在美國仲裁協(xié)會仲裁證券爭議

　　美國仲裁協(xié)會（簡稱AAA）有著不同的仲裁規(guī)則，例如商業(yè)仲裁規(guī)則、證券仲裁規(guī)則和知識產(chǎn)權(quán)仲裁規(guī)則等。它們分別適用于審理不同性質(zhì)的爭議。證券仲裁規(guī)則是其中很成功的規(guī)則之一。1986年美國仲裁協(xié)會開始施行新的證券仲裁規(guī)則。新規(guī)則除進一步簡化了仲裁程序，并力求保持和其它規(guī)則相一致外，它的突出特點是非常符合證券爭議的特別需要。那么，如何在AAA仲裁證券爭議呢？

　　（一）美國仲裁協(xié)會證券仲裁程序及特點

　　1、仲裁協(xié)議

　　仲裁是自愿的，所以各方必須首先同意仲裁。美國仲裁協(xié)會的標準仲裁條款為：“任何因本合同或與本合同有關(guān)的、或因違反本合同引起的爭議或請求，須根據(jù)美國仲裁協(xié)會證券仲裁規(guī)則通過仲裁解決。由仲裁員作出的裁決可由任何有管轄權(quán)的法院執(zhí)行�！边@是合同各方將爭議提交AAA仲裁的前提。如果沒有仲裁條款，則爭議各方可以另行達成仲裁協(xié)議。仲裁協(xié)議在爭議發(fā)生后達成，所以其內(nèi)容將比仲裁條款更加具體。

　　2、開始仲裁

　　爭議發(fā)生后，如各方不能自行解決，一方可向AAA提交“仲裁申請書”。該仲裁申請書通知另一方該方依據(jù)其權(quán)利已提出仲裁。仲裁申請書將提交到美國仲裁協(xié)會的地區(qū)辦公機構(gòu)和被申請方。當然，提交仲裁申請的一方必須先付一定的行政管理費用給協(xié)會。費用的金額以爭議額為基礎(chǔ)計算。該費用是不可返還的。如爭議金額超過50000000美元，協(xié)會會在仲裁費用上給予優(yōu)惠。

　　提交仲裁申請后，案件將由AAA分給一個當?shù)胤Q為仲裁庭行政處的辦公機構(gòu)，并指定相應(yīng)的辦公人員，由其負責監(jiān)督案件從提起到結(jié)束的處理（類似CIETAC的經(jīng)辦人）。行政處將在7天內(nèi)給雙方各一份仲裁申請收據(jù)和供雙方選擇的仲裁員名冊。雙方各有20天的時間來審閱該名冊，劃去不能接受的名字，并把名冊送回行政處。

　　雖然被申請人不進行答辯被視為對申請人仲裁請求的否認，但被申請人有權(quán)從行政處辦理案件起20的期限提出答辯或反請求。

　　3、加速程序

　　當所有各方提出的爭議額除去利息和仲裁費外少于20000美元時，爭議將在一個收費僅300美元的特別加速程序下進行。在加速程序中，以電話通知有關(guān)情況，在相當短的時間內(nèi)（通常為10天）提送各種行政文件。行政處提供該5個仲裁員的名字和個人概況。案件由這5位仲裁員中選一人為仲裁員。加速程序的開庭審理通常一天結(jié)束，裁決則在庭審?fù)戤吅?0天內(nèi)作出。

　　如爭議金額少于5000美元，則案件將視為放棄口頭審理，只進行書面審理，除非一方對此予以反對。

　　4、有關(guān)仲裁員

　　仲裁員

　　美國仲裁協(xié)會的仲裁員不是協(xié)會的雇員。協(xié)會擁有55000名仲裁員。個人在申請作為協(xié)會仲裁員時，要經(jīng)過協(xié)會仲裁員名冊管理部門篩選。協(xié)會還定期對仲裁員進行培訓。

　　仲裁員人數(shù)

　　規(guī)則對任何一方提出爭議額在除利息和仲裁費外超過20000美元的案件要求由3個仲裁員審理和決定，其它案件由獨任仲裁員審理。如爭議方對仲裁員人數(shù)另有約定則不受此規(guī)定限制。

　　仲裁員資格

　　在加速程序即獨任仲裁員案件中，該獨任仲裁員不能屬于證券業(yè)組織。在三人仲裁員案件中，只有1人可以是屬于證券業(yè)。在普通程序案件中，每一方將收到一份包括兩套名字的同樣名單：一套包括建議的5個屬于證券業(yè)的仲裁員，另一套包括建議的10個不屬于證券業(yè)的仲裁員。雙方對這些仲裁員給予評審，并劃去認為不適合、不能接受的名字。協(xié)會將從未被劃去的名字中選擇三人組成仲裁庭。其中一名仲裁員從第一套證券業(yè)仲裁員中選出，另兩名從

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