水利水電工程的施工索賠論文
1概述
水利水電工程的“索賠管理”進(jìn)入我國(guó)基本建設(shè)行業(yè)已十幾年了。這期間，經(jīng)過不少建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)踐，經(jīng)過所有建設(shè)者的共同努力，已經(jīng)逐步認(rèn)識(shí)了“索賠管理”的內(nèi)涵及其在建設(shè)項(xiàng)目管理中的重要性，同時(shí)，在索賠的起因和種類、可以索賠的費(fèi)用以及索賠的提出與處理等方面積累了大量的理論知識(shí)，使索賠管理工作日益規(guī)范化、合理化。水利水電工程由于工期長(zhǎng)、規(guī)模大、技術(shù)復(fù)雜、地下條件的不確定性、市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)等，任何工程的設(shè)計(jì)都會(huì)有與實(shí)際情況不符之處；任何招標(biāo)（合同）文件中都會(huì)存在不同程度的差錯(cuò)或漏洞。即使是合同文件十分完善，對(duì)某一條款承包商與業(yè)主之間都可能有不同的理解。所有這些問題都可能導(dǎo)致承包商實(shí)際成本超支，導(dǎo)致需要追加額外工作項(xiàng)目。因此，在由業(yè)主和承包商分擔(dān)不確定性風(fēng)險(xiǎn)的合同條件下，索賠在合同實(shí)施過程中必然存在；索賠的提出與處理是合同管理工作中的一項(xiàng)正常業(yè)務(wù)，索賠是承包商維護(hù)自己正當(dāng)利益的重要手段。隨著招標(biāo)投標(biāo)制的實(shí)行，競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)固有的激烈競(jìng)爭(zhēng)性，使承包商不得不以低報(bào)價(jià)中標(biāo)，在這種環(huán)境下，承包商除通過各種途徑控制或降低工程成本外，還要善于索賠，減少損失。加之業(yè)主的反索賠意識(shí)日益提高，增加了承包商索賠工作的難度，這就要求承包商從投標(biāo)階段和整個(gè)合同的實(shí)施過程中著手，預(yù)測(cè)和發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)，并及時(shí)把握。
2投標(biāo)階段
在投標(biāo)階段，承包商要認(rèn)真研究將組成合同文件的工程招標(biāo)文件，根據(jù)業(yè)主招標(biāo)文件的條件、現(xiàn)行市場(chǎng)行情、企業(yè)自己的技術(shù)管理水平，結(jié)合施工組織設(shè)計(jì)、施工方案、技術(shù)組織措施以及現(xiàn)場(chǎng)勘察的實(shí)際情況等編制具有競(jìng)爭(zhēng)性的工程預(yù)算；同時(shí)，在研讀招標(biāo)文件的過程中，對(duì)其中任何一處影響投標(biāo)報(bào)價(jià)且其表達(dá)不明確、矛盾、與現(xiàn)場(chǎng)事實(shí)明顯不符的地方，經(jīng)綜合分析后，將這些風(fēng)險(xiǎn)因素合理考慮到工程預(yù)算中去；此外，應(yīng)用合理的不平衡報(bào)價(jià)是工程預(yù)算時(shí)不可忽視的手段。詳細(xì)合理的工程預(yù)算對(duì)承包商發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)非常有用，它可以幫助發(fā)現(xiàn)潛在的索賠機(jī)會(huì)，而且對(duì)將來索賠事件發(fā)生后準(zhǔn)確計(jì)算具體損失也起著重要作用。
3合同實(shí)施階段
在整個(gè)合同實(shí)施過程中，合同分析、工程成本差異分析、工程進(jìn)度差異分析是承包商發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)的幾條相互關(guān)聯(lián)的主要途徑。
�。�1）合同分析是對(duì)合同文件進(jìn)行完整、全面、詳細(xì)的分析研究，切實(shí)了解合同規(guī)定的自己和對(duì)方的權(quán)利與義務(wù)，預(yù)測(cè)合同風(fēng)險(xiǎn)，分析進(jìn)行合同變更和索賠的可能性，并隨時(shí)對(duì)照實(shí)際情況進(jìn)行分析，找出合同中有無可以作為索賠基礎(chǔ)和依據(jù)的條款和語(yǔ)句，像關(guān)于不利的現(xiàn)場(chǎng)條件、合同中的含糊甚至矛盾以及有關(guān)合同變更等都是常見的索賠依據(jù)。首先，應(yīng)盡快熟悉施工圖紙，當(dāng)然，圖紙也應(yīng)按時(shí)到位，在檢查其是否滿足施工要求的同時(shí)。將其與招標(biāo)圖紙、招投標(biāo)文件、工程量清單進(jìn)行對(duì)比，查看工程量、工程特性等是否一致明確；由發(fā)包人負(fù)責(zé)的開工準(zhǔn)備事項(xiàng)—施工用地、四通一平、設(shè)計(jì)交底及施工測(cè)量控制點(diǎn)移交、預(yù)付款支付是否及時(shí)辦理，對(duì)于對(duì)方疏忽或確屬難以克服困難造成的拖延、不足之處，且對(duì)施工方按時(shí)正常施工影響不大，損失可以忽略的，應(yīng)該諒解，否則均應(yīng)及時(shí)提出索賠。
