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合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法
現(xiàn)發(fā)布《合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》，自2002年12月1日起施行。主席：周小川
行長：戴相龍
二○○二年十一月五日
合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法
第一章、總則
第一條、為了規(guī)范合格境外機構投資者在中國境內(nèi)證券市場的投資行為，促進中國證券市場的發(fā)展，根據(jù)有關法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條、本辦法所稱合格境外機構投資者（以下簡稱合格投資者），是指符合本辦法規(guī)定的條件，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局（以下簡稱國家外匯局）額度批準的中國境外基金管理機構、保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機構。
第三條、合格投資者應當委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動。
第四條、合格投資者必須遵守中國的法律法規(guī)和其他有關規(guī)定。
第五條、中國證監(jiān)會和國家外匯局依法對合格投資者在中國境內(nèi)進行的證券投資活動實施監(jiān)督管理。
第二章、資格條件和審批程序
第六條、申請合格投資者資格，應當具備下列條件：
�。ㄒ唬┥暾埲说呢攧辗�(wěn)健，資信良好，達到中國證監(jiān)會規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件，風險監(jiān)控指標符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和證券監(jiān)管機構的要求；
�。ǘ┥暾埲说膹臉I(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關從業(yè)資格的要求；
�。ㄈ┥暾埲擞薪∪闹卫斫Y構和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近三年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構的重大處罰；
�。ㄋ模┥暾埲怂趪一蛘叩貐^(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關系；
�。ㄎ澹┲袊C監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第七條、前條所指的資產(chǎn)規(guī)模等條件是：
基金管理機構：經(jīng)營基金業(yè)務達五年以上，最近一個會計年度管理的資產(chǎn)不少于一百億美元；
保險公司：經(jīng)營保險業(yè)務達三十年以上，實收資本不少于十億美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于一百億美元；
證券公司：經(jīng)營證券業(yè)務達三十年以上，實收資本不少于十億美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于一百億美元；
商業(yè)銀行：最近一個會計年度，總資產(chǎn)在世界排名前一百名以內(nèi)，管理的證券資產(chǎn)不少于一百億美元。
中國證監(jiān)會根據(jù)證券市場發(fā)展情況，可以調(diào)整上述資產(chǎn)規(guī)模等條件。
第八條、申請合格投資者資格和投資額度，申請人應當通過托管人分別向中國證監(jiān)會和國家外匯局報送下列文件：
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