國際工程項(xiàng)目變更累積影響索賠論文
內(nèi)容提要 變更的累積影響是由于多個(gè)變更間的“協(xié)同效應(yīng)”和變更部分對未變更部分的“漣漪效應(yīng)”所產(chǎn)生的，實(shí)質(zhì)上是由于變更導(dǎo)致生產(chǎn)率下降從而帶來的損失。本文介紹了變更累積影響的成因，并分析了為了成功地進(jìn)行累積影響索賠所應(yīng)采取的措施和策略。
關(guān)鍵詞 累積影響 勞動生產(chǎn)率損失 索賠
工程變更往往是工程項(xiàng)目投資失控和工期延誤的主要原因，工程變更對項(xiàng)目的影響主要表現(xiàn)在工程項(xiàng)目成本增加和工期延誤。其中成本的增加除了變更的直接成本開支外，多變更的累積影響會降低生產(chǎn)率，從而也會增加工程變更成本。
一、變更累積影響的成因
(一)工程項(xiàng)目變更對生產(chǎn)率的影響
工程項(xiàng)目變更對生產(chǎn)率的影響是由于變更對工程項(xiàng)目產(chǎn)生干擾而引起的。“干擾”一般被定義為妨礙項(xiàng)目參與方按設(shè)計(jì)或計(jì)劃實(shí)施工程或部分工程的行為或事件”。變更是產(chǎn)生干擾的原因之一，干擾的產(chǎn)生會降低生產(chǎn)率并延長項(xiàng)目工期。
一旦發(fā)生工程變更，承包商正常的施工節(jié)奏會被打斷，正在進(jìn)行的工序可能停下來，在同一工作層面上可能有多個(gè)工種在施工，現(xiàn)場各工種搭接交叉施工增多、協(xié)調(diào)監(jiān)督量增加，發(fā)生擁擠和中斷怠工現(xiàn)象；其次由于新增工程的發(fā)生，現(xiàn)場有限的設(shè)施、施工設(shè)備和器具無法滿足擴(kuò)大工作面后的施工要求；同時(shí)由于工程資源投入的強(qiáng)度突然增加，有可能導(dǎo)致現(xiàn)場材料供應(yīng)不足；另外隨著現(xiàn)場協(xié)調(diào)、參與人員的增加和正常的施工流中斷，項(xiàng)目各管理層間的信息流增加，信息處理量增加，這些施工干擾會造成現(xiàn)場的生產(chǎn)率降低。
一旦現(xiàn)場的實(shí)際生產(chǎn)率低于變更前的計(jì)劃生產(chǎn)率，如果繼續(xù)按照原來的施工方案實(shí)施工作，必然不能按期完工，也會增加費(fèi)用，在這種情況下，承包商對原有的施工方案進(jìn)行調(diào)整，以便在有限的資源條件下順利實(shí)施變更工程，施工方案的調(diào)整為生產(chǎn)率的變化帶來了兩方面的影響：一方面，由于在原有方案的基礎(chǔ)上，工序搭接優(yōu)化，也有更多的資源投入，這能夠改善生產(chǎn)率降低的狀況，降低變更所帶來的干擾影響。但另一方面，承包商為了按期完工，可能進(jìn)行加速施工或返工，加班導(dǎo)致工人疲勞度增加；現(xiàn)場擁擠引起的停工、窩工、怠工和改變正常的施工節(jié)奏導(dǎo)致工人的施工情緒變動，產(chǎn)生消極現(xiàn)象；由于工人對工作環(huán)境的適應(yīng)和工種的了解，如果不變換工作內(nèi)容，隨著工程量的增加，工人會越來越熟練工藝操作，單位時(shí)間內(nèi)完成的工作量增加，即每單位工程量所需要的時(shí)間逐漸遞減，生產(chǎn)率逐漸遞增，但工程變更發(fā)生時(shí)，正常的、重復(fù)性的工作活動被變更打斷和干擾，使得工人對環(huán)境的適應(yīng)和工藝過程的熟練需重新開始，因此變更后的平均生產(chǎn)率將低于變更前的勞動生產(chǎn)率，相應(yīng)將需增加更多的人工投入，付出更大的變更代價(jià)，造成生產(chǎn)率下降，進(jìn)一步加劇了變更的干擾作用。
