上海證券交易所關于發(fā)布《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2001年修訂本）》的通知

    1.1  為規(guī)范股票上市行為和上市公司及其他相關義務人的信息披露行為，維護證券市場秩序，保護投資者和股票發(fā)行人的合法權益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》（以下簡稱《股票條例》）、《證券交易所管理辦法》等國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章及《上海證券交易所章程》，制定本規(guī)則。

    1.2  股票及其衍生品種在上海證券交易所（以下簡稱本所）上市，適用本規(guī)則的規(guī)定。

    1.3  公司申請經中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）核準公開發(fā)行的股票在本所上市，由本所審查同意后安排上市。

    1.4  本所依據(jù)法律、法規(guī)和本規(guī)則及中國證監(jiān)會的授權對上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、有信息披露義務的投資人及上市推薦人進行監(jiān)管。

    第二章  股票上市協(xié)議  董事、監(jiān)事承諾和備案  上市推薦人

    第一節(jié)  股票上市協(xié)議2.1.1  發(fā)行人在股票首次上市前應當向本所申請并簽訂股票上市協(xié)議。

    2.1.2  股票上市協(xié)議主要包括以下內容：

    （一）雙方的權利與義務；

    （二）上市公司章程的內容及其制定與修訂程序符合法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定；

    （三）上市費用及其交納方式；

    （四）董事會秘書和董事會證券事務代表；

    （五）定期報告、臨時報告的報告程序及上市公司回復本所質詢的規(guī)定；

    （六）股票及其衍生品種的停牌與復牌事宜；

    （七）違約責任；

    （八）仲裁條款；

    （九）本所認為需要規(guī)定的其他內容。

    2.1.3  上市公司逾期繳納上市費用，本所按日欠費金額的0.03％收取滯納金。

    第二節(jié)  董事、監(jiān)事承諾和備案2.2.1  上市公司的董事、監(jiān)事應當在股票上市后兩個月內，新任董事、監(jiān)事應當在股東大會通過其任命后兩個月內，簽署《董事（監(jiān)事）聲明及承諾書》并送達本所備案。董事、監(jiān)事簽署該文件時必須由一名有證券從業(yè)資格的律師見證，向董事、監(jiān)事解釋《董事（監(jiān)事）聲明及承諾書》的內容，董事、監(jiān)事在充分理解后簽字。

    2.2.2  董事應當履行以下職責并在《董事聲明及承諾書》中作出承諾：

    （一）遵守

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