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證券經(jīng)紀(jì)人

時(shí)間:2023-05-01 00:51:16 經(jīng)濟(jì)學(xué)論文 我要投稿
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證券經(jīng)紀(jì)人

證券經(jīng)紀(jì)人1

指在證券交易所中接受客戶指令買賣證券,充當(dāng)交易雙方中介并收取傭金的證券商。它可分為三類,即傭金經(jīng)紀(jì)人兩美元經(jīng)紀(jì)人與債券經(jīng)紀(jì)人。

①傭金經(jīng)紀(jì)人

證券經(jīng)紀(jì)人

傭金經(jīng)紀(jì)人與投資公眾直接發(fā)生聯(lián)系,其職責(zé)在于接受顧客的委托后的在交易所交易廳內(nèi)代為買賣,并在買賣成交后向委托客戶收取傭金。傭金經(jīng)紀(jì)人是交易所的主要會(huì)員。

②兩美元經(jīng)紀(jì)人

兩美元經(jīng)紀(jì)人不接受一般顧客的委托,而只在傭金經(jīng)紀(jì)人的.委托,從事證券買賣。

③債券經(jīng)紀(jì)人

債券經(jīng)紀(jì)人是以代客買賣債券為業(yè)務(wù),以抽取傭金為其報(bào)酬的證券商,另外,債券經(jīng)紀(jì)人亦可兼營自行買賣證券業(yè)務(wù)。

證券經(jīng)紀(jì)人

證券經(jīng)紀(jì)人2

  沒有不好的行情,只有不好的經(jīng)紀(jì)人!边@句話說明了在股市中不要給自己找任何借口,經(jīng)紀(jì)人的業(yè)績(jī)主要取決于自己本身,而不是股市行情。在經(jīng)歷了06年5月火熱股市后,我從自己的業(yè)績(jī)上深刻體會(huì)到了這句話的真諦。

  在5月份股市一路狂飚,從1400點(diǎn)一路直上,而且沒有在1500點(diǎn)停留多久,直接沖上1600點(diǎn)。做為初涉證券的我,由于對(duì)證券市場(chǎng)沒有過多知識(shí)和足夠的炒股經(jīng)歷,在與客戶的股票觀點(diǎn)溝通中,顯示出了自己的不足——把握股市的能力很差。正是由于我的缺點(diǎn),使我在火熱的5月股市中的業(yè)績(jī)有點(diǎn)慘淡。

  “做事必先做人”,要想做好的自己的工作,就必須努力使自己成為一名優(yōu)秀的經(jīng)紀(jì)人。

  首先,在業(yè)務(wù)知識(shí)上,通過自己的努力,不斷積累自己的證券知識(shí),為更好的為客戶服務(wù)打下基矗我每天晚上都會(huì)上網(wǎng)數(shù)個(gè)小時(shí)以上,分析當(dāng)天的股市行情,了解明天股市信息(如深滬交易所的停復(fù)牌公告)。從多種信息媒介獲得有效的股市信息,如電視臺(tái)和網(wǎng)上當(dāng)天股市解盤和明天股市預(yù)判。仔細(xì)閱讀公司的廣發(fā)投資內(nèi)參,從中獲取股票分析理論和股票買賣技巧。

  其次,就是工作中最重要的——與客戶溝通。我以誠待人,了解客戶的特點(diǎn)和需求,急客戶之所急,予客戶之所欲。針對(duì)不同的客戶特點(diǎn)提供個(gè)性化服務(wù)是溝通工作的重中之重,如有的客戶性格開朗樂于挑戰(zhàn)新事物,我給他推薦股票一般都是龍頭股票(震幅比較大);有的客戶不會(huì)經(jīng)常有時(shí)間關(guān)注股票,可以為他推薦大盤優(yōu)質(zhì)股(走勢(shì)平穩(wěn));客戶是老股民他認(rèn)為自己對(duì)股票把握比較準(zhǔn),那我一般不會(huì)打擾他(不過郵件會(huì)經(jīng)常發(fā)給他,表示自己對(duì)客戶重視);有的客戶對(duì)股市比較感興趣,不過以前沒有炒過股,我會(huì)將公司的投資參考或網(wǎng)上相關(guān)的資料發(fā)給他,并會(huì)經(jīng)常與他聯(lián)系,分享炒股經(jīng)驗(yàn)和觀點(diǎn),協(xié)助他增長(zhǎng)股票知識(shí)和炒股技能。

