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元朝史家編修漢文西夏史籍功過述略的論文
1205年，蒙古杰出首領鐵木真以西夏收納蒙古仇人為借口，發(fā)動了對西夏的第一次進攻�！对贰肪�1《太祖紀》載：“歲乙丑，帝征西夏，拔力吉里寨，經(jīng)落思城，大掠人民及其橐駝而還�！睆拇耍_了蒙元帝國吞并西夏王朝的序幕。經(jīng)過長達22年的征討，1227年，蒙古大軍第六次出征西夏。這次出征，給內(nèi)憂外患交加的西夏王朝致命一擊，西夏作為一個獨立的封建王朝從此退出了中國的歷史舞臺。
按照封建社會的修史慣例，亡國之史，由一統(tǒng)天下后的王朝來編寫，以利于統(tǒng)治者從失敗者的歷史中汲取經(jīng)驗教訓。從理論上講，蒙元時期是編著西夏專史的最佳時期。在這一時期，大批西夏圖籍沒入元朝府庫，原西夏國的史官中仍有人替元朝從事編史工作，在這種情況下，編寫一部內(nèi)容豐富、史料完備的西夏專史，應該是順理成章的事。但事實卻是：自元滅夏至明滅元(1227—1368)，141年的時間，竟沒有一部由元人編著的西夏專史單行于世。元人對后世了解西夏史作出的一點“貢獻”是：《宋史》卷485、486《夏國傳》、《遼史》卷115《西夏外紀》、《金史》卷134《西夏傳》。三史夏國傳算是元朝史家對西夏國史的總結，但這遠遠不能代表西夏歷史的全部。沒于元朝的西夏圖籍，在元統(tǒng)治者的授意下，經(jīng)過元朝史家的精心刪汰，絕大部分成了不傳的秘籍。這批珍貴圖籍的亡佚，不獨對編寫西夏專史，就是對編寫中華民族通史來說，都是一個無法彌補的遺憾。元朝史家何以對西夏歷史諱莫如深至此?讓我們從歷史中來尋覓答案吧!
一、發(fā)生在元朝的三次西夏典籍聚書事件
在蒙夏關系史上，曾發(fā)生過許多驚天地、泣鬼神的事件，這其中至少有三次事件的發(fā)生和西夏國典籍的聚散有關。巧合的是，這三次事件集中發(fā)生在西夏歷史的最后兩年。通過對這三次事件的剖析，我們從中或許能獲得某種啟示。
第一次聚書事件發(fā)生在1226年秋7月，蒙古大軍進攻西夏重鎮(zhèn)西涼府。《西夏書事》卷42載：“宋寶慶二年、蒙古太祖二十一年、夏乾定三年秋七月：蒙古主進兵西涼，宿衛(wèi)官粘合重山執(zhí)大旗指揮六軍，手中流矢，不稍動。守臣斡札簀力屈，率父老啟門降。于是，搠羅、河羅等縣皆不守�！雹佟对贰肪�1《太祖紀》、卷146《粘合重山傳》記載了大致相同的事件。西涼府是西夏河西重鎮(zhèn)，此時河西走廊大部分已為蒙古所占，僅剩西涼府一座孤城。成吉思汗的宿衛(wèi)官粘合重山指揮蒙古大軍攻城，雖受傷中箭，仍奮勇麾軍沖殺。守臣斡札簀眼見城池不保，為避免城破后被蒙古大軍屠城，他只好率眾開城投降。西涼府一失，整個河西走廊遂陷沒于蒙古。由于斡札簀本人特殊的身份，使得這次投降的意義非同尋常。
《西夏書》卷2《斡札簀列傳》載：“斡札簀，西夏寧州人，掌其國史。”②西夏國斡氏家族歷代都在西夏國掌管國史。掌國史者，他本身就是一座活的國史資料庫，對西夏國歷史，他比別人知道的更多、更深、更細。史雖未載，但可以想見，職掌西夏國史的斡札簀，伴隨著他的投降，必然會有大批的西夏圖籍沒入蒙古帝國的府庫之中。這批圖籍彌足珍貴，對西夏國意義重大。它們的流失，更由于斡札簀的降元，對西夏統(tǒng)治者打擊沉重。也許就是在這樣的打擊之下，就在斡札簀出降的同年同月，西夏國在位四年、年僅46歲的第九代皇帝德旺“憂悸而死”。他的弟弟清平郡王的兒子目見被立為新主，這位臨危受命的西夏末主，并未能挽救西夏王朝于將傾，西夏王朝的土崩瓦解，在蒙古鐵騎的沖擊之下已成為歷史的必然。
