關于頒布試行《證券交易委托代理業(yè)務指引》（第1－4號）的通知

　　為了規(guī)范證券經(jīng)營機構(gòu)和投資者在證券交易委托代理業(yè)務中發(fā)生的權(quán)利義務關系，促進證券經(jīng)紀業(yè)務的健康發(fā)展，我會主持制定了《證券交易委托代理業(yè)務指引》第1－4號（以下稱“指引”），分別為“風險提示書”、“證券交易委托代理協(xié)議書”、“授權(quán)委托書”、“網(wǎng)上委托協(xié)議書”。

　　本指引是證券經(jīng)營機構(gòu)和投資者簽署相關法律文件的范本，也可以作為簽約使用文本。各會員單位在本指引頒布實施之前自行制定的條款，凡與本指引內(nèi)容不一致的，以本指引為準。本指引未作規(guī)范的內(nèi)容，各會員單位可以依據(jù)有關規(guī)定，本著自愿、平等的原則自行制定相關條款。

　　本指引由中國證券業(yè)協(xié)會秘書處負責解釋。

　　現(xiàn)將《證券交易委托代理業(yè)務指引》第1－4號發(fā)給你們，請遵照并自2002年1月1日起執(zhí)行。指引電子版可到協(xié)會網(wǎng)站“自律規(guī)則”欄下載，網(wǎng)址：www.s－a－c.org.cn聯(lián)系人：王沖電話：010－88061093

　　附件：

　　證券交易委托代理業(yè)務指引

　　第1號風險提示書

　　尊敬的證券投資者：

　　在進行證券交易時，可能會獲得較高的投資收益，但同時也存在著較大的證券投資風險。為了使您更好地了解其中的風險，根據(jù)有關證券交易法律法規(guī)和證券交易所業(yè)務規(guī)則，特提供本風險提示書，請認真詳細閱讀。投資者從事證券投資存在如下風險：

　　1、宏觀經(jīng)濟風險：由于我國宏觀經(jīng)濟形勢的變化以及周邊國家、地區(qū)宏觀經(jīng)濟環(huán)境和周邊證券市場的變化，可能會引起國內(nèi)證券市場的波動，使您存在虧損的可能，您將不得不承擔由此造成的損失。

　　2、政策風險：有關證券市場的法律、法規(guī)及相關政策、規(guī)則發(fā)生變化，可能引起證券市場價格波動，使您存在虧損的可能，您將不得不承擔由此造成的損失。

　　3、上市公司經(jīng)營風險：由于上市公司所處行業(yè)整體經(jīng)營形勢的變化；上市公司經(jīng)營管理等方面的因素，如經(jīng)營決策重大失誤、高級管理人員變更、重大訴訟等都可能引起該公司證券價格的波動；由于上市公司經(jīng)營不善甚至于會導致該公司被停牌、摘牌，這些都使您存在虧損的可能。

　　4、技術(shù)風險：由于交易撮合及行情揭示是通過電子通訊技術(shù)和電腦技術(shù)來實現(xiàn)的，這些技術(shù)存在著被網(wǎng)絡黑客和計算機病毒攻擊的可能，由此可能給您帶來損失。

　　5、不可抗力因素導致的風險：諸如地震、火災、水災、戰(zhàn)爭等不可抗力因素可能導致證券交易系統(tǒng)的癱瘓；證券營業(yè)部無法控制和不可預測的系統(tǒng)故障、設備故障、通訊故障、電力故障等也可能導致證券交易系統(tǒng)非正常運行甚至癱瘓，這些都會使您的交易委托無法成交或者無法全部成交，您將不得不承擔由此導致的損失。

　　6、其他風險：由于您密碼失密、操作不當、投資決策失誤等原因可能會使您發(fā)生虧損，該損失將由您自行承擔；在您進行證券交易中他人給予您的保證獲利或不會發(fā)生虧損的任何承諾都是沒有根據(jù)的，類似的承諾不會減少您發(fā)生虧損的可能。

　　特別提示：本公司敬告投資者，應當根據(jù)自身的經(jīng)濟實力和心理承受能力認真制定證券投資策略，尤其是當您決定購買ST、PT類股票時，尤其應當清醒地認識到該類股票比其他股票蘊涵更大的風險。

　　由上述可見，證券市場是一個風險無時不在的市場。您在進行證券交易時存在贏利的可能，也存在虧損的風險。本風險提示書并不能揭示從事證券交易的全部風險及證券市場的全部情形。您務必對此有清醒的認識，認真考慮是否進行證券交易。

　　市場有風險，入市需謹慎！

　　第2號證券交易委托代理協(xié)議書

　　甲方（投資者）：

　　乙方：證券營業(yè)部依據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》和其他有關法律、法規(guī)、規(guī)章以及證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，甲乙雙方就甲方委托乙方代理證券交易及其他相關事宜達成如下協(xié)議，供雙方共同遵守。

　　第一章、雙方聲明

[1] [2] [3] [4]