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股票發(fā)行與交易管理暫行條例
第一章、總則第一條、為了適應(yīng)發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟的需要，建立和發(fā)展全國統(tǒng)一、高效的股票市場，保護投資者的合法權(quán)益和社會公共利益，促進國民經(jīng)濟的發(fā)展，制定本條例。
第二條、在中華人民共和國境內(nèi)從事股票發(fā)行、交易及其相關(guān)活動，必須遵守本條例。
本條例關(guān)于股票的規(guī)定適用于具有股票性質(zhì)、功能的證券。
第三條、股票的發(fā)行與交易，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平和誠實信用的原則。
第四條、股票的發(fā)行與交易，應(yīng)當(dāng)維護社會主義公有制的主體地位，保障國有資產(chǎn)不受侵害。
第五條、國務(wù)院證券委員會（以下簡稱“證券委”）是全國證券市場的主管機構(gòu)，依照法律、法規(guī)的規(guī)定對全國證券市場進行統(tǒng)一管理。中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）是證券委的監(jiān)督管理執(zhí)行機構(gòu)，依照法律、法規(guī)的規(guī)定對證券發(fā)行與交易的具體活動進行管理和監(jiān)督。
第六條、人民幣特種股票發(fā)行與交易的具體辦法另行制定。
境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行股票、將其股票在境外交易，必須經(jīng)證券委審批，具體辦法另行制定。
第二章、股票的發(fā)行
第七條、股票發(fā)行人必須是具有股票發(fā)行資格的股份有限公司。
前款所稱股份有限公司，包括已經(jīng)成立的股份有限公司和經(jīng)批準(zhǔn)擬成立的股份有限公司。
第八條、設(shè)立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
�。ㄒ唬┢渖a(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策；
�。ǘ┢浒l(fā)行的普通股限于一種，同股同權(quán)；
（三）發(fā)起人認購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的百分之三十五；
�。ㄋ模┰诠緮M發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認購的部分不少于人民幣三千萬元，但是國家另有規(guī)定的除外；
�。ㄎ澹┫蛏鐣姲l(fā)行的部分不少于公司擬發(fā)行的股本總額的百分之二十五，其中公司職工認購的股本數(shù)額不得超過擬向社會公眾發(fā)行的股本總額的百分之十；公司擬發(fā)行的股本總額超過人民幣四億元的，證監(jiān)會按照規(guī)定可以酌情降低向社會公眾發(fā)行的部分的比例，但是最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的百分之十；
（六）發(fā)起人在近三年內(nèi)沒有重大違法行為；
（七）證券委規(guī)定的其他條件。
第九條、原有企業(yè)改組設(shè)立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，除應(yīng)當(dāng)符合本條例第八條所列條件外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
�。ㄒ唬┌l(fā)行前一年末，凈資產(chǎn)在總資產(chǎn)中所占比例不低于百分之三十，無形資產(chǎn)在凈資產(chǎn)中所占比例不高于百分之二十，但是證券委另有規(guī)定的除外；
�。ǘ┙赀B續(xù)盈利。
國有企業(yè)改組設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票的，國家擁有的股份在公司擬發(fā)行的股本總額中所占的比例由國務(wù)院或者國務(wù)院授權(quán)的部門規(guī)定。
第十條、股份有限公司增資申請公開發(fā)行股票，除應(yīng)當(dāng)符合本條例第八條和第九條所列條件外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
�。ㄒ唬┣耙淮喂_發(fā)行股票所得資金的使用與其招股說明書所述的用途相符，并且資金使用效益良好；
�。ǘ┚嗲耙淮喂_發(fā)行股票的時間不少于十二個月；
�。ㄈ⿵那耙淮喂_發(fā)行股票到本次申請期間沒有重大違法行為；
�。ㄋ模┳C券委規(guī)定的其他條件。
第十一條、定向募集公司申請公開發(fā)行股票，除應(yīng)當(dāng)符合本條例第八條和第九條所列條件外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
�。ㄒ唬┒ㄏ蚰技觅Y金的使用與其招股說明書所述的用途相符，并且資金使用效益良好；
（二）距最近一次定向募集股份的時間不少于十二個月；
（三）從最近一次定向募集到本次公開發(fā)行期間沒有重大違法行為；
�。ㄋ模﹥�(nèi)部職工股權(quán)證按照規(guī)定范圍發(fā)放，并且已交國家指定的證券機構(gòu)集中托管；
�。ㄎ澹┳C券委規(guī)定的其他條件。
第十二條、申請公開發(fā)行股票，按照下列程序辦理：
�。ㄒ唬┥暾埲似刚垥嫀熓聞�(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、律師事務(wù)所等專業(yè)
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