中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則

　　1.1為加強對證券賬戶的管理，保護證券投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》等有關法律法規(guī)的規(guī)定，制定本規(guī)則。

　　1.2中國證券登記結(jié)算有限責任公司（以下簡稱本公司）對證券賬戶實施統(tǒng)一管理，本公司上海、深圳分公司（以下統(tǒng)稱本公司）及本公司委托的開戶代理機構(gòu)為投資者開立證券賬戶。

　　1.3本規(guī)則所稱開戶代理機構(gòu)，是指本公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務的證券公司、商業(yè)銀行及本公司境外B股結(jié)算會員。

　　1.4本規(guī)則所稱證券賬戶，是指由本公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。

　　1.5本規(guī)則所稱境內(nèi)投資者，是指居住在境內(nèi)或雖居住在境外但未獲得境外所在國家或者地區(qū)永久居留簽證的中國公民、注冊在境內(nèi)的法人。

　　1.6本規(guī)則所稱境外投資者，是指外國的法人、自然人以及中國香港、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的法人、自然人。

　　持有中國護照并獲得境外國家或者地區(qū)永久居留簽證的中國公民，視同境外投資者管理。

　　1.7投資者開立證券賬戶必須提交有效身份證明文件及復印件，申請開戶時注冊的證券賬戶持有人名稱必須與身份證明文件中記載的名稱一致。

　　境內(nèi)投資者為自然人的，有效身份證明文件為中華人民共和國居民身份證；境內(nèi)投資者為法人的，有效身份證明文件為工商營業(yè)執(zhí)照、社團法人注冊登記證書、機關事業(yè)法人成立批文等。

　　境外投資者有效身份證明文件，是指境外所在國家或者地區(qū)護照或者身份證明，有效商業(yè)登記證明文件，有境外其他國家、地區(qū)永久居留簽證的中國護照，香港、澳門特區(qū)居民身份證，臺灣同胞臺胞證等。

　　1.8本規(guī)則適用于本公司管理的所有證券賬戶的開立、注冊資料的查詢與變更、掛失與補辦、注銷與合并等相關業(yè)務。

　　1.9與第1.8條所述相關業(yè)務有關的各方當事人均應遵守本規(guī)則。

　　第二章開戶代理機構(gòu)

　　2.1取得開戶代理機構(gòu)資格應當具備下列條件：（一）取得中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）頒發(fā)《經(jīng)營證券業(yè)務許可證》的證券公司、中國人民銀行頒發(fā)《金融機構(gòu)營業(yè)許可證》的商業(yè)銀行，或本公司境外B股結(jié)算會員；代理開設B股賬戶的境內(nèi)證券公司還須取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的《經(jīng)營外資股業(yè)務資格證書》；（二）有開展業(yè)務所具備的人員、場地、設備；（三）管理規(guī)范、制度健全。

　　2.2有以下情形之一的，不得成為本公司的開戶代理機構(gòu)：（一）不具備第2.1條規(guī)定的開戶代理機構(gòu)資格；（二）機構(gòu)被依法撤銷、解散或宣告破產(chǎn)；（三）持續(xù)不能履行正常義務；（四）與本公司有重大經(jīng)濟糾紛；（五）中國證監(jiān)會、證券交易所或本公司認定有不良經(jīng)營記錄；（六）其他本公司認定的情況。

　　2.3已經(jīng)取得開戶代理業(yè)務資格的證券公司、商業(yè)銀行或本公司境外B股結(jié)算會員，如出現(xiàn)第2.2條所列情形之一的，本公司可暫停或終止其開戶代理業(yè)務資格。

　　2.4申請開戶代理業(yè)務的機構(gòu)應當向本公司提交下列材料：（一）開戶代理申請書；（二）法人有效身份證明文件及復印件或加蓋發(fā)證機關確認章的復印件；（三）人員、設備配置、營業(yè)場地、庫房情況、財務狀況的說明及相關內(nèi)部管理制度文件；（四）本公司要求提供的其他資料。

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