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上海市證券交易管理辦法
第一章 總 則第一條 為了使證券的發(fā)行和流通能夠公正和順利地進行，以保護投資者的合法權(quán)益，促進國民經(jīng)濟的發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國民法通則》、《中華人民共和國銀行管理暫行條例》和其他有關法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。
第二條 凡在上海市行政區(qū)域內(nèi)發(fā)行、買賣及從事與之相關的證券業(yè)務，都必須遵守本辦法。但國家法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外。
第三條 本辦法所稱的證券，是指：
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�。ㄈ┕荆ㄆ髽I(yè)）債券；
�。ㄋ模┕竟善被蛐鹿烧J購權(quán)證書；
�。ㄎ澹┩顿Y信托受益憑證；
（六）經(jīng)批準發(fā)行的其他有價證券。
第四條 本市的證券主管機關是中國人民銀行上海市分行。日常工作由中國人民銀行上海市分行金融行政管理處負責。
第五條 發(fā)行或買賣證券者，不得有虛偽、欺詐或其他足以致他人誤信的行為。
違反前款規(guī)定者，對該證券的善意取得人因而所受的損害，應負賠償責任。
第六條 在本辦法中，下列詞語的含義是：
（一）發(fā)行者是指發(fā)行或申請發(fā)行證券的法人。
�。ǘ┌l(fā)行是指以同一條件向公眾招募及發(fā)售證券的行為。
（三）證券承銷是指證券經(jīng)營機構(gòu)按照承銷合同，為發(fā)行者包銷或代銷證券的行為。
�。ㄋ模┳C券交易是指在證券交易所市場或證券柜臺交易市場，買賣證券的行為。
�。ㄎ澹┳C券交易所是指依本辦法規(guī)定，設置場所和設備，以提供證券集中交易市場為目的的法人。
�。┛山灰鬃C券是指證券發(fā)行章程或說明書載明證券持有人可于該證券發(fā)行后，在證券市場上自由轉(zhuǎn)讓的證券。
�。ㄆ撸┳誀I買賣是指證券經(jīng)營機構(gòu)以自己的名義和帳戶，買賣證券的行為。
�。ò耍┐碣I賣是指證券經(jīng)營機構(gòu)受客戶委托，代理客戶買賣證券的行為。
�。ň牛┥瞎窠灰资侵缸C券在證券柜臺交易市場掛牌交易。經(jīng)批準上柜交易的證券，稱為上柜證券。
�。ㄊ┥鲜薪灰资侵缸C券在證券交易所市場掛牌交易。經(jīng)批準上市交易的證券，稱為上市證券。
第二章 證券的發(fā)行
第七條 凡在本市發(fā)行證券，必須取得證券主管機關批準。未經(jīng)批準，禁止發(fā)行證券。
第八條 發(fā)行證券，由發(fā)行者直接或委托證券公司、信托投資公司向證券主管機關提出申請。證券主管機關應在接到申請發(fā)行的全部文件后二十日內(nèi)，決定是否批準。若不予批準，應向申請人說明理由。
證券主管機關辦理證券發(fā)行審批手續(xù)，可按批準發(fā)行證券的總金額，收取萬分之一的手續(xù)費，但最高不超過三千元。
第九條 申請發(fā)行股票，發(fā)行者應向證券主管機關提交下列文件和資料：
�。ㄒ唬┌l(fā)行股票申請表；
（二）公司章程；
（三）招股說明書；
�。ㄋ模┡c證券承銷機構(gòu)簽訂的承銷合同；
（五）籌資用于固定資產(chǎn)投資的，應提交有關管理部門的批準文件。
第十條 新成立的股份有限公司申請發(fā)行股票，除提交前條規(guī)定的文件外，還應同時提交下列文件和資料：
�。ㄒ唬┯嘘P部門同意設立或改組為股份有限公司的批準文件；
�。ǘ┕景l(fā)起設立者認購不少于股份總額百分之三十股份的驗資證明；
�。ㄈ﹪衅髽I(yè)改組為股份
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