中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于向二級市場投資者配售新股有關(guān)問題的通知

　　為了進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式，促進(jìn)證券市場的穩(wěn)定健康發(fā)展，今后將在新股發(fā)行中試行向二級市場投資者配售新股的辦法�，F(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：

　　一、基本規(guī)則

　�。ㄒ唬┫蚨�級市場投資者配售新股，是指在新股發(fā)行時(shí)，將一定比例的新股由上網(wǎng)公開發(fā)行改為向二級市場投資者配售，投資者根據(jù)其持有上市流通證券的市值和折算的申購限量，自愿申購新股。

　�。ǘ�）投資者持有上市流通證券的市值，是按招股說明書概要刊登前一個(gè)交易日收盤價(jià)計(jì)算的上市流通股票、證券投資基金和可轉(zhuǎn)換債券市值的總和（不含其它品種的流通證券及未掛牌的可流通證券），其中包含已流通但被凍結(jié)的高級管理人員持股。

　�。ㄈ�）投資者每持有上市流通證券市值10000元限申購新股1000股，申購新股的數(shù)量應(yīng)為1000股的整數(shù)倍，投資者持有上市流通證券市值不足10000元的部分，不賦予申購權(quán)；每一股票賬戶最高申購量不得超過發(fā)行公司公開發(fā)行總量的千分之一；每一股票賬戶只能申購一次，重復(fù)的申購視為無效申購。

　　投資者申購新股時(shí)，無需預(yù)先繳納申購款，但申購一經(jīng)確認(rèn)，不得撤銷。

　�。ㄋ模┳C券投資基金按現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定優(yōu)先配售新股后，不再按其持有上市流通證券的市值配售新股。

　�。ㄎ澹┳C券交易所負(fù)責(zé)確認(rèn)投資者的有效申購，并對超額申購、重復(fù)申購等無效申購予以剔除。

　�。�六）有效申購量確認(rèn)后，按以下辦法配售新股：

　　1、當(dāng)有效申購總量等于擬向二級市場投資者配售的總量時(shí)，按投資者的實(shí)際申購量配售；

　　2、當(dāng)有效申購總量小于擬向二級市場投資者配售的總量時(shí)，按投資者實(shí)際申購量配售后，余額按照承銷協(xié)議由承銷商包銷；

　　3、當(dāng)有效申購總量大于擬向二級市場投資者配售的總量時(shí)，證券交易所按1000股有效申購量配一個(gè)號的規(guī)則，對有效申購量連續(xù)配號。主承銷商組織搖號抽簽，投資者每中簽一個(gè)號配售新股1000股。

　�。ㄆ撸┲泻灥耐顿Y者認(rèn)購新股應(yīng)繳納的股款，由證券營業(yè)部直接從其資金賬戶中扣繳。因投資者認(rèn)購資金不足，不能認(rèn)購的新股，視同放棄認(rèn)購，由主承銷商包銷，證券營業(yè)部或其它投資者不得代為認(rèn)購。

　　二、操作程序

　　（一）T－2刊登招股書概要

　　發(fā)行公司披露新股發(fā)行價(jià)格、發(fā)行方式和擬上市證券交易所。

　　發(fā)行公司擬上市證券交易所根據(jù)前一個(gè)交易日的收盤價(jià)，統(tǒng)計(jì)各投資者持有本所上市流通證券的市值。

　�。ǘ�）T－1刊登發(fā)行公告

　　說明按規(guī)定向證券投資基金優(yōu)先配售后，擬向二級市場投資者配售及上網(wǎng)公開發(fā)行新股的數(shù)量。

　　證券交易所計(jì)算各投資者可申購新股的數(shù)量。

　�。ㄈ�）T＋0 自愿申購

　　投資者按照其可申購的新股的數(shù)量，自主委托申購新股。

　　證券交易所確認(rèn)有效申購，剔除無效申購，并按有效申購量連續(xù)配號后，將配號結(jié)果傳輸給各證券營業(yè)部。

　�。ㄋ模㏕＋1 搖號抽簽

　　證券營業(yè)部在交易場所的顯著位置向投資者公布配號結(jié)果。

　　主承銷商在中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）指定報(bào)紙上公布中簽率，并在公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下組織搖號抽簽。

　　證券交易所將中簽號碼分別傳送給登記公司和證券營業(yè)部。

　　（五）T＋2 公布中簽結(jié)果

　　證券營業(yè)部在交易場所的顯著位置張貼中簽結(jié)果公告。

　　主承銷商在中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)紙上公布抽簽結(jié)果。

　�。�六）T＋3 收繳股款

　　各證券營業(yè)部向中簽投資者收取新股認(rèn)購款，將股款集中劃入證券交易所的指定賬戶，并將投資者認(rèn)購新股的明細(xì)數(shù)據(jù)報(bào)證券交易所。

　　（七）

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