反傾銷(xiāo)公共利益評(píng)價(jià)比較與啟示論文

　　內(nèi)容摘要：公共利益評(píng)價(jià)是平衡反傾銷(xiāo)措施對(duì)進(jìn)口國(guó)不同主體利益影響的重要手段，歐盟和加拿大的做法較為典型。本文分析比較了歐盟和加拿大反傾銷(xiāo)公共利益評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)及其實(shí)施情況，并提出我國(guó)在反傾銷(xiāo)中貫徹公共利益原則的啟示。

　　關(guān)鍵詞：反傾銷(xiāo) 公共利益 歐盟 加拿大

　　根據(jù)GATT/WTO規(guī)則，如果傾銷(xiāo)產(chǎn)品對(duì)進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害，進(jìn)口國(guó)可以對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品實(shí)施反傾銷(xiāo)措施。為了平衡進(jìn)口國(guó)不同利益主體的利益，一些WTO成員將公共利益評(píng)價(jià)引入反傾銷(xiāo)程序，其中歐盟和加拿大的做法具有典型意義。本文考察比較歐盟和加拿大反傾銷(xiāo)公共利益評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)及其實(shí)施情況，在此基礎(chǔ)上提出對(duì)我國(guó)的幾點(diǎn)啟示。

　　歐盟反傾銷(xiāo)公共利益的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)及其應(yīng)用

　　歐盟將反傾銷(xiāo)中的公共利益稱(chēng)為共同體利益，其反傾銷(xiāo)法第二十一條專(zhuān)門(mén)對(duì)共同體利益做了規(guī)定。依據(jù)該條規(guī)定，共同體利益是否要求實(shí)施反傾銷(xiāo)措施，要在評(píng)價(jià)各方整體利益的基礎(chǔ)上做出決定，其中包括國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)、用戶(hù)和消費(fèi)者的利益，需特別考慮消除損害性?xún)A銷(xiāo)的貿(mào)易扭曲效應(yīng)和恢復(fù)有效競(jìng)爭(zhēng)的需要。根據(jù)歐盟反傾銷(xiāo)法第二十一條的規(guī)定和歐盟反傾銷(xiāo)當(dāng)局在反傾銷(xiāo)實(shí)踐中對(duì)公共利益的解釋?zhuān)�公共利益評(píng)價(jià)主要考慮以下因素：

　�。ㄒ唬┕餐�體產(chǎn)業(yè)利益

　　共同體產(chǎn)業(yè)是反傾銷(xiāo)措施的保護(hù)對(duì)象，共同體產(chǎn)業(yè)的利益在公共利益評(píng)價(jià)中占有最重要的地位。一旦認(rèn)定共同體產(chǎn)業(yè)遭受到實(shí)質(zhì)性損害，甚至共同體產(chǎn)業(yè)的生存受到威脅，通常會(huì)做出征收反傾銷(xiāo)稅的決定。例如，在2000年自印度和韓國(guó)進(jìn)口PET薄膜反傾銷(xiāo)案中，歐盟當(dāng)局認(rèn)為如不對(duì)進(jìn)口實(shí)施反傾銷(xiāo)措施，歐盟廠商無(wú)利可圖，可能被迫關(guān)閉。反傾銷(xiāo)措施將促進(jìn)共同體產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，被認(rèn)為符合共同體利益。

　�。ǘ�）用戶(hù)的利益

　　產(chǎn)品用戶(hù)是使用涉案產(chǎn)品的廠商。征收反傾銷(xiāo)稅后，產(chǎn)品價(jià)格上升，用戶(hù)生產(chǎn)成本提高，對(duì)下游加工業(yè)產(chǎn)生不利影響。共同體當(dāng)局通常通過(guò)計(jì)算有關(guān)投入成本在最終產(chǎn)品售價(jià)中的比重來(lái)評(píng)估價(jià)格上升對(duì)下游加工業(yè)的影響，以此與共同體產(chǎn)業(yè)的利益相比較，往往得出有利于共同體產(chǎn)業(yè)的結(jié)論。例如，用戶(hù)的利益在1992年自我國(guó)進(jìn)口松香反傾銷(xiāo)案中被置于共同體產(chǎn)業(yè)利益之上。共同體產(chǎn)業(yè)的松香生產(chǎn)能力非常有限，而松香作為原料在燃料、造紙、油漆等多個(gè)行業(yè)使用。咨詢(xún)委員會(huì)認(rèn)為征收反傾銷(xiāo)稅對(duì)松香用戶(hù)的負(fù)面影響與共同體松香產(chǎn)業(yè)獲得的利益嚴(yán)重不成比例，決定終止對(duì)我國(guó)松香的反傾銷(xiāo)調(diào)查。