第二次聚書事件發(fā)生在斡札簀力屈投降的同一年。這年十一月，蒙古兩路大軍形成鉗形攻勢，圍攻西夏陪都西平府靈州。西夏將士盡管頑強抗擊，還是未能擋住蒙古鐵騎的沖擊，靈州城陷，廢太子德任被俘后不屈被殺。在元朝的歷史進程中曾起過重要作用的耶律楚材，就參與了這次靈州大戰(zhàn)。
耶律楚材，字晉卿，號湛然居士，生于金章宗明昌元年(1190)，死于蒙古乃馬真后三年(1244)，享年55歲。他出身于一個漢化了的契丹貴族家庭，從小博覽群書，尤其精通經(jīng)學、史學，并逐漸成長成一位很有遠見卓識的政治家。耶律楚材仕元后，希望蒙古統(tǒng)治者能改變其慣用的尚武輕文的治國方略，改用儒家的講求仁義的政治主張來治國，也就是希望蒙古統(tǒng)治者改武治為文治。耶律楚材把治國文臣比作是“治天下匠”，并以“治天下匠”自居，但他的主張并未引起統(tǒng)治者的重視�！对念悺肪�57宋子貞作《中書令耶律公神道碑》載：“夏人常八斤者，以治弓見知，乃詫于公曰：‘本朝尚武，而明公欲以文進，不已左乎?’公曰：‘且治弓尚須弓匠，豈治天下不用治天下匠耶?’”西夏遺民常八斤因善于修造弓而受到成吉思汗的賞識，他本人對耶律楚材的儒生之見深感疑惑不解，在“本朝尚武”的情況下，耶律楚材卻極力勸說統(tǒng)治者以文治國，這種儒生之見不是太過迂腐了嗎?面對常八斤的“高見”，耶律楚材表現(xiàn)得相當冷靜和自信，他仍然堅持自己的主張，并“斗膽”自封為“治天下匠”，靈州大戰(zhàn)的表現(xiàn)，充分顯示了他做為“治天下匠”所具有的遠見卓識�！对际侣浴肪�5《中書耶律文正王傳》載：“丙戌冬十一月，靈武下，諸將爭掠子女財幣，公獨取書數(shù)部、大黃兩駝而已�！�1226年，西夏靈武城破，元朝將官一如既往地貪心女色、財物，耶律楚材獨具慧眼，專力于兩樣事物的搜集，一樣是西夏典籍，一樣是藥材大黃。耶律楚材搜求亡國之遺書的作法同漢相蕭何有異曲同工之妙�！妒酚洝肪�53《蕭何傳》載：“沛公至咸陽，諸將皆爭走金帛財物之府分之，何獨先入，收秦丞相、御史律令、圖籍藏之。沛公為漢王，以何為丞相。項王與諸侯屠燒咸陽而去。漢王所以具知天下{圖}塞、戶口多少、強弱之處、民所疾苦者，以何具得秦國書也�！笔捄尾蝗∏貒鸩斘铮毷掌鋱D書，為漢王劉邦一統(tǒng)天下立了頭功。通過這些律令圖籍，使劉邦對天下關塞險要、人口多寡、強弱形勢、風俗民情等都能了如指掌，后來在楚漢相爭中劉邦能料敵制勝，蕭何功不可沒。作為不同時代的政治家，耶律楚材本人也一定會從所搜集的西夏典籍中分析西夏亡國的歷史，將其經(jīng)驗教訓上奏元朝皇帝，力求讓自己的建議對元朝統(tǒng)治者實施統(tǒng)治產(chǎn)生重要影響，至少可以讓他們吸取西夏亡國的教訓。
