- 相關(guān)推薦
仲裁是解決證券糾紛的有效方式
中國(guó)加入WTO后，證券業(yè)正在逐步對(duì)外開(kāi)放，中國(guó)實(shí)現(xiàn)證券市場(chǎng)的完全市場(chǎng)化和逐步國(guó)際化的進(jìn)程正在加快，伴隨而來(lái)的涉外證券糾紛將會(huì)逐漸增多。但是，擺在我們面前的問(wèn)題是，一方面，投資者利益保障的社會(huì)呼聲日益高漲，另一方面，一個(gè)注重依法維護(hù)廣大投資者的權(quán)益，秩序穩(wěn)定、規(guī)則完善的證券市場(chǎng)的法制環(huán)境還有待加強(qiáng)。這一問(wèn)題亟待解決。同時(shí)，市場(chǎng)的迅速發(fā)展，證券發(fā)行和交易的規(guī)模、方式、品種的不斷增加，法制建設(shè)的滯后和信用基礎(chǔ)的薄弱使得各種糾紛亦將隨之增多。證券糾紛是證券市場(chǎng)發(fā)展的副產(chǎn)品，在新興的證券市場(chǎng)上這一現(xiàn)象尤為突出。問(wèn)題在于，面對(duì)形形色色的證券糾紛，如何探索和構(gòu)建證券市場(chǎng)低成本、高效率的解決證券糾紛的機(jī)制，是擺在我們面前的一項(xiàng)新課題。我們認(rèn)為，除了通過(guò)訴訟或行政的方式來(lái)解決證券糾紛外，采用仲裁的方式來(lái)解決證券糾紛是一條有效的途徑。
仲裁解決證券糾紛的法律依據(jù)
1994年8月31日頒布的仲裁法關(guān)于平等主體的公民、法人和其他組織之間發(fā)生的合同糾紛和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益糾紛可以仲裁的規(guī)定，同樣適用于證券糾紛，因?yàn)樽C券糾紛大量的屬于民事合同糾紛和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益的糾紛。
同年10月11日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)以（證監(jiān)發(fā)字〖1994〗139號(hào)文）發(fā)布了《關(guān)于證券爭(zhēng)議仲裁協(xié)議問(wèn)題的通知》，該通知是針對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)管轄范圍內(nèi)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券交易所因股票發(fā)行或者交易引起的爭(zhēng)議必須采取仲裁方式解決所作出的規(guī)定。通知指出：一、按照《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》第七十九條和八十條的規(guī)定，凡是與股票發(fā)行或者交易有關(guān)的爭(zhēng)議，需要采取仲裁方式解決的，應(yīng)當(dāng)簽訂證券爭(zhēng)議仲裁協(xié)議或者仲裁條款。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)之間以及證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券交易所之間因股票的發(fā)行或者交易引起的爭(zhēng)議必須采取仲裁方式解決。上述機(jī)構(gòu)簽訂的與股票發(fā)行或者交易有關(guān)的合同，應(yīng)當(dāng)包括證券爭(zhēng)議仲裁條款。二、中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)作為解決證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)之間以及證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券交易所之間因股票的發(fā)行或者交易引起的爭(zhēng)議的仲裁機(jī)構(gòu)。其他與股票的發(fā)行或者交易引起的爭(zhēng)議也可以選擇中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁。三、明確了仲裁協(xié)議或者仲裁條款的內(nèi)容：“凡因執(zhí)行本合同所發(fā)生的或者與本合同有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如果當(dāng)事人協(xié)商不能解決，應(yīng)當(dāng)提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)該會(huì)仲裁規(guī)則和有關(guān)證券爭(zhēng)議仲裁的特別規(guī)定進(jìn)行仲裁。仲裁的地點(diǎn)在北京，仲裁裁決是終局的，對(duì)合同當(dāng)事人具有約束力�！彼�、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)之間以及證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券交易所之間因股票的發(fā)行或者交易引起的非合同爭(zhēng)議，可以依照相關(guān)格式，自愿簽訂仲裁協(xié)議。
1998年12月29日頒布的證券法為規(guī)范證券的發(fā)行和交易行為，以及如何解決證券糾紛填補(bǔ)了法律上的空白。為配合證券法的實(shí)施，最高人民法院還相繼制定和發(fā)布了一批適用民事、證券等法律的司法解釋和司法解釋性文件。與此同時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在證券法實(shí)施的三年多時(shí)間內(nèi)，先后發(fā)布了280多件規(guī)章和規(guī)范性文件，所有這些都為通過(guò)訴訟和仲裁等途徑解決證券糾紛提供了更具可操作性的法律依據(jù)和政策規(guī)范。
我們認(rèn)為，隨著證券市場(chǎng)的擴(kuò)容和證券新品種的增加，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)之間以及證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券交易所之間因債券、基金的發(fā)行或者交易而引起的爭(zhēng)議同樣可以采用仲裁的方式來(lái)解決。此外，上市公司、投資者等與證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或證券交易所之間的證券合同糾紛和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益的糾紛也可以適用仲裁的解決方式。
證券糾紛的特點(diǎn)及其新的趨勢(shì)
新興的證券市場(chǎng)具有投機(jī)性強(qiáng)、變化大、風(fēng)險(xiǎn)高的特點(diǎn)。雖然證券糾紛主要是民商事的糾紛，具有民商事糾紛的一般特性，但證券糾紛因證券市場(chǎng)固有的特性使其具有自身的特點(diǎn)，一般主要表現(xiàn)為：
一是爭(zhēng)議的標(biāo)的較大。不論是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)之間以及證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券交易所之間因證券（股票、基金、債券）的發(fā)行或交易引起的爭(zhēng)議，還是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以及證券交易所與上市公司或投資者之間因證券（股票、債券、基金）等的發(fā)行或者交易引起的爭(zhēng)議，一般爭(zhēng)議的標(biāo)的都比較大。此外
[1] [2] [3] [4]
【仲裁是解決證券糾紛的有效方式】相關(guān)文章：
商事糾紛首選仲裁04-27
解決糾紛律師函08-05
證券交易所非訴訟糾紛解決機(jī)制初探04-29
職場(chǎng)溝通最有效的方式03-13
用轉(zhuǎn)化的方式解決親子沖突04-30
以創(chuàng)新有效的方式傳遞審計(jì)信息04-30
溝通是解決矛盾的最好方式作文10-17