　　（三）消費(fèi)者利益

　　反傾銷(xiāo)稅最終會(huì)轉(zhuǎn)化為消費(fèi)者的負(fù)擔(dān)，增加消費(fèi)者的支出，同時(shí)反傾銷(xiāo)會(huì)限制從傾銷(xiāo)國(guó)的進(jìn)口，減少消費(fèi)者的選擇，對(duì)消費(fèi)者利益產(chǎn)生不利影響。但反傾銷(xiāo)當(dāng)局一直假定消費(fèi)者的最高利益在于維持共同體產(chǎn)業(yè)的生存和保證供給來(lái)源的多元化和競(jìng)爭(zhēng)格局，因此很少會(huì)因?yàn)橄�費(fèi)者利益受損而不征收反傾銷(xiāo)稅。例如，在1998年自中、日、韓等進(jìn)口激光閱讀系統(tǒng)反傾銷(xiāo)案中，反傾銷(xiāo)當(dāng)局認(rèn)為反傾銷(xiāo)稅將導(dǎo)致出口商退出共同體市場(chǎng)，消費(fèi)者的選擇將受到嚴(yán)重限制，失去利用技術(shù)多元化和技術(shù)進(jìn)步的好處，本案中消費(fèi)者利益遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)共同體產(chǎn)業(yè)的利益，因此終止了該反傾銷(xiāo)案件。

　�。ㄋ模┻M(jìn)口商利益

　　征收反傾銷(xiāo)稅會(huì)提高涉案產(chǎn)品的進(jìn)口價(jià)格，對(duì)傾銷(xiāo)產(chǎn)品進(jìn)口商的利益會(huì)產(chǎn)生不利影響。但歐盟反傾銷(xiāo)當(dāng)局通常認(rèn)為這種不利影響不大，其理由涉及進(jìn)口商進(jìn)口產(chǎn)品和來(lái)源多元化、進(jìn)口商承擔(dān)和轉(zhuǎn)嫁稅負(fù)的能力等。例如，在1996年自我國(guó)進(jìn)口手袋反傾銷(xiāo)案中，由于在調(diào)查期內(nèi)歐盟塑料與紡織手袋產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)份額只有2%，而自我國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品的市場(chǎng)份額占80%，共同體當(dāng)局認(rèn)為征收反傾銷(xiāo)稅對(duì)進(jìn)口商和經(jīng)銷(xiāo)商的不利影響與共同體產(chǎn)業(yè)短期內(nèi)獲得的利益不成比例，最終裁定對(duì)此類(lèi)手袋征收反傾銷(xiāo)稅不符合共同體利益，終止調(diào)查。

　�。ㄎ澹┕�應(yīng)商的利益

　　供應(yīng)商指向共同體產(chǎn)業(yè)提供投入品的共同體廠商。國(guó)外傾銷(xiāo)使共同體產(chǎn)業(yè)受損，對(duì)原料供應(yīng)商不利。反傾銷(xiāo)措施使歐盟產(chǎn)業(yè)得到恢復(fù)和發(fā)展，原料供應(yīng)商也從中獲益。例如，在2000年自捷克等國(guó)進(jìn)口鋼纜反傾銷(xiāo)案中，歐盟原材料供應(yīng)商將2/3以上的原料銷(xiāo)售給歐盟內(nèi)部生產(chǎn)商，歐盟當(dāng)局認(rèn)定原材料供應(yīng)商可以從反傾銷(xiāo)導(dǎo)致的歐盟生產(chǎn)擴(kuò)大中獲益。