第三次聚書事件發(fā)生在1227年。靈州一戰(zhàn)，西夏主力被殲。蒙古軍遂掃蕩西夏河東地區(qū)，從鹽州川向中興府推進，最后包圍了中興府。隨后，西夏軍民進行了半年的艱苦卓絕的中興府保衛(wèi)戰(zhàn)。夏末主目見懦弱無能，全賴右丞相高良惠督率百官，日夜堅守。1227年4月，高良惠因積勞成疾而卒，被圍半年的中興府已是糧盡援絕，又遇到地震，房屋倒塌，疫病流行，軍民大多患病，眼見江山不保，末主目見只得遣使乞降。《元史》卷1《太祖紀》載：“目見率文官李仲諤、武臣嵬名令公等奉圖籍出降�！贝舜嗡I圖籍，是夏主乞降時才最后獻出，它們對西夏的重要意義不言自喻。作為一個與宋、遼、金、元相伴的封建割據(jù)王朝，1227年，在蒙古大軍強大攻勢下，終于停止其歷史前進的腳步，定格在宋寶慶三年、金正大四年、蒙古太祖二十二年、夏乾定四年。夏末主目見投降后不久，成吉思汗因病去世，為防止意外發(fā)生，蒙古秘不發(fā)喪。同年八月，對此事不了解的目見前往蒙古軍營晉謁成吉思汗時，拖雷遵成吉思汗遺命，執(zhí)殺目見，隨后入中興府，大肆屠戰(zhàn)，將宮屋陵園付之一炬。
分析上述三次事件可以看出，在西夏將亡的最后兩年，西夏圖籍也是命運多乖，兩次是夏人被迫獻上，一次是元人主動收集。西夏圖籍沒入元朝府庫的方式雖有不同，但造成的客觀結果都一樣，即戰(zhàn)火并未使西夏圖籍散失殆盡，相當多數(shù)量的西夏圖籍在西夏亡國后被元政府收存，這應該是不幸中的萬幸。
二、三史《夏國傳》的編修
西夏國，作為一個封建王朝滅亡了，被蒙元帝國滅亡了。按照封建社會的修史慣例，為西夏國修專史是元朝史官責無旁貸的。
西夏本有國史，史載，斡札簀即為掌國史者，有夏一代，斡氏世掌國史，其子弟中多知書者。仿唐設國史館之制，西夏仁宗于天盛十三年(1161)春正月，立翰林學士院，以王僉、焦景顏等為學士，俾修《實錄》。同年夏五月，仁孝命王僉等掌史事，纂修《李氏實錄》。夏國文臣所作的國史及實錄必是用蕃書即西夏文寫就，到清末還有傳本。據(jù)柯劭忞《西夏紀序》載，光緒七年(1881)，著名金石學家王懿榮在四川成都客居，他曾見到有人收藏數(shù)冊西夏國史，王懿榮認為皆用梵字寫就，柯劭忞指出非梵字，是西夏文，囑咐王懿榮速去購買，但藏史人視之為鴻寶，不肯出售。此后該書的下落便成了不解之謎。西夏國亡，其圖籍皆沒于元，元人修西夏史可以說擁有得天獨厚的資料優(yōu)勢。
然而，元政府似乎并未打算給西夏國修專史，對于這個與自己一樣由少數(shù)民族建立的封建政權，元政府在修史時未給以足夠的重視。元朝建立不久，即著手組織編寫宋、遼、金三史。但因三國同時存在，究竟應以誰為正統(tǒng)，采用怎樣的體例編寫，朝廷內(nèi)部意見不一。一派主張“以宋為世紀，遼、金為載記”，一派則堅持“以遼、金為北史，宋太祖至靖康為宋史，建炎以后為南宋史”。③雙方各持己見，爭論不休，從而影響修史工作的進行。元順帝時，脫脫任中書左丞相，主張宋、遼、金各為一史，獨自成書，各與正統(tǒng)，各與其年號，并欽定修史義例。至正三年(1343)三月，元順帝采納脫脫的建議，詔修宋、遼、金三史，令脫脫為都總裁，主持修史。至正五年(1345)十月，三史即告完成，皆署脫脫等修。西夏國的存在，畢竟是一個無法回避的事實。元朝史官在《宋史》、《遼史》和《金史》中分別有兩卷《夏國傳》、一卷《西夏外紀》和一卷《西夏傳》，算是對西夏歷史作了總結。在作這樣的總結時，元人參考了一些西夏文獻，其中以漢文西夏文獻為主。修《宋史·夏國傳》時，明確提到的漢文西夏文獻是宋人孫巽編著的《夏國樞要》�！端问贰肪�486《夏國傳論》曰：“今史所載追尊謚號、廟號、陵號，兼采《夏國樞要》等書，其與舊史有所抵牾，則闕疑以俟知者焉�！毙蕖哆|史·西夏外紀》未言史料來源，清人黃任恒撰《補遼史·藝文志·史部·載記類》著錄有《夏國史》，這很可能是一部漢文西夏史書，遼時此書尚存，元人修夏國傳時不知是否參考。
