關于切實做好期貨經(jīng)紀公司１９９８年度年檢工作的通知

　　根據(jù)《國務院關于進一步整頓和規(guī)范期貨市場的通知》（國發(fā)〔1998〕27號）要求，自1999年起，將進一步完善年檢制度，注銷不符合規(guī)定的期貨經(jīng)紀公司，規(guī)范和整頓期貨經(jīng)紀行業(yè)。期貨經(jīng)紀公司年檢工作，事關期貨市場規(guī)范試點的大局，各地證監(jiān)會監(jiān)管機構要高度重視，嚴格把關，認真做好以下幾項工作：

　　一、要加強現(xiàn)場檢查。對年檢要求的各項內(nèi)容要逐項核查，掌握期貨經(jīng)紀公司的真實情況。轄區(qū)內(nèi)公司在10家以下的，要對全部公司實施現(xiàn)場檢查；轄區(qū)內(nèi)公司在10家以上的，可選定重點公司進行現(xiàn)場抽查，重點抽查公司不得少于公司總數(shù)的50％。其控股公司已暴露出問題和財務狀況差的公司，均應列入重點抽查范圍。

　　二、嚴格審核公司的資產(chǎn)財務狀況。本次年檢重點審查期貨經(jīng)紀公司保證金的安全性、注冊資本的到位率、資產(chǎn)財務狀況和遵紀守法情況。具體內(nèi)容是：1.檢查保證金的收取、存放、使用和管理情況；2.檢查公司凈資產(chǎn)是否達到注冊資本的80％，是否有抽逃資本金的現(xiàn)象；3.審核期貨經(jīng)紀公司的財務狀況，審查公司的資產(chǎn)結(jié)構、風險損失準備金、流動比率及抗風險能力；4.審查公司的遵紀守法情況。保證金安全性差、抽逃資本金、或嚴重違規(guī)以及存在大量不良資產(chǎn)、財務狀況差、缺乏抵御風險能力的公司，不予通過年檢初檢。

　　三、對于不予通過初檢的期貨經(jīng)紀公司，要制定切實可行的清盤預案，并對可能發(fā)生的問題提出有效的應變措施，確�？蛻舯ＷC金的安全，切實防范和化解風險。

　　四、發(fā)現(xiàn)重大隱情要立即采取有效防范措施，對其資金、主要負責人實行監(jiān)控，并及時上報。

　　五、各派出機構要恪盡職守，堅持原則，嚴格把關。對于報送虛假材料或幫助公司蒙騙過關的，要追究有關人員的責任。

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