  再次,要有責(zé)任心。客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益,我就有責(zé)任去幫助客戶實(shí)現(xiàn)他的目的。在與客戶聯(lián)系中,我會(huì)了解客戶買了什么股票,將每個(gè)客戶的股票牢記在心,一旦他的股票有重大變動(dòng)(如停復(fù)牌、重大利好、利壞),都會(huì)主動(dòng)告知客戶。(有些客戶不想讓別人知道他買了什么股票,我會(huì)尊重客戶,不去了解他的股票。)

  最后,與銀行理財(cái)經(jīng)理搞好關(guān)系。我負(fù)責(zé)在松崗招行網(wǎng)點(diǎn)的.營銷,招行最看重的就是為客戶提供滿意的服務(wù)。我尊重招行的企業(yè)文化,以客戶滿意為己任,協(xié)助銀行理財(cái)經(jīng)理做好客戶在證券投資方面服務(wù)。

  6月份股市處于震蕩調(diào)整期,雖沒有5月份火熱,不過經(jīng)過自己的努力,我在6月份取得的業(yè)績(jī)比5月份高出許多。7月份公司全面叫停銀證通開辦銀證轉(zhuǎn)帳業(yè)務(wù),我處于寶安區(qū),辦理銀證轉(zhuǎn)帳就必須讓客戶到市內(nèi)公司營業(yè)部辦理,在路途偏遠(yuǎn),業(yè)務(wù)煩瑣的情況下,我在7月初發(fā)展了兩名銀證轉(zhuǎn)帳客戶。

  當(dāng)我經(jīng)歷了5月的火熱***,6月的波瀾不驚,7月的困難重重后,深刻得體會(huì)到要使自己成為一名優(yōu)秀的證券經(jīng)紀(jì)人,就必須做好真誠溝通,用心服務(wù),“多去執(zhí)行少找借口”。

證券經(jīng)紀(jì)人3

  光陰似劍,時(shí)光飛逝,不知不覺20xx年即將結(jié)束。說實(shí)在的,20xx年的工作中,迷茫和失落幾乎成了主旋律。這一年,生活得并不像前2年那么快樂,工作得遠(yuǎn)不如去年那么輕松。

  剛到公司時(shí),我是做小區(qū)渠道開發(fā)的,雖然這是一個(gè)需要跑腿求人的苦差事,但比起客戶開發(fā)(證券經(jīng)紀(jì)人)來,還是相對(duì)容易些,算起來我一共開發(fā)了三個(gè)社區(qū)網(wǎng)點(diǎn),遺憾的是這些網(wǎng)點(diǎn)沒能給公司帶來預(yù)期效益,說句心里話,我個(gè)人認(rèn)為這些網(wǎng)點(diǎn)本身不錯(cuò),地利人和都有,只是天時(shí)不好。

  隨著公司發(fā)展的調(diào)整,下半年我在公司領(lǐng)導(dǎo)的建議下到梅園做社區(qū)客戶開發(fā),作為一個(gè)證券經(jīng)紀(jì)人,一開始我還興致勃勃,帶著XX年的思維,認(rèn)為和以前在銀行一樣,憑我的“專業(yè)素質(zhì)和口才”幾乎是馬到成功?尚^(qū)第一周股評(píng)會(huì)的籌辦就給了我蒙頭一棒,我們?cè)谛^(qū)菜市場(chǎng)門口擺攤發(fā)宣傳材料,居然無人問津,傍晚下班人多我們守在小區(qū)入口發(fā)材料,路人一聽是證券的,大部分都搖頭擺手。那時(shí)我才開始明白——如今已經(jīng)不再是08年.

