北京市企業(yè)股票、債券管理試行辦法

　　第一章  總則

　　第一條  為加強(qiáng)金融宏觀控制，正確運(yùn)用股票、債券方式籌集社會(huì)資金，引導(dǎo)資金的合理融通，根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行管理暫行條例》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本市具體情況，制定本辦法。

　　第二條  凡在本市行政區(qū)域內(nèi)采用股票、債券方式向社會(huì)或者本單位職工籌集資金的企業(yè)（中外合資經(jīng)營(yíng)、中外合作經(jīng)營(yíng)、外資企業(yè)除外），均適用本辦法。

　　第三條  中國(guó)人民銀行北京市分行是本市企業(yè)發(fā)行股票、債券的管理機(jī)關(guān)。

　　中國(guó)人民銀行北京市分行和各專業(yè)銀行分行以及財(cái)政、審計(jì)部門，對(duì)發(fā)行股票、債券企業(yè)的資金運(yùn)用情況有權(quán)進(jìn)行監(jiān)督檢查。

　　第四條  發(fā)行股票、債券必須堅(jiān)持自愿認(rèn)購(gòu)原則，禁止任何單位、任何個(gè)人強(qiáng)行攤派。

　　第五條  企業(yè)用發(fā)行股票、債券方式籌集的資金，應(yīng)作為企業(yè)正常生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)的資金和用于經(jīng)批準(zhǔn)的生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目投資。

　　第二章  股票

　　第六條  股票是投入股份企業(yè)資金的證書。企業(yè)單位購(gòu)買的股息為集體股，個(gè)人購(gòu)買的股票為個(gè)人股。股票持有者為企業(yè)股東。股東按照企業(yè)組織章程，參加或監(jiān)督企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理，領(lǐng)取股息，分享紅利，并依法承擔(dān)以購(gòu)股額為限的企業(yè)經(jīng)營(yíng)虧損的經(jīng)濟(jì)責(zé)任。

　　第七條  股票采取記名或不記名形式，可以轉(zhuǎn)讓、繼承，也可以作為向銀行申請(qǐng)貸款的抵押品，但不能退股。

　　第八條  發(fā)行股票的企業(yè)，必須是股份企業(yè)。新建股份企業(yè)發(fā)行股票，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于該企業(yè)全部股份的百分之三十。非股份企業(yè)需要采取股票方式集資的，必須重新核定原有資產(chǎn)，劃分成股，訂立章程，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所核定和有關(guān)部門批準(zhǔn)并依法登記注冊(cè)，成為股份企業(yè)后才能發(fā)行股票。

　　第九條  發(fā)行股票的企業(yè)每年須向股東公布財(cái)務(wù)決算情況，并可根據(jù)盈利情況計(jì)發(fā)一次股息、紅利。股息從成本中支付、紅利從納稅后的留利中支付。

　　計(jì)發(fā)股息、紅利的辦法，可只分紅不計(jì)股息，也可以既分紅又計(jì)股息。采取只分紅不計(jì)股息的，每年分紅金額最高不得超過(guò)股金的百分之二十；采取分紅又計(jì)股息的，股息率不得高于銀行公布的居民一年定期儲(chǔ)蓄存款利率，每年股息和紅利的總額最高不得超過(guò)股金的百分之十六。

　　第十條  股份企業(yè)停業(yè)或破產(chǎn)時(shí)，在支付職工工資和生活費(fèi)、繳納稅金、歸還貸款、清償債務(wù)后，其余資產(chǎn)按照股份比例對(duì)股東進(jìn)行清償。

　　第三章  債券

　　第十一條  企業(yè)發(fā)行的債券是訂明償還期限的債權(quán)證書。債券持有者享有按期取得利息、收回本金的權(quán)利。

　　第十二條  企業(yè)向單位和個(gè)人發(fā)行債券的總額不得超過(guò)本企業(yè)自有資產(chǎn)凈值。

　　第十三條  債券可以轉(zhuǎn)讓、繼承，也可以作為向銀行申請(qǐng)貸款的抵押品。

　　第十四條  發(fā)行債券的企業(yè)每年付給債券持有者利息一次，其利率不得高于銀行同期居民定期儲(chǔ)蓄存款利率的百分之四十。

　　第四章  股票、債券的管理

　　第十五條  企業(yè)發(fā)行股票、債券必須事先填寫發(fā)行股票、債券申請(qǐng)書，經(jīng)企業(yè)主管部門審查同意，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)須經(jīng)區(qū)縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)局同意，全民所有制企業(yè)須經(jīng)同級(jí)財(cái)政部門批準(zhǔn)，然后向開戶的專

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