(二)生產(chǎn)率對工程變更成本的影響
工程變更引起了變更干擾，而工程變更和變更干擾又是導(dǎo)致生產(chǎn)率下降的原因，變更成本除了考慮直接成本外，還需考慮由于生產(chǎn)率下降所導(dǎo)致的間接成本。
生產(chǎn)率下降是間接成本的最主要和最終的表現(xiàn)形式，在變更成本中，間接成本是主要針對生產(chǎn)率損失的。因此這部分成本的補(bǔ)償也主要體現(xiàn)在生產(chǎn)率損失的補(bǔ)償。
從合同價(jià)格的構(gòu)成上看，工程的直接費(fèi)包括人工、材料和機(jī)械三部分。生產(chǎn)率下降并不會影響材料的使用額，只是增加了人工和機(jī)械的投入。機(jī)械部分的投入根據(jù)機(jī)械臺班的使用量容易進(jìn)行測算，而增加的人工費(fèi)的確定較為困難，從表面上看，增加的人工費(fèi)大小由生產(chǎn)率下降的比率決定，生產(chǎn)率下降越大，人工費(fèi)增加越多，因此計(jì)算由于生產(chǎn)率下降所引起的增加的人工費(fèi)是定量化分析影響成本大小的依據(jù)。在與人工費(fèi)有關(guān)的生產(chǎn)率下降損失的確定和責(zé)任劃分上，界定卻很困難。一方面變更是由業(yè)主主導(dǎo)的，而變更則是導(dǎo)致生產(chǎn)率下降的直接原因，另一方面，生產(chǎn)率下降的原因也可能包括承包商的管理能力不足、施工協(xié)調(diào)不充分等方面的因素。在實(shí)際工程中，由于雙方的責(zé)任混雜在一起，很難準(zhǔn)確量化各自的.責(zé)任。
(三)工程項(xiàng)目變更的兩類成太
變更所造成的干擾有些是可預(yù)見的，有些是不可預(yù)見的，可預(yù)見的干擾只發(fā)生在變更工程的部分，而不可預(yù)見的干擾還可能對其他未變更的部分造成影響，因此可以把變更成本分為兩類，單一變更成本和變更的累積影響。
單一變更成本是只考慮單個(gè)變更干擾對變更工程本身所帶來的可預(yù)見的影響，即變更時(shí)在計(jì)劃生產(chǎn)率下完成變更部分的工作所需要支付的成本。單一變更成本沒有考慮變更對項(xiàng)目變更部分和未變更部分所造成的不可預(yù)見的干擾，即不考慮由于變更對承包商的勞動生產(chǎn)率所造成的影響。由于造成單一變更成本的干擾是可預(yù)見的，因此往往是在變更以前定價(jià)的，由雙方協(xié)商確定變更的價(jià)格。
變更的累積影響是指發(fā)生多個(gè)變更時(shí)，這些變更的總影響超過了單個(gè)變更產(chǎn)生的影響(一般為破壞性影響)的簡單累加。累積影響來源于變更的“漣漪效應(yīng)”和多個(gè)變更的“協(xié)同效應(yīng)”。當(dāng)同時(shí)實(shí)施多個(gè)變更時(shí)，變更間的交互作用，破壞了工程項(xiàng)目的原有協(xié)同秩序，這些變更產(chǎn)生的總影響超過了由單個(gè)變更產(chǎn)生的破壞性影響的簡單累加，這種不相關(guān)的變更的“協(xié)同效應(yīng)”對生產(chǎn)率將會產(chǎn)生不可預(yù)見的干擾。某些變更工作的實(shí)施可能只影響項(xiàng)目的某些特定活動，但顯然這種情況是很少發(fā)生的。變更能夠干擾未變更部分的工作，換而言之，特定的變更能夠?qū)φ麄�(gè)項(xiàng)目的生產(chǎn)率都產(chǎn)生影響，這常被稱為變更的“漣漪效應(yīng)”。
