關(guān)于實(shí)施《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》有關(guān)事項(xiàng)的通知
關(guān)于實(shí)施《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》有關(guān)事項(xiàng)的通知證監(jiān)發(fā)[2004] 1號
各綜合類證券公司,各上市公司及擬上市公司:
為做好《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》(以下簡稱《辦法》)的實(shí)施工作,現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下:
一、首批保薦代表人進(jìn)行注冊登記,對《辦法》第十一條第(一)項(xiàng)關(guān)于保薦代表人投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷的要求按以下標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行:
(一)具備三年以上投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷,且自2002年1月1日以來至少擔(dān)任過一個境內(nèi)外首次公開發(fā)行股票、上市公司發(fā)行新股或可轉(zhuǎn)換公司債券的主承銷項(xiàng)目的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。該項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)是列名于公開發(fā)行募集文件的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。一個項(xiàng)目應(yīng)只認(rèn)定一名項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。
(二)具備五年以上投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷,且至少參與過兩個境內(nèi)外首次公開發(fā)行股票、上市公司發(fā)行新股或可轉(zhuǎn)換公司債券的主承銷項(xiàng)目。該參與人員應(yīng)列名于公開發(fā)行募集文件。一個項(xiàng)目應(yīng)只認(rèn)定兩名參與人員,其中包括一名項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。
(三)具備三年以上投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷,目前擔(dān)任主管投資銀行業(yè)務(wù)的公司高級管理人員、投資銀行業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人或投資銀行業(yè)務(wù)其他相關(guān)負(fù)責(zé)人,每家綜合類證券公司推薦的該類人員數(shù)量不得超過其推薦通道數(shù)量的兩倍。
具備上述投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷之一的個人,可申請參加首次保薦代表人勝任能力考試。
二、首批保薦代表人注冊登記結(jié)束,其后申請注冊登記為保薦代表人的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷的要求為,具備三年以上投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷,且最近一年內(nèi)至少擔(dān)任過一個境內(nèi)外已完成首次公開發(fā)行股票項(xiàng)目的項(xiàng)目主辦人。
三、已注冊登記為保薦代表人的個人應(yīng)持續(xù)符合《辦法》的要求,其中《辦法》第十一條第(一)項(xiàng)“具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷”是指,在兩年內(nèi)至少擔(dān)任過一個境內(nèi)外已完成證券發(fā)行項(xiàng)目的保薦代表人。
四、自首批保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人名單公布之日起,中國證監(jiān)會只受理保薦機(jī)構(gòu)提交的證券發(fā)行上市推薦文件。
五、保薦制度實(shí)施一段時間后,根據(jù)市場情況,現(xiàn)行的推薦通道將予以廢止。
六、保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人進(jìn)行注冊登記、年度備案、重大事項(xiàng)報(bào)告、發(fā)行上市推薦等,應(yīng)按中國證監(jiān)會的要求填報(bào)相關(guān)報(bào)表。
七、中國證監(jiān)會《證券公司從事股票發(fā)行主承銷業(yè)務(wù)有關(guān)問題的指導(dǎo)意見》(證監(jiān)發(fā)[2001]48號)第十六條有關(guān)主承銷商回訪的規(guī)定同時廢止。
附件
表一 保薦機(jī)構(gòu)注冊登記表(I-1)
表二 保薦機(jī)構(gòu)年度備案表(I-2)
表三 保薦機(jī)構(gòu)重大事項(xiàng)報(bào)告表(I-3)
表四 保薦總結(jié)報(bào)告書(I-4)
表五 保薦代表人注冊登記表(R-1)
表六 保薦代表人年度備案表(R-2)
表七 保薦代表人重大事項(xiàng)報(bào)告表(R-3)
表八&n
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