關(guān)于做好證券投資基金試點工作有關(guān)問題的通知

上海、深圳證券交易所，各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，南方基金管理有限公司、國泰基金管理有限公司，中國工商銀行基金托管部：

　　為積極穩(wěn)妥地開展證券投資基金試點工作，確保證券投資基金發(fā)行工作的順利進(jìn)行，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：

　　一、證券交易所應(yīng)妥善組織基金帳戶的開設(shè)工作

　�。ㄒ唬┳C券交易所應(yīng)認(rèn)真制定基金帳戶有關(guān)規(guī)則，向有資格代理開戶的各地證券登記公司和聯(lián)網(wǎng)開戶代理點（以下簡稱開戶機(jī)構(gòu)）下發(fā)通知，對開設(shè)基金帳戶和申購基金的有關(guān)問題作出明確規(guī)定和解釋，妥善組織好基金帳戶的開設(shè)工作。

　　證券交易所的登記公司要做好基金帳戶開設(shè)的指導(dǎo)、監(jiān)督工作，隨時掌握各開戶機(jī)構(gòu)的開戶情況，并每天向中國證監(jiān)會交易部報告，發(fā)現(xiàn)問題及時報告并妥善處理。

　�。ǘ�）證券交易所應(yīng)要求各開戶機(jī)構(gòu)嚴(yán)格遵守證券交易所的有關(guān)規(guī)則及通知要求，積極做好開設(shè)基金帳戶等各項準(zhǔn)備工作，并嚴(yán)格執(zhí)行以下規(guī)定：

　　1、每個身份證只允許開設(shè)一個基金帳戶，已開設(shè)股票帳戶（證券帳戶）的投資者，不能再開設(shè)基金帳戶。

　　2、投資者必須持本人身份證親自到戶口所在地開戶機(jī)構(gòu)辦理開設(shè)基金帳戶的手續(xù)，不得由他人代辦，也不得在異地開設(shè)基金帳戶。

　　3、投資者的一個資金帳戶只能對應(yīng)一個基金帳戶或股票帳戶（證券帳戶）；一個基金帳戶或股票帳戶（證券帳戶）只能對應(yīng)一個資金帳戶。

　　4、基金帳戶不得用于買賣股票，股票帳戶（證券帳戶）既可以買賣證券投資基金，也可以買賣股票。

　　5、基金帳戶開設(shè)費用為每戶5元人民幣，各開戶機(jī)構(gòu)不得加價。

　　6、各開戶機(jī)構(gòu)不得內(nèi)部開戶、虛假開戶和批量開戶。

　　7、各地開戶機(jī)構(gòu)和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格執(zhí)行上述規(guī)定，并在人員、場地、通訊設(shè)施、電源、安全等方面做好準(zhǔn)備工作，配備足夠的業(yè)務(wù)人員，簡便開戶手續(xù)；要在顯著位置張貼有關(guān)開設(shè)基金帳戶的規(guī)定和程序，方便投資者辦理開戶；不得拒絕投資者開戶申請，必要時可以延長營業(yè)時間；要安排好保安、咨詢工作。各開戶機(jī)構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人要高度重視開戶工作，維護(hù)好開戶秩序。

　　二、證券交易所、基金管理公司和基金托管人應(yīng)做好基金發(fā)行、上市和基金買賣證券的技術(shù)準(zhǔn)備工作

　�。ㄒ唬┳C券交易所應(yīng)做好證券投資基金的上網(wǎng)發(fā)行和上市的準(zhǔn)備工作，完成有關(guān)基金發(fā)行代碼、交易代碼、基金發(fā)行募集資金的到帳安排、與基金管理人和基金托管人的信息傳遞等技術(shù)準(zhǔn)備工作，并應(yīng)采取措施，在不改變現(xiàn)有基金名稱的前提下，使證券投資基金在行情顯示上區(qū)別于現(xiàn)有基金。

　�。ǘ�）基金管理公司應(yīng)與選定的證券商簽訂協(xié)議，取得一個或多個交易席位作為基金的專用交易席位。

　　證券交易所應(yīng)協(xié)助基金管理公司采取措施，確保專用交易席位的一切交易委托和成交回報數(shù)據(jù)等信息直接發(fā)給基金的專用交易席位，并不對外披露。

　�。ㄈ�）基金托管人應(yīng)代表基金，以基金的名義開設(shè)證券帳戶和資金清算帳戶，并作為證券交易所的清算對手方為基金買賣證券進(jìn)行清算交收。

　　三、各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)做好證券投資基金發(fā)行的具體工作

　　各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人應(yīng)高度重視證券投資基金的發(fā)行工作，并要求證券營業(yè)部嚴(yán)格執(zhí)行以下規(guī)定：

　　1、證券營業(yè)部應(yīng)為已開設(shè)基金帳戶的投資者辦理好資金帳戶，不得抬高開設(shè)資金帳戶時所交的保證金數(shù)額，不得無理拒絕投資者開設(shè)資金帳戶的申請；

　　2、證券營業(yè)部應(yīng)在顯著位置張貼發(fā)行公告、

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