因此，工程項(xiàng)目的總變更費(fèi)用為工程項(xiàng)目所有單一變更成本之和加上變更累積影響成本。
累積影響由于其不可預(yù)見性，往往是變更發(fā)生后定價(jià)，一般在項(xiàng)目完工后由遭受變更的累積影響損失的一方以索賠的形式要求業(yè)主進(jìn)行補(bǔ)償。
二、變更累積影響索賠
在國外，變更的累積影響已經(jīng)被法庭所承認(rèn)，但是要成功地進(jìn)行累積影響索賠，承包商需要有證據(jù)證明其獲得補(bǔ)償?shù)臋?quán)利、累積影響的原因及變更所導(dǎo)致的損失。實(shí)施多個(gè)變更并不能說明一定導(dǎo)致了累積影響，但是由于承包商的確承受了累積影響的損失，承包商為了得到補(bǔ)償，不可避免地需要承擔(dān)找出遭受變更累積影響損失的證據(jù)，才有可能索賠成功。
(一)累積影響索賠的有效性
為了成功地進(jìn)行累積影響索賠，承包商必須證明自己有權(quán)獲得補(bǔ)償，即需要證明累積影響索賠的有效性。證明累積影響索賠的有效性一般包括五個(gè)基本要素：發(fā)生了多個(gè)變更；承包商的生產(chǎn)率受到了影響；對生產(chǎn)率的影響來自于這些變更的實(shí)施；承包商在變更實(shí)施前的定價(jià)階段無法預(yù)見累積影響；在協(xié)商進(jìn)行變更時(shí)，承包商沒有放棄累積影響索賠的權(quán)力。
多個(gè)變更的發(fā)生是容易被證實(shí)的，而判斷多個(gè)變更是否影響了承包商的生產(chǎn)率一般通過△方法來界定。△被定義為完成項(xiàng)目所需的總的實(shí)際勞動時(shí)間與預(yù)算的基本時(shí)間加上批準(zhǔn)的變更時(shí)間之和之間的差異。
△可能是正值也可能是負(fù)值。正值表明完成工程比計(jì)劃需要花費(fèi)更多的時(shí)間，換而言之，實(shí)際生產(chǎn)率低于計(jì)劃或估計(jì)的生產(chǎn)率；另一方面，負(fù)值表明實(shí)際生產(chǎn)率比計(jì)劃生產(chǎn)率要高，意味著在此項(xiàng)目上將花費(fèi)比計(jì)劃更少的時(shí)間。要保證△只是項(xiàng)目變更影響的結(jié)果，必須建立并統(tǒng)一使用△方法評價(jià)累積影響的標(biāo)準(zhǔn)。因此，為了在不同規(guī)模的項(xiàng)目之間進(jìn)行對比而提出了％△的概念。％△定義為△除以完成項(xiàng)目花費(fèi)的總實(shí)際工作時(shí)間。
％△=[總實(shí)際工作時(shí)間一(預(yù)算時(shí)間+變更時(shí)間)]／總實(shí)際工作時(shí)間×100％
在確定項(xiàng)目是否受影響時(shí)，在預(yù)算工作時(shí)間的基礎(chǔ)上將項(xiàng)目分為“預(yù)算內(nèi)”和“超預(yù)算”項(xiàng)目。是否超預(yù)算與項(xiàng)目是否受影響屬于同一范疇。項(xiàng)目分為受影響的(超預(yù)算的)和未受影響的(預(yù)算內(nèi)的)，是通過是否超出±5％△進(jìn)行劃分。此劃分標(biāo)準(zhǔn)的提出是按照一般保守認(rèn)為承包商的估計(jì)能力為±5％△，因此作為工程是否受影響的劃分標(biāo)準(zhǔn)。
