中國證監(jiān)會國家工商局關于清理規(guī)范遠程證券交易網(wǎng)點的通知

　　各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，上海、深圳證券交易所，上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處，各省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局：

　　目前，部分證券經營機構未經證券監(jiān)管部門批準，在證券營業(yè)部法定營業(yè)場所之外，擅自設立各類遠程證券交易網(wǎng)點，個別非證券經營機構甚至個人也擅自設立證券營業(yè)性場所，從事證券代理業(yè)務，擾亂了證券市場的正常秩序，隱藏著極大的金融風險，必須堅決清理規(guī)范。經與國家工商行政管理局商定，現(xiàn)就有關問題通知如下：

　　一、清理規(guī)范的范圍

　　（一）未經證券監(jiān)管部門批準，證券經營機構擅自設立的遠程證券交易網(wǎng)點，包括證券代理點及以其它形式延伸的營業(yè)網(wǎng)點；

　�。ǘ�）非證券經營機構及個人非法設立的從事證券服務業(yè)務的機構與網(wǎng)點。

　　二、清理規(guī)范工作的指導原則

　　清理規(guī)范遠程證券交易網(wǎng)點工作，應按照“依法規(guī)范，兼顧發(fā)展，堵疏結合，分類清理”的原則進行。

　�。ㄒ唬┪唇涀C監(jiān)會批準，證券經營機構不得在證券營業(yè)部之外設立證券營業(yè)網(wǎng)點；

　�。ǘ�）堅決取締非證券經營機構、個人設立的證券經營網(wǎng)點，對涉嫌刑事犯罪的機構或個人應移交當?shù)厮痉�機關處理；

　�。ㄈ�）清理中要貫徹“誰設立，誰清理，誰負責”的原則；

　�。ㄋ模┳园l(fā)文之日起，未經證監(jiān)會批準，任何證券經營機構不得新設遠程證券交易網(wǎng)點及其它任何形式的證券營業(yè)部延伸服務網(wǎng)點。

　　三、清理規(guī)范的內容

　　（一）與合法證券營業(yè)部設在同城區(qū)的各類遠程證券交易網(wǎng)點，一律予以撤銷，其客戶就近向合法的證券營業(yè)部轉移。

　�。ǘ�）符合新設證券營業(yè)部條件的城市，可按《關于證券營業(yè)部審批工作有關問題的通知》（證監(jiān)機構字〔1999〕13號）的有關規(guī)定，申請新設一家證券營業(yè)部。

　�。ㄈ�）尚不具備設立證券營業(yè)部條件的縣（市）城區(qū)和經濟發(fā)達的鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府所在地，可以將原有的遠程證券交易網(wǎng)點規(guī)范為一家證券服務部。證券服務部由就近的證券公司所屬證券營業(yè)部延伸設立，禁止跨地區(qū)設立證券服務部。

　�。ㄋ模�擬設立的證券服務部應具備以下條件：

　　1.有固定的經營場所；

　　2.有符合營運要求的技術設備，并符合證監(jiān)會對開展網(wǎng)上證券委托業(yè)務的要求；

　　3.有必要的管理人員；

　　4.有健全的風險管理制度；

　　5.資金存取采用銀證聯(lián)網(wǎng)方式進行；

　　6.證券服務部必須由證券營業(yè)部獨立經營，不能聯(lián)營或委托經營。

　　符合上述條件的，可以由證券公司向擬設立證券服務部的證券營業(yè)部注冊地的證監(jiān)會派出機構提出申請，經派出機構初審后報證監(jiān)會批準。證券服務部持證監(jiān)會的批準文件向當?shù)毓ど绦姓�管理部門申辦營業(yè)登記，領取不具有法人資格的營業(yè)執(zhí)照。證券服務部的名稱應標明“××證券營業(yè)部××服務部”。

　�。ㄎ澹┳C券服務部的經營范圍

　　1.提供證券交易行情；

　　2.提供電話委托和自助委托；

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