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深圳證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則
第一章總則第一條為了促進證券投資基金業(yè)的發(fā)展，規(guī)范開放式證券投資基金在深圳證券交易所（以下簡稱本所）的發(fā)售、上市及交易，根據(jù)《證券投資基金法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條本規(guī)則所稱上市開放式基金（英文名稱為：Listed Open-ended Funds，簡稱：LOFs），是指在本所上市及交易的開放式證券投資基金。
第三條上市開放式基金在本所發(fā)售、上市及交易，適用本規(guī)則；本規(guī)則未做規(guī)定的，適用本所其他規(guī)定。
第二章基金份額的發(fā)售
第四條上市開放式基金通過本所發(fā)售的，基金管理人須向本所提交發(fā)售申請，并獲本所確認。
第五條上市開放式基金的基金管理人應(yīng)當委托中國證券登記結(jié)算有限責任公司（以下簡稱中國結(jié)算）辦理基金份額的登記結(jié)算業(yè)務(wù)。
基金募集期內(nèi)，投資者可以在交易日的交易時間內(nèi)，以其在中國結(jié)算深圳分公司開立的人民幣普通股票帳戶或者證券投資基金帳戶通過本所交易系統(tǒng)認購基金份額，也可以深圳類別開放式基金帳戶通過基金管理人或者代銷機構(gòu)認購基金份額。
第六條投資者通過本所交易系統(tǒng)認購的基金份額，登記在中國結(jié)算的證券登記結(jié)算系統(tǒng)（以下簡稱證券登記結(jié)算系統(tǒng)）；通過基金管理人或者代銷機構(gòu)認購的基金份額，登記在中國結(jié)算的開放式基金注冊登記系統(tǒng)（以下簡稱注冊登記系統(tǒng)）。
第三章基金份額的上市
第七條開放式基金申請在本所上市，應(yīng)當符合《證券投資基金法》第四十八條的規(guī)定。
第八條基金管理人申請開放式基金上市，應(yīng)當向本所提供下列文件：
（一）基金管理人簽署的上市申請書；
�。ǘ┲袊C券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）核準基金募集的文件；
�。ㄈ┗鸷贤�；
�。ㄋ模┗鹫心颊f明書；
�。ㄎ澹┗鹜泄軈f(xié)議；
�。┙�(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的基金最近三年的財務(wù)報告（新募集基金除外）；
�。ㄆ撸┲袊C監(jiān)會對基金備案的確認文件；
（八）上市交易公告書；
�。ň牛┗鸸芾砣�、基金托管人信息披露負責人的基本資料；
�。ㄊ┲袊Y(jié)算有關(guān)基金份額登記情況的說明；
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第九條申請上市的開放式基金符合上市條件的，本所與基金管理人簽訂《上市開放式基金上市協(xié)議》，并向基金管理人出具《上市通知書》。
第十條《
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