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中國(guó)人民銀行深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)分行關(guān)于企業(yè)股票發(fā)行的審批管理原則
在目前國(guó)家和深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)（以下簡(jiǎn)稱特區(qū)）尚未公布股票發(fā)行有關(guān)管理法規(guī)的情況下，為了促進(jìn)股票市場(chǎng)的規(guī)范化發(fā)展，保護(hù)投資者的利益，現(xiàn)對(duì)企業(yè)發(fā)行股票制定本審批原則，作為人民銀行特區(qū)分行審批企業(yè)股票發(fā)行的依據(jù)。一、本審批原則根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行管理暫行條例》第五條及國(guó)家和特區(qū)的有關(guān)政策規(guī)定制定。
二、本審批原則所稱之股票發(fā)行是指股份有限公司的人民幣面額股票的發(fā)行，包括首次發(fā)行和再次發(fā)行、公開發(fā)行和非公開發(fā)行。
三、特區(qū)內(nèi)的企業(yè)發(fā)行股票由人民銀行特區(qū)分行審批，寶安縣內(nèi)的企業(yè)發(fā)行股票由人民銀行寶安支行參照本審批原則提出意見，轉(zhuǎn)報(bào)人民銀行深圳特區(qū)分行批準(zhǔn)。
四、申請(qǐng)發(fā)行股票需具備如下條件：
�。ㄒ唬楣煞萦邢薰�；
�。ǘ┯薪∪呢�(cái)務(wù)制度和合格的財(cái)務(wù)人員；
�。ㄈ┥暾�(qǐng)公開發(fā)行的公司如果是已經(jīng)營(yíng)業(yè)的股份有限公司和經(jīng)改造成股份制企業(yè)的公司（以下稱已營(yíng)業(yè)的公司）則其已有之自有資本金不得少于200萬元，已有資本金與包銷發(fā)行的股份之和不得少于300萬元。
�。ㄋ模┥暾�(qǐng)公司發(fā)行的公司如果是新設(shè)立的公司。由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份與包銷發(fā)行的股份之和不得少于300萬元。
�。ㄎ澹┬略O(shè)立的公司應(yīng)至少有三名發(fā)起人，且發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份至少應(yīng)占發(fā)行總額的30％。
五、申請(qǐng)發(fā)行股票的公司應(yīng)報(bào)送如下文件、材料：
�。ㄒ唬┥暾�(qǐng)發(fā)行股票的報(bào)告；
�。ǘ┕菊鲁毯蜑楣煞萦邢薰镜淖C明文件；
�。ㄈI(yíng)業(yè)執(zhí)照或籌建許可證；
（四）招股說明書；
�。ㄎ澹┕蓶|大會(huì)關(guān)于發(fā)行股票的決議，或發(fā)起人關(guān)于發(fā)行股票的協(xié)議；
（六）對(duì)已營(yíng)業(yè)的公司如其營(yíng)業(yè)已超過三年，則應(yīng)報(bào)送三年的，如其營(yíng)業(yè)不超過三年，則應(yīng)報(bào)送全部營(yíng)業(yè)期的經(jīng)人民銀行特區(qū)分行認(rèn)可的機(jī)構(gòu)簽證的年度財(cái)務(wù)報(bào)表，并報(bào)送其資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告；
�。ㄆ撸┤绻麑儆谛略O(shè)立的公司，則應(yīng)提供發(fā)起人的出資證明文件；
�。ò耍┥暾�(qǐng)發(fā)行允許境外人購(gòu)買的股票，需提供有關(guān)部門的批準(zhǔn)文件；
�。ň牛┕善钡脑O(shè)計(jì)票樣；
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申請(qǐng)非公開發(fā)行，可免報(bào)本條（四）款所述的文件，申請(qǐng)?jiān)俅伟l(fā)行，可免報(bào)本條（二）、（三）款所述的文件。
六、對(duì)于符合第四、五條的公司，人民銀行特區(qū)分行受理其申請(qǐng)，并于受理后15天內(nèi)給予答復(fù)。
七、人民銀行特區(qū)分行對(duì)公司申請(qǐng)發(fā)行有股票的審查要點(diǎn)為：
�。ㄒ唬┊a(chǎn)權(quán)處理應(yīng)符合國(guó)家現(xiàn)行政策規(guī)定，防止侵占國(guó)家財(cái)產(chǎn)和其他危害國(guó)家、集體利益的行為。
（二）招股說明書應(yīng)充分揭示公司的業(yè)務(wù)，組織狀況和前景。
（三）所籌資金的用途應(yīng)合乎政策規(guī)定。
�。ㄋ模⿷�(yīng)建立與股份制企業(yè)相適應(yīng)的管理體制和制度；股份設(shè)置應(yīng)符合股權(quán)平等同股同利，利益分享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則。
�。ㄎ澹┕善钡钠泵娓袷接≈茟�(yīng)符合規(guī)定。
八、關(guān)于股票的承銷和出售的管理要求為：
�。ㄒ唬┕善笨砂疵骖~發(fā)行，也可溢價(jià)發(fā)行，但不得以低于面額的價(jià)格發(fā)行，同一次發(fā)行的價(jià)格應(yīng)一律。
�。ǘ┓枪_發(fā)行股票可由發(fā)行公司自行辦理，也可委托經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)有股票承銷業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱承銷機(jī)構(gòu)）辦理；
�。ㄈ┕_發(fā)行股票需在出售股票之前向公眾公布其招股說明書。
�。ㄋ模┕_發(fā)行股票需由承銷機(jī)構(gòu)承銷，承銷可采取包銷或代銷方式。
�。ㄎ澹⿲�(duì)公開發(fā)行的股票
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