  隨著大盤的一路下跌,工作越來越困難,信心一天天喪失,情緒一天天低落下去,有段時(shí)間在外面發(fā)材料,發(fā)現(xiàn)人們只要一聽是證券,就像躲瘟疫一樣,老股民們告訴我,現(xiàn)在他們誰也不信了,死套就死套了,干脆不動(dòng)了,更不想了解了,免得鬧心傷神。個(gè)別新股民們直接驚訝“你們還在賣股票啊?聽說都賠死了,你們還想再讓別人賠啊?”簡(jiǎn)直其氣死人。對(duì)于股市,大家心底第一念頭就是排斥和否定?蛻粢床唤o交流的機(jī)會(huì),要么你說什么他都反對(duì)。

  還記得08年,我逢人就告訴他我是某某證券的證券經(jīng)紀(jì)人,人家一聽都很尊敬我,主動(dòng)和我套近乎,聊過之后,都是別人主動(dòng)給我聯(lián)系方式,主動(dòng)索要名片。那時(shí)的`自己談股論金,意氣風(fēng)發(fā),儼然一副專家模樣。對(duì)于自己的證券工作,有說不完的自信和自豪感,客戶們都叫我為老師。當(dāng)如今,面對(duì)大盤,面對(duì)危機(jī),面對(duì)大小非。作為一個(gè)需要開發(fā)客戶的業(yè)務(wù)員,我不能直接告訴客戶“大盤不行了,你趕緊空倉吧,等危機(jī)過后,大小非解決了再參與!边@樣說只能嚇跑客戶。每次,我都只能說“現(xiàn)在是熊市,但也有機(jī)會(huì),大盤跌幅很深了,估計(jì)快要反彈了吧,應(yīng)該不會(huì)像以前那樣跌了吧?”后來大盤的一路暴跌讓我正是因?yàn)檫@樣一句話失信于好多準(zhǔn)客戶。但我又能說什么呢?不說話人家認(rèn)為你什么都不懂,說實(shí)話嚇跑人,說瞎話失信于人,老是說糊涂話人家說你忽悠人。

  在小區(qū)干了不少工作,但都不值一提了,因?yàn)闆]有帶來業(yè)績(jī),所以沒有作什么工作總結(jié)的價(jià)值,我現(xiàn)在只能對(duì)客戶說“手頭寬裕就稍微做點(diǎn),手頭緊就暫時(shí)別參與了,今年大衰退,明年大蕭條,謹(jǐn)慎操作,注意給自己“留好過冬的糧食”!

  總之,今年算是白過了,自己從自信到迷茫,從迷茫到失落,從失落到習(xí)慣,習(xí)慣了就是沒有感覺了的意思。習(xí)慣了很可怕,但也正是因?yàn)榱?xí)慣了,才不覺得可怕。希望這樣的失落不要再繼續(xù),希望明年可以慢慢好起來。

證券經(jīng)紀(jì)人4

  我做證券經(jīng)紀(jì)人有很長(zhǎng)時(shí)間了,現(xiàn)在我來說說我的感想,從我這么多年來自身和看著數(shù)百位同行的成長(zhǎng)經(jīng)歷來看,現(xiàn)在證券經(jīng)紀(jì)人很難做,營業(yè)部招來的分析師多半只適合服務(wù)些二三十萬資產(chǎn)以下的小客戶還湊合,要服務(wù)20萬到150萬這一段傭金貢獻(xiàn)度水分最少、效率最高的客戶,我認(rèn)為招來的分析師要有如下幾個(gè)要求、年齡要夠大至少30歲左右,40歲上下是最好的。從業(yè)時(shí)間要長(zhǎng),至少8年以上。這是經(jīng)驗(yàn)積累和給客戶基本信任感的最基本要求。

