中國證監(jiān)會關(guān)于清理規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點問題的通知

　　為了滿足市場需求，完善監(jiān)管服務(wù)，杜絕無證經(jīng)營，防范和化解風(fēng)險，中國證監(jiān)會擬對證券營業(yè)網(wǎng)點進(jìn)行清理規(guī)范�，F(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：

　　一、清理規(guī)范原則

　�。ㄒ唬┥暾堃�(guī)范為證券營業(yè)部的，應(yīng)具備以下條件：

　　1、在1998年年底前設(shè)立并開業(yè)；

　　2、1999年日均股票、基金交易量在500萬元以上；

　　3、沒有挪用客戶交易結(jié)算資金，沒有違規(guī)吸收社會資金；

　　4、計算機(jī)信息系統(tǒng)符合我會的有關(guān)規(guī)定。

　　（二）申請轉(zhuǎn)為證券服務(wù)部的，應(yīng)具備中國證監(jiān)會《關(guān)于清理規(guī)范遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔1999〕123號）中規(guī)定的設(shè)立證券服務(wù)部的條件。

　�。ㄈ�）不具備轉(zhuǎn)為證券營業(yè)部或證券服務(wù)部條件的，在所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督下，由其設(shè)立機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)在本通知下發(fā)之日起半年內(nèi)予以撤銷。

　　二、清理規(guī)范程序

　�。ㄒ唬┍就ㄖ�附件所列140家證券營業(yè)網(wǎng)點，凡具備轉(zhuǎn)為證券營業(yè)部或證券服務(wù)部條件的，由所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)審批并報我會備案。其中轉(zhuǎn)為證券營業(yè)部的，由所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)到我會換領(lǐng)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證》。

　�。ǘ�）其它不規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點，凡具備轉(zhuǎn)為證券營業(yè)部或證券服務(wù)部條件的，由所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依據(jù)以上規(guī)定進(jìn)行初審，報我會審批。

　　三、為體現(xiàn)公平、公正原則，對于通過清理將不規(guī)范網(wǎng)點轉(zhuǎn)為證券營業(yè)部或證券服務(wù)部的證券公司，在本通知下發(fā)之日起1年內(nèi)，不再受理其新設(shè)證券營業(yè)部或證券服務(wù)部的申請。

　　四、今后，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立證券營業(yè)網(wǎng)點的，中國證監(jiān)會將依據(jù)有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅查處；構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任。

　　附件：140家換證遺留證券營業(yè)網(wǎng)點名單（略）

中國證監(jiān)會關(guān)于清理規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點問題的通知

【中國證監(jiān)會清理規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點問題的通知】相關(guān)文章：

中國證監(jiān)會:證券從業(yè)資格考試全面向社會開放04-30

語法的規(guī)范化問題04-27

關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試有關(guān)問題的通知04-28

我國高校命名存在的問題及規(guī)范04-28

飼料標(biāo)簽存在的問題及規(guī)范要求04-28

關(guān)于“固定資產(chǎn)清理”科目的問題04-30

規(guī)范豆制品市場通知04-29

新詞語規(guī)范問題初議05-02

探究音譯外來詞的規(guī)范問題05-02

關(guān)于網(wǎng)絡(luò)語言的特點及其規(guī)范問題05-02