè)流程的規(guī)范控制，確保募集資金按項(xiàng)目實(shí)際使用金額與對(duì)外披露的數(shù)額保持一致，嚴(yán)格防范此類誤記現(xiàn)象再次發(fā)生。預(yù)計(jì)完成時(shí)間：即日整改，今后長期關(guān)注，確保規(guī)范運(yùn)作。整改責(zé)任人：公司財(cái)務(wù)總監(jiān)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、管理層成員一致認(rèn)為：此次中國證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局對(duì)公司的專項(xiàng)檢查，進(jìn)一步督促提高了公司董、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他

【300070碧水源上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的整改報(bào)告】相關(guān)文章：

醫(yī)院消防安全專項(xiàng)治理自查整改報(bào)告提綱02-13

專項(xiàng)治理自查報(bào)告07-08

專項(xiàng)治理自查報(bào)告04-06

專項(xiàng)治理自查報(bào)告（通用21篇）09-26

公務(wù)用車專項(xiàng)治理自查報(bào)告09-07

專項(xiàng)治理自查報(bào)告【優(yōu)秀6篇】09-23

開展校園欺凌專項(xiàng)治理自查報(bào)告04-16

關(guān)于公車專項(xiàng)治理工作的自查報(bào)告09-06

欠薪問題專項(xiàng)治理方案范文12-02

專項(xiàng)治理工作簡報(bào)02-02