  分析師的個(gè)人流動(dòng)資產(chǎn)要高于這一標(biāo)準(zhǔn)上限?蛻敉ǔJ歉茸约焊绣X的人學(xué)習(xí)的,分析師對(duì)比自己經(jīng)濟(jì)實(shí)力差的客戶更有自信,這都很重要。更重要是,達(dá)到這一標(biāo)準(zhǔn)的分析師都已經(jīng)過了原始積累期,在業(yè)內(nèi)有一定的地位和號(hào)召力,才會(huì)比較重視自己的信譽(yù),不太會(huì)為了多賺錢帶客戶交易。

  要有說的能力,或者隊(duì)伍中至少有幾個(gè)人是能說的。能不能說的標(biāo)準(zhǔn)很簡(jiǎn)單,組織100個(gè)客戶,講1個(gè)半小時(shí),始終保持最少90個(gè)客戶在現(xiàn)場(chǎng)聽(睡覺的不算)直到結(jié)束。說的能力體現(xiàn)了培養(yǎng)客戶的能力。培養(yǎng)客戶對(duì)你服務(wù)的需求比一味滿足客戶你根本滿足不了的需求要現(xiàn)實(shí)的多,也是服務(wù)成功與否的關(guān)鍵。這一點(diǎn)可以說是最重要的。客戶的需求是什么,證券客戶尤其是新客戶的需求就是天天抓漲停,次點(diǎn)兒的要求年年翻番、每撥跑贏大盤還不被套。要是一味滿足客戶,你永遠(yuǎn)做不好服務(wù),那是不可能完成的任務(wù)。要改變的是客戶的需求和思維方式,不通過說教和培養(yǎng)還能怎么改變!服務(wù)絕不是簡(jiǎn)單的局限于推薦股票。

  分析結(jié)果絕不要團(tuán)隊(duì)化的。一定要保持每個(gè)分析師觀點(diǎn)的獨(dú)立性。決策團(tuán)隊(duì)越大,人越多,準(zhǔn)確度越低。分析師要有自我保護(hù)能力,也就說要么自身分析體系有控制風(fēng)險(xiǎn)的能力,或者能有自圓其說的能力。當(dāng)然,這有耐于公司招聘人員要有一定的鑒別水平。

  分析師言語平和,不要有過激語言。同時(shí)更不要總是漲跌都說,等于沒說?蛻粼试S你有錯(cuò)誤,但不要沒觀點(diǎn);客戶允許自己被套,但請(qǐng)你幫其自救。

  有競(jìng)爭(zhēng)力的分析師隊(duì)伍一定是穩(wěn)定的,要充分經(jīng)歷牛熊市的考驗(yàn),一定要有明星效應(yīng)。而具備這樣能力的分析師在成功的`獨(dú)立經(jīng)紀(jì)人、證券軟件和咨詢公司中并不少見(這批人就是面向上面這批客戶而生存的,比研究所的人更有針對(duì)性)。新的經(jīng)紀(jì)人政策已經(jīng)使得原先的獨(dú)立經(jīng)紀(jì)人自建團(tuán)隊(duì)的發(fā)展模式叫停。下一步就看,哪些券商能利用好這批資源,組建真正有競(jìng)爭(zhēng)力的分析師隊(duì)伍;蛘呙耖g自組各種形式的平臺(tái)來將這批資源和市場(chǎng)結(jié)合。對(duì)絕大多數(shù)普通的經(jīng)紀(jì)人而言,要做的是提高自己的營銷能力比提高咨詢服務(wù)能力更現(xiàn)實(shí),并密切關(guān)注這樣平臺(tái)的誕生,然后投靠它。這之前就隨便找家營業(yè)部混混,拿點(diǎn)基本工資還是沒問題的,誰叫現(xiàn)在有牌的經(jīng)紀(jì)人還算稀缺資源。