　　此外，除了上述各方利益外，歐盟當(dāng)局還會(huì)考慮反傾銷(xiāo)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、就業(yè)、對(duì)外關(guān)系等方面的影響。征收反傾銷(xiāo)稅可能會(huì)加強(qiáng)共同體產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)控制地位，損害市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。不過(guò)歐盟當(dāng)局通常會(huì)推翻征收反傾銷(xiāo)稅會(huì)減少市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的觀點(diǎn)。例如，在1994年自印尼等國(guó)進(jìn)口谷氨酸單鈉反傾銷(xiāo)復(fù)審案中，唯一的共同體生產(chǎn)商占有70%的市場(chǎng)份額，針對(duì)征收反傾銷(xiāo)稅將進(jìn)一步增強(qiáng)其市場(chǎng)地位和損害用戶(hù)利益的看法，歐盟當(dāng)局認(rèn)為市場(chǎng)上存在多個(gè)國(guó)家的進(jìn)口產(chǎn)品，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)是充分的。

　　加拿大反傾銷(xiāo)公共利益的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)及其應(yīng)用

　　根據(jù)加拿大《特殊進(jìn)口措施法》第45部分的規(guī)定，反傾銷(xiāo)公共利益評(píng)價(jià)的目的是判定征收反傾銷(xiāo)稅或者按認(rèn)定的傾銷(xiāo)幅度全額征收反傾銷(xiāo)稅是否違背公共利益。加拿大國(guó)際貿(mào)易法院在公共利益調(diào)查中須考慮所有其認(rèn)為有關(guān)的因素。 修訂后的《特殊進(jìn)口措施條例》第40。1部分明確規(guī)定了國(guó)際貿(mào)易法院在公共利益調(diào)查中應(yīng)予考慮的因素。

　　是否可以從與反傾銷(xiāo)裁定無(wú)關(guān)的其他國(guó)家或出口商獲得相同產(chǎn)品。該條標(biāo)準(zhǔn)主要考察是否存在替代進(jìn)口來(lái)源，避免出現(xiàn)征收反傾銷(xiāo)稅后國(guó)內(nèi)涉案產(chǎn)品供應(yīng)不足的問(wèn)題。在1999年自美國(guó)進(jìn)口含碘造影劑反傾銷(xiāo)案中，國(guó)際貿(mào)易法院認(rèn)為有證據(jù)顯示加拿大經(jīng)銷(xiāo)商可以從歐洲獲得相關(guān)產(chǎn)品，但在價(jià)格以及供給能力上有很大的不確定性，全額征收反傾銷(xiāo)稅不符合公共利益。

　　全額征收反傾銷(xiāo)稅是否會(huì)消除或大大降低國(guó)內(nèi)有關(guān)產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。該項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)主要關(guān)注全額征收反傾銷(xiāo)稅對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況的影響，防止出現(xiàn)市場(chǎng)壟斷。在1997年自美國(guó)進(jìn)口泡沫隔熱板反傾銷(xiāo)案中，國(guó)際貿(mào)易法院認(rèn)為征收反傾銷(xiāo)稅后，加拿大市場(chǎng)仍存在眾多供應(yīng)商，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不會(huì)受到遏制，征收反傾銷(xiāo)稅不會(huì)損害公共利益。

　　全額征收反傾銷(xiāo)稅是否會(huì)嚴(yán)重?fù)p害使用有關(guān)產(chǎn)品作為投入品的生產(chǎn)商的利益。該項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)從下游用戶(hù)利益的角度考察反傾銷(xiāo)稅對(duì)公共利益的影響。征收反傾銷(xiāo)稅后，相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)口價(jià)格上升，下游生產(chǎn)商成本提高，利益受損。在1995年自美國(guó)等進(jìn)口食糖反傾銷(xiāo)案中，反傾銷(xiāo)稅的征收使食糖價(jià)格上升，直接影響到以食糖作為原料生產(chǎn)其他產(chǎn)品的工業(yè)用戶(hù)的生產(chǎn)成本。但下游用戶(hù)可以通過(guò)改變生產(chǎn)過(guò)程、從其他來(lái)源進(jìn)口產(chǎn)品等方式控制成本，國(guó)際貿(mào)易法院認(rèn)為全額征收反傾銷(xiāo)稅不會(huì)對(duì)工業(yè)用戶(hù)的利益產(chǎn)生大的影響。

