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國家外匯管理局關(guān)于加強(qiáng)外匯（期貨）交易管理的通知
國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局，計劃單列市、經(jīng)濟(jì)特區(qū)分局：為加強(qiáng)對外匯（期貨）交易的管理，促進(jìn)外匯（期貨）交易市場的規(guī)范化經(jīng)營，我局先后下發(fā)了（92）匯業(yè)函字第219號《關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行“金融機(jī)構(gòu)代客戶辦理即期和遠(yuǎn)期外匯買賣管理規(guī)定”的通知》和《關(guān)于適當(dāng)放開金融機(jī)構(gòu)代客戶辦理外匯買賣業(yè)務(wù)的通知》。上述兩個通知，除要求各地制止和取締非法辦理外匯（期貨）交易的機(jī)構(gòu)外，明確了代客外匯（期貨）交易業(yè)務(wù)要由經(jīng)批準(zhǔn)辦理代客外匯買賣業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)辦理的原則，明確了經(jīng)批準(zhǔn)辦理代客外匯買賣業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)既可以對私辦理代客外匯（期貨）交易，也可以對公辦理代客資金管理業(yè)務(wù)，對辦理外匯（期貨）交易的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等有關(guān)問題也進(jìn)行了規(guī)定。從反饋回來的情況看，各地進(jìn)行了認(rèn)真的工作，查封了一批非法交易機(jī)構(gòu)。但一些被封掉的機(jī)構(gòu)改頭換面，仍然從事非法交易，同時一批新的交易機(jī)構(gòu)不斷出現(xiàn)，這些非法交易機(jī)構(gòu)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)營方式混亂，甚至詐騙客戶，給客戶和個人造成的損失越來越嚴(yán)重。一些受騙上當(dāng)、嚴(yán)重虧損的客戶和個人紛紛向上級領(lǐng)導(dǎo)寫申訴信，反映情況，要求追回?fù)p失。這一情況影響了國內(nèi)金融秩序的穩(wěn)定，在國內(nèi)外造成了不良影響，為加強(qiáng)對此項業(yè)務(wù)的管理，現(xiàn)就有關(guān)問題重申如下：
一、各地外匯管理分局要繼續(xù)嚴(yán)肅查處轄內(nèi)的非法交易、機(jī)構(gòu)和非法交易行為，沒收非法交易機(jī)構(gòu)的非法經(jīng)營收入，沒收其從事非法交易活動的交易設(shè)備，堅決堵住外匯管理的這一漏洞。各地在查處時可要求當(dāng)?shù)毓�、檢察部門給予配合。各地應(yīng)在今年六月底前，封掉轄內(nèi)一切從事非法外匯（期貨）交易的機(jī)構(gòu)，并將查封的具體情況上報我局。
二、外匯（期貨）交易屬外匯金融業(yè)務(wù)。根據(jù)《中華人民共和國銀行管理暫行條例》第四條和第五條的規(guī)定，中國人民銀行負(fù)責(zé)“審批專業(yè)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)的設(shè)置或撤并”，“禁止非金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營金融業(yè)務(wù)”。根據(jù)《中華人民共和國外匯管理暫行條例》第三條的規(guī)定，“非經(jīng)國家外匯管理局批準(zhǔn)，其他任何金融機(jī)構(gòu)都不得經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)”。因此，外匯（期貨）交易機(jī)構(gòu)只能由中國人民銀行設(shè)立，經(jīng)營外匯（期貨）業(yè)務(wù)必須經(jīng)國家外匯管理局批準(zhǔn)，并據(jù)批件到工商管理部門注冊登記，其他任何部門均無權(quán)批準(zhǔn)設(shè)立。非金融機(jī)構(gòu)和未經(jīng)國家外匯管理局批準(zhǔn)經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)不得擅自代客辦理外匯（期貨）交易、充當(dāng)外匯（期貨）交易的中介人（經(jīng)紀(jì)人或經(jīng)紀(jì)公司）。目前條件下，外匯（期貨）交易只能由經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立，并經(jīng)國家外匯管理局批準(zhǔn)辦理代客外匯買賣業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)來辦理。
三、本通知下發(fā)之日起，以前一切關(guān)于設(shè)立外匯（期貨）交易機(jī)構(gòu)的發(fā)文或通知，凡與本通知相抵觸的均立即停止執(zhí)行。以前各地設(shè)立的外匯（期貨）交易機(jī)構(gòu)要立即停止辦理外匯（期貨）交易并限期進(jìn)行登記和資格審查。對符合本通知要求，可以進(jìn)行外匯（期貨）交易的機(jī)構(gòu)，要通過分局審查后報國家外匯管理局審批。對不符合本通知要求的外匯（期貨）交易機(jī)構(gòu)要限期進(jìn)行清理，清理情況應(yīng)隨時上報我局。目前情況下，對私辦理外匯（期貨）交易僅限于在廣州市、深圳市金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行試點(diǎn)。其它地區(qū)的任何機(jī)構(gòu)一律不得辦理。
四、金融機(jī)構(gòu)辦理外匯（期貨）交易必須
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