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試析美國高校教師科研績效評價機制
[提要] 在高校教師的科研績效評價方面，美國高校制定了較為科學的評價指標體系、程序和方法，其評價結果為教師的薪酬調整、晉升和終身聘任等提供了有效依據。
關鍵詞：美國；高校教師；科研績效
基金項目：周口師范學院青年科研基金重點資助項目“地方高校青年教師科研績效管理研究”（項目編號：zknuqn200938）階段性研究成果
中圖分類號：G649 文獻標識碼：A
收錄日期：2013年9月11日
二戰(zhàn)以來，科學研究在美國的研究性大學中得以蓬勃發(fā)展，并逐漸成為其中心任務。受研究型大學的影響，一些本科學院和大學也慢慢開始重視科研，并將研究和發(fā)表論文作為教師評價的因素和指標。隨著時間的發(fā)展，美國高校在教師的科研績效管理方面，積累了豐富而成熟的經驗。
一、美國高校教師科研績效評價的指標體系
從科研績效評價的指標來看，不同類型的學校和學科，其評價的指標體系有所不同。按照卡內基教學促進基金會制定的全美高等學校分類法，美國3，000多所高等院校被分為六類：研究型大學、博士授予大學、碩士授予（綜合性）大學和學院、專業(yè)院校、文理學院以及兩年制學院。這些不同類型的高校對科研績效評價指標的側重點各有不同。美國教育測試服務中心曾對134所高校的系主任進行了調查，結果發(fā)現(xiàn)，在所列出的16項指標中，在高層次的刊物上發(fā)表的論文數(shù)、本人獨著或作為主要作者出版的書籍數(shù)、經過本校同行專家評定的學術研究和出版物的質量是其中比重最大的三項，對學術研究和出版物質量的自我評定、本人成果在各種出版物中被引用的次數(shù)、未出版的論文或報告數(shù)等指標則最不受重視，其他指標受重視的程度在不同類型的學校不一致。
1991年針對二戰(zhàn)后高校教師科研績效評價中過度重視研究出版物、論文引證、科研經費而忽視其他學術活動及其質量的現(xiàn)狀，前美國卡內基教學促進基金會主席博耶經過廣泛深入的調研，在其研究報告《學術反思：教授的工作重點領域》中明確指出應該拓寬學術視野，以全面的學術觀來看待教師的科研工作。他將教師的學術活動分為四類：（1）發(fā)現(xiàn)的學術：接近于過去所說的科研；（2）綜合的學術：在學科間建立聯(lián)系，把專門知識放到更大的背景中去考察；（3）應用的學術：不僅指科研成果的應用，而且包括知識在實踐中的應用；（4）教學的學術：不僅要傳遞知識，而且要教化心智。博耶的研究報告引起了美國學術界和高等教育界的廣泛重視，許多高校開始反思教師的科研績效評價問題，并根據學校的實際情況提出一些新的評價指標。如密歇根大學在進行教師科研績效評價時，要求教師在提供的評價信息中單獨列出是否有新的研究方向，鼓勵教師多作跨學科研究。加州大學洛杉磯分校規(guī)定，在建筑、音樂、戲劇、舞蹈等領域的卓越表演和指導都可以作為教師創(chuàng)造性工作的證明。加州大學伯克利分校在對教師的科研績效進行評價時，不僅關注已經公開發(fā)表的研究成果，還注重對進展過程中的研究工作做客觀的評價，評價時注重研究工作的創(chuàng)造性思想與效果，將教師對專業(yè)著作、專業(yè)實踐的貢獻或專業(yè)教育的新觀點等作為評價的重要內容，此外，還重視教師對待研究工作的態(tài)度。
博耶提出的全面學術觀讓人們充分認識到高校教師研究貢獻存在的多樣性，并在評價中予以肯定和獎勵，體現(xiàn)了以教師為本的思想，有利于教師自身潛能的充分激發(fā)。
二、美國高校教師科研績效評價的程序與方法