  證券經(jīng)紀(jì)人工作體會(huì)的延伸閱讀——心得體會(huì)的寫作注意事項(xiàng)說明

  心得體會(huì)就是一種讀書、實(shí)踐后所寫的感受文字。讀書心得同學(xué)習(xí)禮記相近;實(shí)踐體會(huì)同經(jīng)驗(yàn)總結(jié)相類。 學(xué)習(xí)的方法每個(gè)人都有,并且每個(gè)人都需要認(rèn)真地去考慮和研究它。心得體會(huì)這種學(xué)習(xí)方法對(duì)于一個(gè)人來說也許是優(yōu)秀的,但沒有被推廣普及的必要。因?yàn)閷W(xué)習(xí)的方法因人而異,方法的奏效是它與這個(gè)人相適應(yīng)的結(jié)果。方法,也是個(gè)性化的。借鑒他人的學(xué)習(xí)方法并不是不可以,但找尋適用于自己的學(xué)習(xí)方法才是最重要的。

證券經(jīng)紀(jì)人5

  證券經(jīng)紀(jì)人指在證券交易所中接受客戶指令買賣證券,充當(dāng)交易雙方中介并收取傭金的證券商。從業(yè)者要通過證券從業(yè)資格考試獲得從業(yè)資格后才能從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

  申請(qǐng)證券經(jīng)紀(jì)人證書應(yīng)當(dāng)具備以下條件:

  (一)通過以下四組考試中任意一組:

  1、通過了證券基礎(chǔ)知識(shí)和任意一門專業(yè)科目的考試;

  2、通過了證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試兩個(gè)科目;

  3、通過了資格考試的證券基礎(chǔ)知識(shí)和專項(xiàng)考試的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷兩個(gè)科目;

  4、通過了資格考試的證券交易和專項(xiàng)考試的證券市場(chǎng)基礎(chǔ)兩個(gè)科目。

 。、通過改革前的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》,、改革后的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》

  6、通過改革前的《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷》,以及改革后的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》或《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》

  (二)已與證券公司簽訂委托合同;

  (三)已接受證券公司組織的不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn),其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的`培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí),且經(jīng)測(cè)試合格;

  (四)具有完全民事行為能力;

  (五)最近三年未受過刑事處罰;

  (六)未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者,或者已過禁入期的;

  (七)品行端正,具有良好的職業(yè)道德;

  (八)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

證券經(jīng)紀(jì)人6

  從歷史起源來講,證券經(jīng)紀(jì)人最主要的作用是提供了一種服務(wù):為證券買賣的雙方找到交易對(duì)手,促成交易。然而,就像任何一門生意一樣,要想取得成功,除了要能為客戶提供服務(wù)外,還要能找到客戶,使客戶愿意花錢買你的服務(wù)。因此,從一開始,證券經(jīng)紀(jì)人就兼具了“服務(wù)”和“銷售”這兩種職能。

  不過,由于市場(chǎng)的發(fā)展,券商在經(jīng)營策略上的選擇不同,經(jīng)紀(jì)人的服務(wù)內(nèi)容、銷售方式,以及服務(wù)與銷售之間的側(cè)重,都會(huì)有所不同。今天,海外的證券經(jīng)紀(jì)公司,基本上可以分為兩大類型:注重為客戶提供個(gè)性化投資理財(cái)建議的全面服務(wù)型公司,以及注重為客戶提供便宜、便捷的交易平臺(tái)的價(jià)格折扣型公司。分別以美林的FC制度和愛德華·瓊斯的IR制度為代表。

  全面服務(wù)型證券公司的經(jīng)紀(jì)人,與傳統(tǒng)的證券經(jīng)紀(jì)人一脈相承。對(duì)證券公司來說,這些經(jīng)紀(jì)人,既是公司的銷售手段,又是公司的銷售產(chǎn)品。證券公司需要通過這些經(jīng)紀(jì)人去發(fā)掘、接觸、說服潛在的'客戶?墒牵诋a(chǎn)品缺乏差異性、投資收益缺乏確定性的市場(chǎng)環(huán)境下,如何能吸引到潛在客戶呢?最重要的一個(gè)方面,就是這些經(jīng)紀(jì)人需要向客戶展示專業(yè)化能力和可信任度。