（2）工程成本差異分析。工程成本主要包括人工費(fèi)、材料費(fèi)、施工機(jī)械費(fèi)和管理費(fèi)等幾個(gè)方面。進(jìn)行成本分析首先應(yīng)有充分可靠的成本計(jì)劃基礎(chǔ)資料—包括科學(xué)的施工定額、有關(guān)主要原材料、施工機(jī)械設(shè)備、人工市場(chǎng)價(jià)格信息、工程成本差異分析指承包商從工程一開始就要建立一種詳細(xì)而行之有效的成本核算體系，對(duì)這些成本要素做追蹤記錄，并根據(jù)需要將其歸入適當(dāng)?shù)某杀久骷?xì)科目，以便反映出累計(jì)成本發(fā)生數(shù)，與工程預(yù)算成本進(jìn)行比較，發(fā)現(xiàn)差異（這里只針對(duì)實(shí)際成本超出預(yù)算成本的情況），并分析引起這種差異的根本原因。如果問題是承包商施工中由于自己原因造成的，通過差異分析及時(shí)加以糾正，進(jìn)一步提高施工管理水平；如果差異是有經(jīng)驗(yàn)的工程師都無法預(yù)料或者其它非承包商原因造成的，則這種差異分析對(duì)幫助發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)是非常有價(jià)值的。比如：在施工過程中，如果預(yù)計(jì)實(shí)際發(fā)生的人工費(fèi)將超出原先的預(yù)算（該預(yù)算是詳細(xì)合理的），承包商應(yīng)立即挖掘其超支的原因，如施工現(xiàn)場(chǎng)地質(zhì)水文氣候條件與招標(biāo)文件描述有無出入、監(jiān)理工程師的返工要求是否合理、是否存在第三方造成的施工干擾等，從而確定是不是一項(xiàng)潛在的索賠機(jī)會(huì)。如果是，承包商通過對(duì)人工費(fèi)實(shí)際發(fā)生數(shù)與原預(yù)算數(shù)的比較，可以計(jì)算到底損失了多少。同樣，承包商可以以其他成本構(gòu)成要素（如材料費(fèi)、機(jī)械費(fèi)、管理費(fèi)等）進(jìn)行類似的比較。
�。�3）工程進(jìn)度差異分析。承包商通過對(duì)工程實(shí)際進(jìn)度與計(jì)劃進(jìn)度的比較，進(jìn)一步分析差異引起的原因。與成本差異分析一樣，如果該差異是承包商自己造成的延期，則應(yīng)采取趕工措施；如果該差異是自然災(zāi)害、異常惡劣的氣候等客觀原因；或者是來自外界的干擾、施工程序變更、監(jiān)理工程師現(xiàn)場(chǎng)指派了合同以外的'施工項(xiàng)目等造成工期延誤等，這些非常有利于索賠準(zhǔn)備和分析。此外，工程施工中發(fā)生的由于業(yè)主引起的重要事件，將成為承包商潛在的索賠機(jī)會(huì)。如由于業(yè)主行為造成承包商不得不在冬季或雨季施工；加班工作可能造成勞動(dòng)生產(chǎn)率降低的事件；過多的外來人員參觀工地事件；業(yè)主要求更換某些材料等這些都將成為承包商提出索賠要求的理由。承包商意識(shí)到存在潛在索賠機(jī)會(huì)時(shí)，要做的第一件事就是將有關(guān)情況及自己的索賠意向書面通知監(jiān)理工程師，然后準(zhǔn)備足夠的資料證明自己的索賠要求之合理合法，編寫索賠報(bào)告并提交監(jiān)理工程師，并與業(yè)主協(xié)商希望得到滿意的解決。
4結(jié)束語(yǔ)
在施工過程中，承包商首先應(yīng)認(rèn)真按照標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和設(shè)計(jì)的要求以及監(jiān)理工程師發(fā)出的指令施工，確保工程的質(zhì)量與工期，防止業(yè)主的“反索賠”。也只有這樣，才能真正意義上把握索賠機(jī)會(huì)。對(duì)于承包人來說索賠的本質(zhì)是發(fā)生非己方責(zé)任，即由發(fā)包人承擔(dān)違約與風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，且造成承包人費(fèi)用與利潤(rùn)損失、工期損失的事件，然后承包人提出相應(yīng)補(bǔ)償要求。存在于一部分索賠事件背后是大量的資源浪費(fèi)、財(cái)富流失，如工程款支付不及時(shí)等原因造成承包人合理停工，并索賠停工損失的事件。所以承發(fā)包雙方首先均應(yīng)通過友好合作全力杜絕減少可以避免的索賠事件的發(fā)生。在由發(fā)包人承擔(dān)責(zé)任擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的事件中，承包人應(yīng)在保證自己人員安全的前提下盡力挽救發(fā)包方損失，且大部分水利水電工程是由國(guó)有資金投資興建，幫助發(fā)包人減少損失，是同時(shí)保護(hù)公有財(cái)產(chǎn)。絕對(duì)不能故意制造索賠條件，或因索賠事件，放任損失擴(kuò)大�？偠灾�，對(duì)于索賠應(yīng)當(dāng)避免發(fā)生，一旦發(fā)生，全力減少損失，據(jù)理力爭(zhēng)，維護(hù)企業(yè)利益，也不失雙方合作完成工程任務(wù)。
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