建立國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制的思路與對(duì)策

隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的不斷加快和高新技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)的迅猛發(fā)展，在我國買方市場初步形成的條件下，加快建立國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力已成為跨世紀(jì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重大戰(zhàn)略問題。

一、技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制不健全是阻礙我國國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的深層次原因

歷次的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)調(diào)查都表明，資金缺乏、人才缺乏、體制不順、信息不靈等是阻礙企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的幾個(gè)主要因素(見表1)。實(shí)際上，資金缺乏、人才缺乏、信息不靈也是機(jī)制（投資機(jī)制、人才機(jī)制和政府管理機(jī)制）問題。

1、國有企業(yè)沒有成為技術(shù)創(chuàng)新的主體。

(1)國有企業(yè)沒有成為技術(shù)創(chuàng)新的利益分配主體。在發(fā)達(dá)國家，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新更多表現(xiàn)為企業(yè)行為，不用政府去過多地管，企業(yè)自然就會(huì)追求技術(shù)創(chuàng)新，究其原因，主要是因?yàn)椴患夹g(shù)創(chuàng)新，企業(yè)就沒有生存的余地，就要被市場淘汰。同時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新能夠?yàn)槠髽I(yè)帶來超額利潤，因此企業(yè)具有技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)力和壓力。而在我國，國有企業(yè)是否搞技術(shù)創(chuàng)新，以及技術(shù)創(chuàng)新是否能夠成功，與企業(yè)特別是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者沒有生死攸關(guān)的關(guān)系，國有企業(yè)保值增值的責(zé)任不清。由于技術(shù)創(chuàng)新利益分配不明確，一些企業(yè)認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新形成的資產(chǎn)和效益是國家的，債務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)的，責(zé)任是經(jīng)營班子的，負(fù)擔(dān)是職工的，故對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的積極性不高。

回顧國有企業(yè)的改革歷程，可以看到，其實(shí)質(zhì)是國家和企業(yè)利益分配的調(diào)整過程，如放權(quán)讓利、二步利改稅、企業(yè)承包經(jīng)營責(zé)任制、稅利分流、股份制改造等。每一次改革都伴隨著國家和企業(yè)新的利益關(guān)系的調(diào)整，但迄今為止仍然沒有找到二者利益的平衡點(diǎn)，國有企業(yè)仍然沒有成為利益分配的主體。1994年實(shí)行新稅制后，國有企業(yè)稅負(fù)名義上是降低了，實(shí)際上整體稅負(fù)水平卻有所提高。據(jù)測算，實(shí)行股份制后，試點(diǎn)企業(yè)所得稅加上國家股分紅的比重占企業(yè)實(shí)現(xiàn)利潤的60％以上，大大高于其他企業(yè)的所得稅率。

(2)國有企業(yè)沒有成為技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)主體。一方面，國有企業(yè)應(yīng)成為技術(shù)創(chuàng)新的利益分配主體；另一方面，國有企業(yè)也必須成為技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)主體。因?yàn)橹挥惺蛊髽I(yè)與技術(shù)創(chuàng)新的“風(fēng)險(xiǎn)”掛鉤，企業(yè)才有壓力，才會(huì)兢兢業(yè)業(yè)去搞好技術(shù)創(chuàng)新。否則，誰也不對(duì)技術(shù)創(chuàng)新投資效果負(fù)責(zé)，誰也不對(duì)企業(yè)的呆壞帳、虧損負(fù)責(zé)，借了銀行的錢可以不還，此種狀況是不可能搞好技術(shù)創(chuàng)新工作的。

(3)國有企業(yè)沒有成為技術(shù)創(chuàng)新的投資主體、決策主體、開發(fā)主體。首先，國有企業(yè)自我投資能力嚴(yán)重不足。由于沒有成為利益分配的主體，國有企業(yè)自有資金普遍很少，沒有技術(shù)創(chuàng)新能力。其次，目前國有企業(yè)還沒有成為決策主體，政企不分的現(xiàn)象依然存在。再次，國有企業(yè)沒有成為技術(shù)開發(fā)的主體。1997年企業(yè)研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)占全社會(huì)投入的比重為42.9％，比發(fā)達(dá)國家低20個(gè)百分點(diǎn)以上。如1997年美國企業(yè)研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)占研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)總數(shù)的72.7％，日本為65.2％，德國為65.8％，法國為61.5％，英國為65.5％，俄羅斯為69.2％，韓國為73.7％。1997年，我國企業(yè)從事研究開發(fā)的人員占全社會(huì)研究開發(fā)人員38.5％，高中級(jí)職稱或大學(xué)以上人員占33.6％，比發(fā)達(dá)國家平均低20個(gè)百分點(diǎn)以上。

2、有效投融資機(jī)制梗阻，導(dǎo)致國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入不足。

隨著我國經(jīng)濟(jì)體制和科技體制改革的不斷深入，目前初步形成了國家、企業(yè)、個(gè)人技術(shù)創(chuàng)新投入多元化格局，建立了直接融資和間接融資等多種投資渠道。

然而，當(dāng)前技術(shù)創(chuàng)新資金投入不足仍是阻礙我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的最大障礙因素，這說明我國技術(shù)創(chuàng)新投融資體制還不適應(yīng)我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的需要。

(1)R＆D占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重呈下降趨勢(shì)。根據(jù)1998年度IMD世界競爭力報(bào)告，我國1997年R＆D支出總額在46個(gè)國家中名列第17位，相當(dāng)于美國的2.13％；R＆D支出占GDP的比重為0.64％，相當(dāng)于瑞典的13.43％；我國企業(yè)R＆D支出總額為24.93億美元，位居第15位，相當(dāng)于美國的1.86％。

(2)風(fēng)險(xiǎn)投資不發(fā)達(dá)。盡管技術(shù)創(chuàng)新有高收益，但也蘊(yùn)涵著高風(fēng)險(xiǎn)，因此，發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)投資，實(shí)現(xiàn)高投入、分擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)、共享高回報(bào)，是推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的必然選擇。在美國，風(fēng)險(xiǎn)投資十分發(fā)達(dá)，為美國催化了像英特爾、微

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