  而折扣型證券公司,則幾乎沒有直接進(jìn)行銷售的經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍。這是因?yàn),建立一支?jīng)紀(jì)人的銷售隊(duì)伍,需要不菲的投入。而折扣型證券公司的賣點(diǎn)在于價(jià)格而不是服務(wù)。這些公司通常寧可把建立龐大的經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍的錢省下來,投入到廣告宣傳中去或直接讓利于客戶。因此,這些證券公司只有少部分的經(jīng)紀(jì)人,而這些經(jīng)紀(jì)人基本上也只是接受客戶的咨詢提問,而不會(huì)主動(dòng)去進(jìn)行銷售。

  無論是上述哪一種類型,在海外發(fā)達(dá)國家的證券市場(chǎng),經(jīng)紀(jì)人一直被認(rèn)為是常青的白領(lǐng)職業(yè),擁有廣闊的發(fā)展空間。從中國證券市場(chǎng)看,自《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》正式實(shí)施以來,證券經(jīng)紀(jì)人已經(jīng)成為最為搶手的人才,而且目前證券經(jīng)紀(jì)人的市場(chǎng)缺口極大。但國內(nèi)相當(dāng)大的一部分經(jīng)紀(jì)人基本上只是單純的銷售員,服務(wù)能力比較弱。業(yè)內(nèi)人士指出,證券行業(yè)是我國金融行業(yè)中知識(shí)高度密集的行業(yè),高素質(zhì)的人才資源是中堅(jiān)力量。證券經(jīng)紀(jì)人要想進(jìn)一步發(fā)展,人才無疑是最重要的推動(dòng)力和最重要的資產(chǎn),證券公司應(yīng)不斷通過外部引進(jìn)和內(nèi)部培養(yǎng)的方式,建立高素質(zhì)的人才團(tuán)隊(duì)。

證券經(jīng)紀(jì)人7

  與美國等國家不同,我國證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)范圍要窄得多。依照我國《暫行規(guī)定》,證券經(jīng)紀(jì)人嚴(yán)禁從事以下行為:(1)代替客戶管理賬戶。包括替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移,進(jìn)行證券買賣或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等;(2)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息,或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;(3)與客戶約定分享投資收益,對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失做出承諾;(4)泄露客戶的商業(yè)秘密或個(gè)人隱私;(5)為客戶之間的融資提供中介、擔(dān);蚱渌憷;(6)為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或交易設(shè)施;等等。

  簡(jiǎn)言之,在我國,證券經(jīng)紀(jì)人不得介入客戶具體的證券交易,更不得超越證券公司的授權(quán)為客戶提供非法的投資服務(wù)。這樣做主要是考慮到證券經(jīng)紀(jì)人制度在我國還處于探索階段,成熟的專業(yè)經(jīng)紀(jì)人群體尚有待建立,許多投資者也缺乏完備的'證券投資知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)。為減少投資者權(quán)益受侵害的可能,有必要在現(xiàn)階段對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)范圍進(jìn)行一定的限制。

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  (1)代替客戶管理賬戶。包括替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移,進(jìn)行證券買賣或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等。

 。2)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息,或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。

 。3)與客戶約定分享投資收益,對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失做出承諾。

 。4)泄露客戶的`商業(yè)秘密或個(gè)人隱私。

 。5)為客戶之間的融資提供中介、擔(dān);蚱渌憷。

 。6)為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或交易設(shè)施。

證券經(jīng)紀(jì)人9

  創(chuàng)業(yè)板的設(shè)立,不單會(huì)為創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供更多融資機(jī)會(huì),也將為投資者提供新的投資渠道,分享創(chuàng)業(yè)企業(yè)的成長(zhǎng)收益。然而,創(chuàng)業(yè)板同時(shí)又是投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高的市場(chǎng),對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)與投資能力均有更高的要求。在此背景下,證券經(jīng)紀(jì)人的.作用也越來越重要。

