證監(jiān)會(huì)關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部審批工作的通知

　　為了貫徹落實(shí)《期貨交易管理暫行條例》和《關(guān)于發(fā)布〈期貨交易所管理辦法等4個(gè)管理辦法的通知〉》（證監(jiān)發(fā)〔1999〕43號(hào)），進(jìn)一步規(guī)范期貨經(jīng)紀(jì)行業(yè)，我會(huì)將根據(jù)從嚴(yán)掌握的原則開展?fàn)I業(yè)部的審批工作。請(qǐng)你們接到本通知后，按下述要求組織好轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部的申報(bào)和審批工作。

　　一、期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，必須符合《期貨交易管理暫行條例》和四個(gè)管理辦法的規(guī)定，具備以下條件：

　�。ㄒ唬┕�司在最近1年內(nèi)沒(méi)有重大違法違規(guī)行為，沒(méi)有重大未決訴訟或糾紛；

　�。ǘ�）有符合要求的經(jīng)理人員和3名以上其他從業(yè)人員；

　�。ㄈ�）公司對(duì)營(yíng)業(yè)部有完備的管理制度和內(nèi)部控制制度（包括保證金管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度等）；

　�。ㄋ模┯蟹�合要求的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施；

　�。ㄎ澹┳C監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　二、期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，需征得公司所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的同意，并提交設(shè)立申請(qǐng)和可行性報(bào)告，經(jīng)營(yíng)業(yè)部擬設(shè)立地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)初審?fù)�意后，�?bào)我會(huì)復(fù)審。

　　三、設(shè)立申請(qǐng)經(jīng)批準(zhǔn)后，開始籌建�；I建工作完成并經(jīng)驗(yàn)收后，向營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)上報(bào)下列材料：

　�。ㄒ唬�《期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)書》；

　�。ǘ�）申報(bào)材料的目錄清單；

　�。ㄈ�）公司許可證及營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

　�。ㄋ模┕蓶|會(huì)或董事會(huì)關(guān)于設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議；

　　（五）經(jīng)具備證券期貨從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的申請(qǐng)人前一年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

　　（六）營(yíng)業(yè)部經(jīng)理簡(jiǎn)歷及個(gè)人證明材料；

　　（七）營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員的從業(yè)資格證明；

　�。ò耍┙�(jīng)營(yíng)場(chǎng)所所有權(quán)或使用權(quán)的證明；

　�。ň牛┡c期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有關(guān)的設(shè)施的情況說(shuō)明；

　　（十）期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)營(yíng)業(yè)部的風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度以及其他管理制度；

　　（十一）證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　四、經(jīng)批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)部，必須按以下要求進(jìn)行管理和運(yùn)作：

　　（一）營(yíng)業(yè)部資金的調(diào)撥權(quán)和客戶的風(fēng)險(xiǎn)控制權(quán)集中在公司總部，不得賦予營(yíng)業(yè)部獨(dú)立結(jié)算和資金調(diào)撥的權(quán)力；

　　（二）營(yíng)業(yè)部的交易通過(guò)公司的席位和帳戶進(jìn)行（不限制擁有多個(gè)席位的公司為營(yíng)業(yè)部設(shè)置專門的席位），交易所對(duì)公司實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算；

　�。ㄈ�）營(yíng)業(yè)部應(yīng)建立內(nèi)部核算制度，原則上只留存一定比例的備付資金，日常費(fèi)用開支實(shí)行報(bào)帳制。

　　期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)書 公司名稱：

　　法定代表人： （蓋章）

　　許可證號(hào)：

　　申請(qǐng)日期：

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)制

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