一般而言，如果變更對未變更的部分的影響是可預(yù)見的，在變更定價(jià)過程中，這種影響就應(yīng)該包含在變更價(jià)格內(nèi)，之后這部分就不能夠進(jìn)行補(bǔ)償。在分別對單個(gè)變更進(jìn)行定價(jià)時(shí)，承包商一般都不會考慮變更之間的協(xié)同效應(yīng)及對未變更部分的影響。如果在實(shí)施變更前就已經(jīng)預(yù)計(jì)到可能變更可能會導(dǎo)致生產(chǎn)率下降，變更價(jià)格里已經(jīng)包含了對由于生產(chǎn)率下降可能給承包商帶來的損失，此時(shí)承包商不能得到補(bǔ)償。
(二)導(dǎo)致累積影響的原因
證明業(yè)主主導(dǎo)的變更是累積影響發(fā)生的原因及因此導(dǎo)致的損失是累積影響索賠的核心，而原因往往是累積影響索賠中最難證明的部分。只證明發(fā)生了多個(gè)變更及費(fèi)用超支不足以證明變更是累積影響損失的原因。承包商必須把變更與費(fèi)用超支之間的因果關(guān)系聯(lián)系起來。
導(dǎo)致工期延誤和生產(chǎn)率降低的原因可能并不是由業(yè)主主導(dǎo)的變更所引起的。而承包商卻可能將此損失歸咎于業(yè)主并要求業(yè)主進(jìn)行補(bǔ)償。同樣，業(yè)主可能認(rèn)為是承包商的低價(jià)中標(biāo)導(dǎo)致變更費(fèi)用不合理或者認(rèn)為承包商項(xiàng)目管理不善，并以此為理由拒絕對生產(chǎn)率損失的補(bǔ)償。因此，為了對承包商遭受的變更累積影響損失進(jìn)行補(bǔ)償，必須識別與變更相關(guān)的因素與累積影響結(jié)果之間的關(guān)系。變更可能造成干擾的相關(guān)因素主要包括以下幾個(gè)方面。
1 變更強(qiáng)度
變更的強(qiáng)度可從以下幾個(gè)方面來理解：變更的數(shù)量；變更發(fā)生的頻率；批準(zhǔn)的變更工期與總合同工期的比率。
2 變更時(shí)機(jī)
變更越早做出，造成的不利影響也越小，設(shè)計(jì)階段進(jìn)行變更比施工階段進(jìn)行變更對項(xiàng)目造成的累積影響�。蛔兏谡麄�(gè)項(xiàng)目階段中所處的時(shí)間越晚，對未變更工程產(chǎn)生的漣漪效應(yīng)的影響越大，生產(chǎn)率損失越大；從決定進(jìn)行變更到業(yè)主指示實(shí)施變更的變更處理時(shí)間越長，越容易產(chǎn)生累積影響。
3 變更工作的類型
不同類型的變更工作(如土木、設(shè)計(jì)、電氣、機(jī)械等)，變更對勞動生產(chǎn)率的影響程度也是不同的。這是由于各類工作所需的工藝水平和復(fù)雜程度都是不相同的，各種工作對其他工作的依存程度也是不相同的。
4 現(xiàn)場管理
承包商項(xiàng)目經(jīng)理的項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)、承包商對生產(chǎn)率的關(guān)注程度及現(xiàn)場的人員配置也關(guān)系著變更對生產(chǎn)率的影響。項(xiàng)目經(jīng)理的從事類似項(xiàng)目的年限越長，項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)越豐富，越容易控制變更的干擾；承包商根據(jù)生產(chǎn)率越密切，越能及時(shí)對現(xiàn)場工作進(jìn)行調(diào)整；而現(xiàn)場人員配置不足、或配置超標(biāo)造成工作面擁擠都不利于降低變更的累積影響。