  二十只資源股價(jià)值解析10股成逆市吸金王(名單)4板塊12股繪就雙節(jié)淘金圖十大券商:大反彈將啟淘金26只涉礦概念股[微博]新股虛高定價(jià)的后果很嚴(yán)重[]下周大盤迎來百點(diǎn)長(zhǎng)陽 證券經(jīng)紀(jì)人是幫助投資者了解、掌握證券投資方法與獲得投資信息的重要力量,并且有義務(wù)對(duì)客戶的投資能力進(jìn)行評(píng)估,引導(dǎo)客戶進(jìn)行與自身狀況相適應(yīng)的投資。4月13日我國《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》)正式生效,為配合其實(shí)施,證券業(yè)協(xié)會(huì)也相繼公布了《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)》等三項(xiàng)自律規(guī)則。這些規(guī)則的頒布不僅標(biāo)志著我國證券經(jīng)紀(jì)人制度步入規(guī)范化發(fā)展軌道,也為加強(qiáng)創(chuàng)業(yè)板的投資者服務(wù)提供了契機(jī)。投資者通過了解這些規(guī)則,可以學(xué)會(huì)如何同證券經(jīng)紀(jì)人打交道,同時(shí)也有助于對(duì)創(chuàng)業(yè)板進(jìn)行全面了解和理性投資。

  第一,要了解證券經(jīng)紀(jì)人的背景。證券經(jīng)紀(jì)人和醫(yī)生一樣,都是一種執(zhí)業(yè)資格,必須要通過法定考試,經(jīng)相關(guān)部門審核后才能獲得。而目前雖然許多證券公司營銷人員都有著諸如“高級(jí)客戶經(jīng)理”、“投資經(jīng)理”等各式頭銜,但并不代表其必定具有證券經(jīng)紀(jì)人資格,也難以衡量和保證其服務(wù)質(zhì)量。

  因此,投資者在接受經(jīng)紀(jì)人服務(wù)之前最好主動(dòng)查詢其是否具有執(zhí)業(yè)資格——不僅要求對(duì)方出具執(zhí)業(yè)證書,還有權(quán)向證券公司查證,或直接在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的網(wǎng)站上進(jìn)行驗(yàn)證。而隨著新規(guī)則的實(shí)施,監(jiān)管部門與證券公司還將逐步建立證券經(jīng)紀(jì)人誠信檔案,投資者通過查詢這些記錄,將更加全面地了解自己的證券經(jīng)紀(jì)人。

  第二,要掌握投資的自主權(quán),謹(jǐn)記理性投資、依法投資。目前,我國證券經(jīng)紀(jì)人的流動(dòng)性非常大,許多證券公司都將證券經(jīng)紀(jì)人的收入與客戶的交易量掛鉤,按比例獲取傭金。這種傭金制雖然激勵(lì)效果很強(qiáng),但也可能造成經(jīng)紀(jì)人為多賺傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的投資或頻繁交易,最終導(dǎo)致投資者虧損。由于以上做法已經(jīng)被現(xiàn)行的規(guī)則禁止,除非有充分證據(jù)表明證券公司有意放縱或存在疏忽,否則投資者在利益受損后將很難向證券公司求償,僅靠證券經(jīng)紀(jì)人自身的賠償則很可能無法彌補(bǔ)投資者的損失。

  因此,投資者在接受證券經(jīng)紀(jì)人傳遞的投資信息時(shí)應(yīng)學(xué)會(huì)判斷和分析,綜合權(quán)衡自己的風(fēng)險(xiǎn)承受水平與投資技能,不要盲目相信所謂“投資高手”的建議或小道傳來的“內(nèi)部消息”;同時(shí)要警惕那種“投資保本、收益共享”的承諾,切勿將賬戶全權(quán)委托給證券經(jīng)紀(jì)人去打理,更不能參與非法的證券投資活動(dòng)。

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