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開放式證券投資基金試點辦法
第一條、為促進(jìn)證券投資基金的發(fā)展，規(guī)范開放式證券投資基金（以下簡稱“開放式基金”）的公開募集設(shè)立、運(yùn)作及其相關(guān)活動，保護(hù)證券投資基金投資人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條、開放式基金活動及與該活動相關(guān)的自然人、法人和其他組織，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法；本辦法未規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)遵守《暫行辦法》及其他有關(guān)規(guī)定。
第三條、開放式基金可以按照本辦法，在規(guī)定的場所和開放時間內(nèi)，由投資人向基金管理人申請申購基金單位；或者應(yīng)基金投資人的要求，由基金管理人贖回投資人持有的基金單位。
第四條、開放式基金由基金管理人設(shè)立。
開放式基金的設(shè)立，必須經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）審查批準(zhǔn)。
第五條、申請設(shè)立開放式基金，除應(yīng)當(dāng)遵守《暫行辦法》第七條第（三）、（四）、（五）項的規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
�。ㄒ唬┯忻鞔_、合法、合理的投資方向；
�。ǘ┯忻鞔_的基金組織形式和運(yùn)作方式；
�。ㄈ┗鹜泄苋�、基金管理人近一年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為。
第六條、申請設(shè)立開放式基金，除應(yīng)當(dāng)按照《暫行辦法》第八條的規(guī)定報送材料外，基金管理人還應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報送開放式基金實施方案及相關(guān)文件。
第七條、基金管理人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會不受理其設(shè)立開放式基金的申請：
�。ㄒ唬┮蛴兄卮筮`法、違規(guī)行為正在受到國家有關(guān)部門的調(diào)查；
（二）因公司高級管理層變動、與公司有關(guān)的訴訟、仲裁等重大事件，可能或已經(jīng)對所管理的基金運(yùn)作造成不良影響；
�。ㄈ┲袊C監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
第八條、基金管理人應(yīng)當(dāng)自開放式基金設(shè)立申請獲得批準(zhǔn)之日起6個月內(nèi)進(jìn)行設(shè)立募集；超過6個月尚未開始設(shè)立募集的，原申請內(nèi)容如有實質(zhì)性改變，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告；原申請內(nèi)容沒有實質(zhì)性改變的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會備案。
第九條、開放式基金的設(shè)立募集期限不得超過3個月。設(shè)立募集期限自招募說明書公告之日起計算。
符合下列條件的，開放式基金方可成立：
�。ㄒ唬┰O(shè)立募集期限內(nèi)，凈銷售額超過2億元；
（二）在設(shè)立募集期限內(nèi)，最低認(rèn)購戶數(shù)達(dá)到100人。
不符合上述條件的，該基金不得成立�；�
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