中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)股票發(fā)行審核委員會(huì)暫行辦法

　 《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)股票發(fā)行審核委員會(huì)暫行辦法》經(jīng)2003年7月17日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)第36次主席辦公會(huì)議審議通過，并于2003年11月24日經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。

　　經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，1999年8月19日國務(wù)院批準(zhǔn)、1999年9月16日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)股票發(fā)行審核委員會(huì)條例》同時(shí)廢止。

　　主 席 尚 福 林

　　二○○三年十二月五日

　　第一章 總 則

　　第一條為了保證在股票發(fā)行審核工作中貫徹公開、公平、公正的原則，提高股票發(fā)行審核工作的質(zhì)量和透明度，根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）設(shè)立股票發(fā)行審核委員會(huì)（以下簡稱發(fā)審委），依照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對發(fā)行人的股票發(fā)行申請文件和中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門的初審報(bào)告進(jìn)行審核。

　　發(fā)審委以投票方式對股票發(fā)行申請進(jìn)行表決，提出審核意見。

　　中國證監(jiān)會(huì)在發(fā)審委審核意見的基礎(chǔ)上，依照法定條件核準(zhǔn)股票發(fā)行申請。

　　第三條發(fā)審委通過發(fā)審委工作會(huì)議（以下簡稱發(fā)審委會(huì)議）履行職責(zé)。

　　第四條中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)對發(fā)審委事務(wù)的日常管理以及對發(fā)審委委員的考核和監(jiān)督。

　　第五條股票發(fā)行核準(zhǔn)程序應(yīng)當(dāng)公開，依法接受監(jiān)督。

　　第二章 發(fā)審委的組成

　　第六條發(fā)審委委員由有關(guān)行政機(jī)關(guān)、行業(yè)自律組織、研究機(jī)構(gòu)和高等院校等推薦，由中國證監(jiān)會(huì)聘任。

　　發(fā)審委委員為25名，部分發(fā)審委委員可以為專職。其中中國證監(jiān)會(huì)的人員5名，中國證監(jiān)會(huì)以外的人員20名。

　　發(fā)審委設(shè)會(huì)議召集人5名。

　　第七條發(fā)審委委員每屆任期一年，可以連任，但連續(xù)任期最長不超過3屆。

　　第八條發(fā)審委委員應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　�。ㄒ唬﹫�(jiān)持原則，公正廉潔，忠于職守，嚴(yán)格遵守國家法律、行政法規(guī)和規(guī)章；

　�。ǘ�）熟悉證券、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)及有關(guān)的法律、行政法規(guī)和規(guī)章；

　　（三）精通所從事行業(yè)的專業(yè)知識，在所從事的領(lǐng)域內(nèi)有較高聲譽(yù)；

　�。ㄋ模�沒有違法、違紀(jì)記錄；

　　（五）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要符合的其它條件。

　　第九條發(fā)審委委員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)予以解聘：

　�。ㄒ唬┻`反法律、行政法規(guī)、規(guī)章和發(fā)行審核工作紀(jì)律的；

　　（二）未按照中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定勤勉盡職的；

　　（三）本人提出辭職申請的；

　　（四）2次以上無故不出席發(fā)審委會(huì)議的；

　�。ㄎ澹┙�(jīng)中國證監(jiān)會(huì)考核認(rèn)為不適合擔(dān)任發(fā)審委委員的其他情形。

　　發(fā)審委委員的解聘不受任期是否屆滿的限制。發(fā)審委委員解聘后，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)及時(shí)選聘新的發(fā)審委委員。

　　第三章 發(fā)審委的職責(zé)

　　第十條發(fā)審委的職責(zé)是：根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，審核股票發(fā)行申請是否符合公開發(fā)行股票的條件；審核保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等證券中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員為股票發(fā)行所出具的有關(guān)材料及意見書；審核中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門出

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