5 建筑師／工程師的協(xié)調(diào)
無論變更前還是變更實(shí)施期間，建筑師／工程師對Partnering團(tuán)隊(duì)成員的協(xié)調(diào)越充分，越容易促進(jìn)團(tuán)隊(duì)成員的協(xié)作，從而降低累積影響。
以％△表示勞動生產(chǎn)率降低的程度，用來衡量變更的累積影響，變更的各相關(guān)因素與％△之間的關(guān)系如表1所示。
(三)變更累積影響損失額度的確定
對于多變更的累積影響所帶來的損失，目前還沒有很精確的量化方法，常用的方法主要是總費(fèi)用方法、測量時(shí)段分析方法、基準(zhǔn)生產(chǎn)率方法等，但這些方法都無法區(qū)分業(yè)主和承包商對累積影響的責(zé)任，而在實(shí)際的索賠案例中，業(yè)主常常列舉承包商對工程項(xiàng)目所做出的干擾以駁回承包商的索賠，即業(yè)主認(rèn)為導(dǎo)致變更產(chǎn)生額外費(fèi)用的原因是承包商自身的責(zé)任，如承包商的管理能力不足，計(jì)劃不合理或資源投入不足等。承包商為了成功地實(shí)施索賠，通常需要一名專家來分析與變更累積影響相關(guān)的各類文件，從而判斷變更累積影響損失的額度。按照國外此類索賠案例的法庭經(jīng)驗(yàn)來看，原則上并不需要承包商明確提出每項(xiàng)變更如何影響各部分工程實(shí)施的證據(jù)，承包商只需要關(guān)注多個(gè)變更如何導(dǎo)致工作環(huán)境的變化，從而導(dǎo)致生產(chǎn)率下降。例如在美國的一例累積影響索賠的案例中，法庭同意補(bǔ)償承包商的累積影響損失，法庭認(rèn)為：業(yè)主對原合同的眾多變更影響了承包商按照計(jì)劃生產(chǎn)率完成項(xiàng)目，實(shí)質(zhì)上增加了工程費(fèi)用，損害了承包商的預(yù)期利潤。雖然承包商不能明確指出日常工作中每個(gè)變更對項(xiàng)目具體每項(xiàng)工作的影響，但這些變更的確對項(xiàng)目的整體進(jìn)度產(chǎn)生了累積影響，因此承包商有權(quán)得到補(bǔ)償。
三、變更累積影響索賠的策略
由于目前的法律體系還沒有清晰的定義變更的累積影響，為了增加索賠成功的可能性，承包商可以采取一些策略。
首先在變更開始實(shí)施前，承包商應(yīng)保留其在變更開始實(shí)施后進(jìn)行累積影響索賠的權(quán)力，并清晰記錄此時(shí)已知或可獲得的信息，以便在以后索賠時(shí)證明累積影響的不可預(yù)見性。
如果承包商認(rèn)為自己遭受了累積影響，應(yīng)注意記錄與變更相關(guān)的各項(xiàng)因素所造成的干擾及如何導(dǎo)致生產(chǎn)率下降。
如果累積影響已經(jīng)發(fā)生，承包商應(yīng)記錄這種影響所帶來的損失，并在合同規(guī)定的有效期內(nèi)發(fā)出通知要求進(jìn)行補(bǔ)償。
事實(shí)上，如果承包商能夠證明某項(xiàng)變更與造成的特定影響之間的關(guān)系，承包商可以直接進(jìn)行索賠，而不是以累積影響的形式進(jìn)行索賠，這類索賠成功的可能性遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于累積影響索賠。同樣的，為了進(jìn)行變更的累積影響索賠，承包商應(yīng)多準(zhǔn)備一些索賠途徑以提高成功索賠的機(jī)會。
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