美國對高校教師科研績效評價程序大體分為三步：第一步，教師填寫自評表，對自己的科研工作進行全面的總結和回顧，并提供相關佐證材料；第二步，考核者根據教師提供的材料，按照一定的標準進行評價鑒定，確定等級，并簽署意見；第三步，系主任將考核者的評價報告交給專門的評審委員會審閱，并將審閱意見反饋給院長，由院長決定該教師考核結果。
在科研績效的評價方法上，主要有引用分析法、成果計數(shù)法、同行評價法等。
1、引用分析法。引用分析法是科學計量中的常用方法，是用文章或研究成果被引用的次數(shù)來分析其產出質量的一種相對評價方法。該方法的理論基礎是，文獻被引用是以其質量為基礎的。與成果計數(shù)法相比，該方法更為客觀。這方面西方已建立一些得到普遍認可的標準，如科學引文索引（SCI）（1961首次出版）、社會科學引文索引（SSCI）（1969首次出版）、文學與人類科學引文索引（AHCI）（1978首次出版）、科技會議錄索引（ISTP）（1978首次出版）、工程索引（EI）（1884年首次出版）等。一般認為，是否進入這些索引是衡量論文水平和質量的重要標志。因而，引用分析法為評價高校教師的科研質量提供了一種有效的方法。
2、成果計數(shù)法。這是一種常用的量化評價方法，主要通過計算教師獲得的科研成果的數(shù)量來評價教師的科研績效。在美國，學術成果發(fā)表的數(shù)量不但基本上決定一個教師的報酬，而且在很大程度上決定大學的聲望、地位和影響，因此各種類型的高校都不同程度地采用成果計數(shù)法來評價教師的科研績效。在具體計算時，通常采用對出版物直接加總和使用加權法計算這兩種形式。
3、同行評價法。近代以來，知識和科技的發(fā)展日新月異，導致學科不斷分化和學者的專門化。這使得非本學科的學者無法很好地對本學科學者取得的學術成就進行評價，因此同行評價成為國外科研績效評價中廣泛采用的一種方法。如，在評審終身教授時，候選人的科研績效評價是一個非常重要的環(huán)節(jié)，一般由校評審委員會請20位具有國際水準并且與候選人無利害關系的同行專家對候選人的論文和專著進行匿名評審，并寫出書面鑒定意見。
三、美國高校教師科研績效評價結果應用
高校教師的科研績效評價為教師的薪酬調整、晉升和終身聘任等提供了有效依據。一般來說，美國高校每年都會對教師的薪酬進行調整，而包括科研績效評價在內的年度評價結果是決定是否提薪的依據。在高校教師的職級晉升方面，科研績效也是一個重要的考核指標，主要包括發(fā)表論文或出版專著以及獲得科研經費的情況。對教師而言，要想獲得晉升，完成這些科研績效指標是必要的途徑。近年來，不少高校對終身聘任標準的調整也主要體現(xiàn)在對科研績效的要求上。例如，在教學型的理士滿大學，教授們過去不需要出版任何學術成果便可獲得終身聘任，而現(xiàn)在年輕的生物學教授必須得到研究經費并發(fā)表數(shù)篇學術論文才有希望獲得終身聘任；在研究型的哥倫比亞大學，歷史系教授要獲得終身聘任，過去只需出版一本專著，而現(xiàn)在需要兩本。正如博耶所言，“除了少數(shù)人以外，年輕的教授們都知道，假如他們想獲得終身職位或者受聘于一所高水平的學校，他們就需要在學術界獲得卓越的名聲。這不能只靠做好教學工作，而要靠在研究工作和發(fā)表著作上有給人深刻印象的記錄”。事實上，在研究型大學文化日益蔓延的美國高校系統(tǒng)，對教師進行獎懲和確定去留時，科研指標的分量越來越高。高等教育研究學會的一項調查結果顯示，雖然把當一名優(yōu)秀教師作為自己目標的教師達到98%，但相信學校會獎勵教學好的教師的僅有10%，同時80%的大學教師認為研究在其學校中占據優(yōu)先的位置。
主要參考文獻：
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