中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于加強律師從事證券法律業(yè)務(wù)管理的通知

　　「實施日期」1998.07.03

　　為了規(guī)范律師從事證券法律業(yè)務(wù)的行為，有效防范和化解證券市場風險，保護投資者利益，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和政策規(guī)定，現(xiàn)就加強律師從事證券法律業(yè)務(wù)管理問題通知如下：

　　一、股票發(fā)行人、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行人和證券投資基金發(fā)起人，必須聘請具有從事證券法律業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所（以下簡稱律師事務(wù)所）及具有從事證券法律業(yè)務(wù)資格的律師（以下簡稱律師）按照《公司法》、《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》、《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》、《證券投資基金管理暫行辦法》和《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》出具法律意見書。

　　二、證券承銷機構(gòu)從事證券承銷業(yè)務(wù)，主承銷商必須聘請律師，按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準則第八號》的有關(guān)規(guī)定出具驗證筆錄。

　　證券主承銷商在從事配股承銷業(yè)務(wù)中，應(yīng)當聘請律師參照《公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準則第八號》的規(guī)定制作驗證筆錄。

　　同一項目的證券發(fā)行人、證券主承銷商不得聘請同一家律師事務(wù)所提供法律服務(wù)。

　　三、證券投資基金和基金管理公司發(fā)起人必須聘請律師，對所申請設(shè)立的基金是否具備發(fā)行與上市的法定條件進行審查，并對下列文件的真實性、準確性、完整性進行審查并出具法律意見書：

　　1、發(fā)起人協(xié)議；

　　2、基金契約和托管協(xié)議；

　　3、招募說明書；

　　4、申請設(shè)立基金管理公司的其他申報材料；

　　5、基金管理公司章程。

　　四、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人聘請的律師出具法律意見書，參照《公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準則第六號》第一部分《法律意見書和律師工作報告的內(nèi)容與格式（試行）》的規(guī)定辦理。

　　可轉(zhuǎn)換債券主承銷商聘請的律師參照《公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準則第八號》的規(guī)定制作驗證筆錄。

　　五、以境內(nèi)資產(chǎn)到境外或香港等地發(fā)行股票和上市，必須按照《國務(wù)院關(guān)于進一步加強在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》（國發(fā)〔1997〕21號，以下簡稱《通知》）執(zhí)行。發(fā)行和上市過程中，境外或香港等地證券監(jiān)管部門和證券交易所、證券經(jīng)營機構(gòu)等提出需要境內(nèi)或者內(nèi)地律師出具法律意見的，必須由具有從事證券法律業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所及其律師提供，其他未取得從事證券法律業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所及其律師不得為在境外或者香港等地發(fā)行股票和上市活動提供法律意見。

　　律師對《通知》及有關(guān)法規(guī)、政策把握不準、尤其對有關(guān)境外發(fā)行和上市是否需要履行國內(nèi)審批手續(xù)的問題，應(yīng)當書面向中國證監(jiān)會咨詢，不得在沒有掌握相關(guān)法規(guī)、政策的情況下出具法律意見書，不得誤導客戶和境外證券監(jiān)管機構(gòu)。

　　六、律師事務(wù)所在從事證

[1] [2]