　　全額征收反傾銷(xiāo)稅是否會(huì)因限制獲取相關(guān)投入品或技術(shù)而嚴(yán)重?fù)p害產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。這條標(biāo)準(zhǔn)主要是從產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的角度來(lái)考察反傾銷(xiāo)稅對(duì)公共利益的影響。在2004年自韓國(guó)等進(jìn)口不銹鋼纜線(xiàn)反傾銷(xiāo)案中，國(guó)際貿(mào)易法院認(rèn)為，全額征收反傾銷(xiāo)稅不符合公共利益。該案涉案產(chǎn)品有多種類(lèi)型，其中不銹鋼絲繩用于石油天然氣的開(kāi)采，主要來(lái)自美國(guó)。盡管瑞典和英國(guó)能夠供應(yīng)相同產(chǎn)品，但生產(chǎn)不銹鋼絲繩需要3—4個(gè)月時(shí)間，一旦美國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品在全額征收反傾銷(xiāo)稅后出現(xiàn)供應(yīng)短缺，將會(huì)導(dǎo)致加拿大企業(yè)推遲生產(chǎn)，浪費(fèi)有限的開(kāi)采時(shí)間，再加上產(chǎn)品售后服務(wù)的不確定性，會(huì)損害加拿大石油天然氣行業(yè)生產(chǎn)商的競(jìng)爭(zhēng)力。

　　全額征收反傾銷(xiāo)稅是否會(huì)通過(guò)限制消費(fèi)者的選擇等方式嚴(yán)重?fù)p害消費(fèi)者利益。該條標(biāo)準(zhǔn)從消費(fèi)者利益的角度考察征收反傾銷(xiāo)稅對(duì)公共利益的影響，征收反傾銷(xiāo)稅以后，進(jìn)口產(chǎn)品價(jià)格提高，進(jìn)口數(shù)量減少，消費(fèi)者支出增加，消費(fèi)選擇受到限制，利益受損。1999年自美國(guó)進(jìn)口含碘造影劑反傾銷(xiāo)案中，國(guó)際貿(mào)易法院認(rèn)為含碘造影劑價(jià)格提高到一定程度，醫(yī)療機(jī)構(gòu)放射醫(yī)師將失去對(duì)該產(chǎn)品的選擇機(jī)會(huì)，損害了病人作為消費(fèi)者的利益，全額征收反傾銷(xiāo)稅不符合公共利益。

　　不征收反傾銷(xiāo)稅或不按所確定的傾銷(xiāo)幅度全額征稅是否會(huì)嚴(yán)重?fù)p害上游生產(chǎn)商的利益。該條標(biāo)準(zhǔn)從上游供應(yīng)商利益的角度考察反傾銷(xiāo)稅對(duì)公共利益的影響。如果減征或不征反傾銷(xiāo)稅，國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)會(huì)繼續(xù)受到進(jìn)口傾銷(xiāo)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)，產(chǎn)出水平會(huì)下降，對(duì)其上游供應(yīng)商產(chǎn)生不利影響。在1995年食糖反傾銷(xiāo)案中，國(guó)際貿(mào)易法院指出隨著反傾銷(xiāo)稅的征收，食糖的價(jià)格將會(huì)上升，相應(yīng)地對(duì)甜菜的需求會(huì)增加，甜菜生產(chǎn)者的回報(bào)也會(huì)提高。減征或不征反傾銷(xiāo)稅，甜菜栽培者的收益自然會(huì)受到影響。但在綜合考慮各方利益基礎(chǔ)上，國(guó)際貿(mào)易法院并未得出征收反傾銷(xiāo)稅不符合公共利益的結(jié)論。

