中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司接受出資有關(guān)問(wèn)題的通知

　　為了規(guī)范期貨經(jīng)紀(jì)公司接受出資的行為，促進(jìn)期貨市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展，現(xiàn)將期貨經(jīng)紀(jì)公司接受出資的有關(guān)問(wèn)題通知如下：

　　一、期貨經(jīng)紀(jì)公司的出資人應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　（一）具有中國(guó)法人資格；

　�。ǘ�）注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)的最低限額均為人民幣1000萬(wàn)元；

　　（三）連續(xù)經(jīng)營(yíng)2年以上；注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)均超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，連續(xù)經(jīng)營(yíng)1年以上；

　�。ㄋ模┳罱�2年連續(xù)盈利；注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)均超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，對(duì)盈利不作要求；

　�。ㄎ澹┰谧罱�2年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為；

　�。�六）出資人的法定代表人、總經(jīng)理和自然人控股股東不存在公司法第五十七條規(guī)定的情形；

　�。ㄆ撸┲袊�(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。

　　持股比例不滿期貨經(jīng)紀(jì)公司股權(quán)的10%且不實(shí)際控制該期貨經(jīng)紀(jì)公司的出資人，對(duì)其注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)、盈利和經(jīng)營(yíng)年限等不作要求。

　　二、下列組織不得成為期貨經(jīng)紀(jì)公司的出資人：

　�。ㄒ唬┪礇Q訴訟標(biāo)的金額達(dá)到凈資產(chǎn)30%的組織；

　�。ǘ�）黨政機(jī)關(guān)、部隊(duì)、人民團(tuán)體和國(guó)家核撥經(jīng)費(fèi)的事業(yè)單位法人；

　�。ㄈ�）法律、法規(guī)禁止向期貨經(jīng)紀(jì)公司出資的其他組織。

　　期貨經(jīng)紀(jì)公司之間、期貨經(jīng)紀(jì)公司與其出資人之間不得相互交叉持股。

　　三、本通知自印發(fā)之日起生效。1996年12月23日中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于規(guī)范期貨經(jīng)紀(jì)公司接受出資若干問(wèn)題的通知》（證監(jiān)期字〖1996〗16號(hào)）同時(shí)廢止。2002年7月2日中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司股東資格核準(zhǔn)條件、程序和申報(bào)材料的通知》（證監(jiān)期貨字〖2002〗39號(hào)）第一條第（三）、（四）項(xiàng)的規(guī)定與本通知不一致的，以本通知的規(guī)定為準(zhǔn)。

　　請(qǐng)各派出機(jī)構(gòu)接到本通知后，轉(zhuǎn)發(fā)各期貨經(jīng)紀(jì)公司，并督促其遵照?qǐng)?zhí)行。各派出機(jī)構(gòu)在審核期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立和股權(quán)變更時(shí)，要切實(shí)按照本通知的要求，嚴(yán)格審核出資人的資格及其出資行為，促進(jìn)公司的規(guī)范運(yùn)作。

　　二ΟΟ三年一月十四日

中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司接受出資有關(guān)問(wèn)題的通知

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