修《金史·西夏傳》時，提及了一部重要的西夏史書《西夏世次》�！督鹗贰は膰鴤髻潯吩唬骸跋闹f矣，其臣羅世昌譜敘《世次》稱，元魏衰微，居松州者因以舊姓為托跋氏�！薄段飨氖来巍�(又叫《西夏國譜》)是一部西夏人編修的西夏史籍，內(nèi)容二十卷，以敘夏國帝王世次為主，很可能是一部漢文著作�！段飨臅肪�3《羅世昌傳》載：“羅世昌者，金承安二年、夏天慶四年(1197)八月官宣德郎，同武節(jié)大夫折移俊入賀天壽節(jié)。泰和八年，夏應天嘉定三年(1208)三月，以觀文殿大學士同樞密使李元吉如金奏告。正大二年、夏乾定三年(1225)九月，金與夏國合議，定夏主稱弟，各用本國年號。時世昌進官南院宣徽使，同光祿大夫、吏部尚書李仲諤、中書省左司郎中李紹膺聘于金。世昌嘗述其國之譜敘世次，蓋亦當時文臣也�！薄段飨臅隆肪�42“宋正大二年、夏乾定三年冬十月”條載：“南院宣徽使羅世昌罷。世昌自奉使回，見金勢日蹙，每言金援不足恃，勸德旺為自強計。及納赤臘喝翔昆，力諫不從，遂乞休，三請方許之。世昌，世屬銀州鄉(xiāng)里，已破，流寓龍州，知國且亡，譜《夏國世次》二十卷藏之。”《西夏世次》由于是夏人所編，其史料的可靠性要遠勝他史，惜其不傳于今。
元人修宋、遼、金三史夏國傳，除參考當時官府所藏的漢文西夏史籍外，在袁桷的建議下，還發(fā)動所有編史人員訪求散落民間的西夏史籍。袁桷，字伯長，薦授翰林國史院檢閱官，是宋、遼、金三史的重要編修人員之一。在其《清容居士集》卷41《修遼、金、宋史搜訪遺書條例事狀》中，袁桷開列了一個書單，書單中羅列了他訪求到的九部書的書名，明確記載西夏事的書有兩部，即《趙元昊西夏事實》和《西夏事宜》。這兩部西夏書歷代公私目錄均未見著錄，作為修史書的重要參考文獻，兩書的內(nèi)容或許已散入到三史夏國傳中了。
三史夏國傳，算是元朝史官對西夏國史的總結，但這個總結留下了遺憾實在太多了。
三、元朝史家的西夏史觀
1227年，即宋寶慶三年、夏乾定四年，內(nèi)憂外患集于一身的西夏國終于壽終正寢。西夏國史，若從唐末拓跋思恭建立夏州地方割據(jù)政權算起，其立國時間為347年左右(約881—1227)，歷時近三個半世紀；若從李元昊正式稱帝算起，至末主目見被蒙古所滅，首尾有190年左右(1038—1227)歷世近兩個世紀。然而，就是這樣一個封建政權，一個與宋、遼、金三朝并存的封建政權，一個立國時間比遼、金更久的政權，在元朝修史中竟有意無意地被忽視了。史家在述及此現(xiàn)象時作了種種推測，有人認為是蒙元統(tǒng)治者“滅其國而并滅其中”④，有人認為“西夏建國二百余年，文獻無征，公私撰述，十不存一。良以元昊自制蕃書，擯漢文不用，簡冊流傳，翻譯不易，故典章制度，概從洇沒”。⑤有人認為，這是脫脫持“正統(tǒng)偏安之見，特以遼金與蒙古同類，故不欲列于宋史載記，以為增高己族之步。至于西夏，則視為無足輕重，與當時之高麗同類并觀”。⑥然而此幾種推測，均不能成為元朝不修西夏專史的確論。