　　除了上述標(biāo)準(zhǔn)外，國(guó)際貿(mào)易法院還根據(jù)每個(gè)案件的具體情況考察其他一些因素對(duì)公共利益的影響。例如，在1997年自美國(guó)進(jìn)口嬰兒食品反傾銷(xiāo)案中，國(guó)際貿(mào)易法院還考慮了征收反傾銷(xiāo)稅對(duì)嬰兒健康問(wèn)題的影響。在1999年電冰箱、洗碗機(jī)和烘干機(jī)反傾銷(xiāo)案中，國(guó)際貿(mào)易法院還考慮了反傾銷(xiāo)稅對(duì)環(huán)境的影響。

　　反傾銷(xiāo)公共利益評(píng)價(jià)對(duì)我國(guó)的啟示

　　以法規(guī)形式對(duì)公共利益評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)作出規(guī)定。歐盟在反傾銷(xiāo)基本法第二十一部分對(duì)公共利益的評(píng)價(jià)作了原則規(guī)定，加拿大則在《特殊進(jìn)口措施法》第45部分和《特殊進(jìn)口措施條例》第40。1部分對(duì)公共利益評(píng)價(jià)須考慮的因素做出規(guī)定。我國(guó)在2004年修訂的《反傾銷(xiāo)條例》中提出了征收反傾銷(xiāo)稅須符合公共利益的要求，但條例本身和其他法規(guī)并未對(duì)公共利益的判定標(biāo)準(zhǔn)作出任何具體規(guī)定。這種狀況導(dǎo)致反傾銷(xiāo)主管機(jī)關(guān)在反傾銷(xiāo)調(diào)查中考慮公共利益時(shí)無(wú)章可循，難免帶有隨意性。鑒于我國(guó)未制定統(tǒng)一的反傾銷(xiāo)條例實(shí)施細(xì)則，而是制定多個(gè)配套的具體規(guī)定，商務(wù)部應(yīng)就反傾銷(xiāo)公共利益的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與程序制定具體規(guī)定。

　　公共利益評(píng)價(jià)應(yīng)綜合考慮國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)、下游用戶(hù)和消費(fèi)者等多方面的利益。歐盟反傾銷(xiāo)法規(guī)定公共利益評(píng)價(jià)要基于對(duì)包括國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)、消費(fèi)者和下游用戶(hù)在內(nèi)的各方面利益的整體考慮。加拿大反傾銷(xiāo)公共利益評(píng)價(jià)主要考慮全額征收反傾銷(xiāo)稅對(duì)產(chǎn)品供應(yīng)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、下游用戶(hù)、消費(fèi)者和上游供應(yīng)商等方面的影響。加拿大雖未直接考慮國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的利益，但由于將公共利益與國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)利益相對(duì)照，維護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的利益仍是反傾銷(xiāo)措施的首要目標(biāo)。我國(guó)在反傾銷(xiāo)程序中對(duì)公共利益的評(píng)價(jià)應(yīng)綜合考慮國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)、下游用戶(hù)和消費(fèi)者等多方面的利益，并且要兼顧近期利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，保證反傾銷(xiāo)措施服務(wù)于維護(hù)公共利益。

　　對(duì)擬實(shí)施的反傾銷(xiāo)措施普遍開(kāi)展公共利益評(píng)價(jià)。歐盟在反傾銷(xiāo)裁決公告中對(duì)每一項(xiàng)擬實(shí)施的反傾銷(xiāo)措施是否符合共同體利益作出分析，加拿大則僅在少數(shù)反傾銷(xiāo)案件中開(kāi)展獨(dú)立的公共利益調(diào)查。相比之下，歐盟的做法更能保證公共利益原則的落實(shí)。雖然我國(guó)現(xiàn)行反傾銷(xiāo)條例要求征收反傾銷(xiāo)稅必須符合公共利益，截至目前，我國(guó)反傾銷(xiāo)調(diào)查機(jī)關(guān)并未在反傾銷(xiāo)終裁決定中對(duì)反傾銷(xiāo)措施是否符合公共利益做出直接的認(rèn)定。未來(lái)我國(guó)應(yīng)該仿效歐盟的做法，對(duì)擬實(shí)施的反傾銷(xiāo)措施普遍開(kāi)展公共利益評(píng)價(jià)，將公共利益評(píng)價(jià)的結(jié)論和依據(jù)在反傾銷(xiāo)終裁決定中做出明確說(shuō)明。

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