從前述史實來看，元人滅夏是實，滅其史則缺乏文獻佐證。相反，元人收集西夏史書則是有據(jù)可查，如斡札簀獻城，如耶律楚材收集圖籍，如李仲諤等獻圖籍。況入仕元朝的西夏遺臣中有位叫多爾濟的，他是西夏國史家，手中不可能不掌有西夏史書。說“西夏用蕃書而不用漢文則典章制度概從洇沒者”亦論說乏力。西夏國自制的蕃書西夏文是西夏建國初期，仿漢字字形而創(chuàng)制出來的文字，它在西夏國境內(nèi)與漢字并存，西夏滅亡后，在西夏人流散的地區(qū)仍有使用，大約在元、明之際，至遲在明宣德以后，就再沒有人使用了。但在有元一代并非無人認讀，元朝收集了諸多的西夏圖籍，不僅西夏人可以解讀，就是當時許多元朝人如石天麟、察罕等，也是很精通其書其文。面對西夏圖籍，從文獻解讀的角度看，根本不存在任何翻譯理解上的困難。說脫脫持正統(tǒng)偏安之史觀也難以讓人信服。眾所周知，十至十三世紀的中國，有兩個三國鼎立時期，即北宋、遼、夏三國鼎立，南宋、金、夏三國鼎立，這一時期的中國歷史，是由宋、遼、金、夏四國共同創(chuàng)造的。研究比較遼、金、西夏史，可以看出其驚人的相似性，遼、金、西夏同是草原部落少數(shù)民族之一，三朝都實行全民皆兵制，軍隊都擅長騎戰(zhàn)；國家職官制度的建立均仿唐宋之制；儒學大量傳入境內(nèi)，并經(jīng)過與蕃學的曲折反復的斗爭，儒家思想最終都被接納為統(tǒng)治思想；國內(nèi)興建學校，以儒學經(jīng)典為研習的主要內(nèi)容；選官制度上，實行開科取士的辦法來選拔官吏。這一系列的現(xiàn)象表明，遼、金、西夏各朝人民，雖然民族不同，服飾各異，語言不同，但都作為中華民族大家庭的一員，共同推動了中華民族的歷史向前前進。就西夏而言，在對外關系上，雖然與宋、遼、金、元打打和和，和和打打，但它卻從無要入主中原、一統(tǒng)天下的野心，相反，在其國勢衰微之時，還興儒學，尊孔子，棄自己的蕃禮而不用，慕中華之禮儀以圖新。而遼、金、元不但建立了本族的政權，還有吞并天下之野心，故有遼勝宋、金勝遼，最后則是元滅金。人修史的角度看，遼、金、夏皆是已亡之國，特別是夏、金，更直接由元消滅。修史者能修金史、遼史，卻不修夏史，用正統(tǒng)偏安之說難以自圓其說。若論偏安，遼是偏安，金亦是偏安，都未曾統(tǒng)一全中國，為何獨厚遼、金而薄西夏呢?看來對于元人不修西夏專史的問題，傳統(tǒng)的看法似乎都不具有絕對的說服力。那么真實原因到底是什么呢?在此我們拋磚引玉，略陳管見，以求教于大方之家。
一般來說，封建王朝在編修史書時都有這樣一個不便言明的目的在內(nèi)，即采用不同體例，運用一切手法，把有利于統(tǒng)治者統(tǒng)治的事情，把有利于統(tǒng)治階級尊嚴的事情記載下來，以便為新的官僚階層借鑒。在這樣一種目的的驅(qū)動下，中國封建史官對于歷史遺產(chǎn)和記事寫史，往往很注意其借鑒和垂訓的作用，以史為鑒成了一個重要的史學傳統(tǒng)。元順帝編修宋、遼、金三史也秉承這樣的原則，《遼史·修三史詔》中，元順帝明確宣布：“這三國為圣朝所取制度、典章、治亂、興亡之由，恐因歲久散失，合遴選文臣，分史置局，纂修成書，以見祖宗盛德得天下遼、金、宋三國之由，垂鑒后世，做一代盛典�！睘榇_保三史的修纂按統(tǒng)治階級的意志進行，順帝任命了總裁官作其代言人，給總裁官以修纂大權，《遼史·修三史詔》中明言：“纂修期間，予奪議論，不無公私偏正，必須交總裁官質(zhì)定是非，裁決可否�！�
一旦政治開始關注史學，史家修史就不能不為政治所左右了。在中國歷史上，有許多史家往往以考論政治得失、勸善懲惡為己任，這就決定了他們修的史書中記錄的主要內(nèi)容是社會現(xiàn)實中實實在在的政治和人事。但是，由于政治的介入史學，在一定程度上扼殺了史家的創(chuàng)造精神。由于不能得到國家政權的支持和認可，這些史家的修史計劃往往擱淺。有些史家雖歷經(jīng)千辛萬苦修成史書，最終也只能將它藏之名山、束之高閣。隨著中國歷史的演進，政治影響史家修史的力量越來越大。作為元朝的史家，面對西夏這樣一個曾與宋、遼、金三朝相抗衡的封建政權，如何在史書中給它定位，他們著實大動了一番腦筋。
元人修西夏史時，手頭有大量的原始資料可供選擇。除了西夏人獻上的典籍之外，尚有許多奏表、實錄、函誥、律令等一并沒入元朝官府。面對紛繁的史料，究竟如何取舍，是秉筆直書，還是曲筆回護?元朝史家在修西夏史時可謂奇招屢出。
首先在體例上，西夏被視為是偏安一隅的封建割據(jù)勢力，在史書中的位置自然不能同正統(tǒng)王朝的位置相提并論，于是宋、遼、金三史中，有關西夏的史料在講完了封建正統(tǒng)王朝的本紀、列傳、表、志之后，被放置在各史最后“野蠻民族”史部分來講述。然而，西夏又是一個不同尋常的“野蠻民族”，從十一世紀到十三世紀，它曾與宋、遼、金三國分庭鼎立達190年(1038—1227)之久，若從它“雖未稱國而王其土”的夏州政權算起，歷時更是長達347年(約881—1227)。在西夏全盛時期，其疆域方圓二萬余里，東盡黃河，西界玉關，南有祁連，北控大漠。西夏人，在特定的自然環(huán)境、歷史背景和社會條件下，創(chuàng)造出了極富特色的區(qū)域性民族文化——西夏文化。這一切都是無法回避的，這一切，不是普通的“野蠻民族”能創(chuàng)造出來的。于是，在宋、遼、金三史的“野蠻民族史”部分，西夏又被放在了最先述及的位置上，而且篇幅均最長。
“擺正”位置之后，就要著手編寫它的歷史了。古來惟聞以直筆見誅，未聞以曲筆獲罪。元朝史官在編修西夏史時，便大量運用曲筆，或者以實為虛，或者以是為非，或者虛美諱飾，或者任意褒貶�？v觀宋、遼、金三史的西夏傳部分，其史料內(nèi)容均大同小異。偶有突出之處，也是一些無關緊要的風土人情，西夏史的真相，就這樣被中國元朝的史學家們纂改得面目皆非了。
元朝是修西夏史的最佳時期，既有史料上的保證，又有人員上的保證，然而元朝史家修西夏史給中國修史留下的卻是一個敗筆，這一點值得讓我們后人去深思。
注釋：
�、偾鍏菑V成《西夏書事》，龔世俊、胡玉冰等校證，甘肅文化出版社，1995年5月版。
②清周春《西夏書》，北京大學圖書館藏清抄本。
③清趙翼《廿二史札記》卷23，中國書店，1987年4月版。
�、苴w爾巽《西夏紀序》，羅矛昆校點，寧夏人民出版社，1988年8月版。
�、菘论繌搿段飨募o序》，羅矛昆校點，寧夏人民出版社，1988年8月版。
�、拗煜Ｗ妗段飨氖芳肌�，《說文月刊》，1943年第三卷第十一期。
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