完善我國(guó)證券法律責(zé)任制度的幾項(xiàng)基本原則

　　[摘 要]本文基于對(duì)我國(guó)證券法律責(zé)任制度設(shè)計(jì)和運(yùn)行的基本條件和現(xiàn)實(shí)狀況的認(rèn)識(shí)和分析，提出了完善我國(guó)現(xiàn)行證券法律責(zé)任制度必須堅(jiān)持的六項(xiàng)原則，即嚴(yán)格責(zé)任、強(qiáng)化監(jiān)管的原則，催生和發(fā)展的原則，公正與發(fā)展相協(xié)調(diào)的原則，實(shí)體與程序并重的原則，強(qiáng)調(diào)民事責(zé)任的原則，強(qiáng)化個(gè)人責(zé)任的原則。以期能夠構(gòu)建起真正能夠切實(shí)而有力地保障我國(guó)證券市場(chǎng)的有序化、規(guī)范化和持續(xù)健康發(fā)展的證券法律責(zé)任制度。

　　[關(guān)鍵詞]證券法律責(zé)任制度基本原則、強(qiáng)化監(jiān)管、催生發(fā)展、強(qiáng)調(diào)民事責(zé)任、強(qiáng)化個(gè)人責(zé)任

　　行之有效的證券法律責(zé)任制度，是促進(jìn)我國(guó)證券市場(chǎng)健康、有序、快速成長(zhǎng)的根本保障。我國(guó)設(shè)計(jì)上存在著嚴(yán)重的缺陷，使監(jiān)管無(wú)力，違法違規(guī)行為大量發(fā)生。如何使我們的證券法律責(zé)任制度設(shè)計(jì)能夠在現(xiàn)行的經(jīng)濟(jì)體下有效運(yùn)行，成了完善我國(guó)證券市場(chǎng)法律制度建設(shè)的急需解決的問(wèn)題之一。健全和完善證券法律責(zé)任制度是一項(xiàng)浩大而繁雜的系統(tǒng)工程，但科學(xué)、務(wù)實(shí)的指導(dǎo)原則是首先要解決的問(wèn)題。本文將以維護(hù)公正的市場(chǎng)秩序和保護(hù)投資者利益為基本理念，以我國(guó)的具體實(shí)踐為基礎(chǔ)，結(jié)合國(guó)外的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，提出完善我國(guó)現(xiàn)行證券法律責(zé)任制度必須堅(jiān)持的六項(xiàng)基本原則。

　　一、嚴(yán)格責(zé)任、強(qiáng)化監(jiān)管的原則。

　　嚴(yán)格責(zé)任、強(qiáng)化監(jiān)管，主要包括三個(gè)方面的涵義：第一，基于市場(chǎng)主體各方利益協(xié)調(diào)平衡的公正原則，對(duì)于應(yīng)當(dāng)強(qiáng)制性要求承擔(dān)的責(zé)任，必須通過(guò)立法予以明確設(shè)置，并有效實(shí)施監(jiān)管，以保證法律責(zé)任制度有效實(shí)施；第二，對(duì)于設(shè)置責(zé)任過(guò)輕，侵權(quán)行為大量發(fā)生的，應(yīng)當(dāng)加重責(zé)任以有效平衡，并加強(qiáng)監(jiān)管；第三，對(duì)于責(zé)任設(shè)置公平，但基于執(zhí)法資源有限、執(zhí)法不嚴(yán)、究責(zé)率低而造成實(shí)際利益不平衡的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)加強(qiáng)執(zhí)法、提高究責(zé)率，或者進(jìn)一步加重責(zé)任設(shè)置以達(dá)到公平和平衡，并加強(qiáng)監(jiān)管。

　　強(qiáng)調(diào)嚴(yán)格責(zé)任、強(qiáng)化監(jiān)管原則是保證我國(guó)證券市場(chǎng)有序、規(guī)范發(fā)展不容置疑的選擇：

　　1、嚴(yán)格責(zé)任、強(qiáng)化監(jiān)管，是現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)缺陷對(duì)強(qiáng)化政府干預(yù)的必然要求。市場(chǎng)缺陷包括理論市場(chǎng)缺陷和現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)缺陷。理論市場(chǎng)缺陷理論是完全市場(chǎng)在發(fā)展過(guò)程中所存在的缺陷。該種理論支持了政府適當(dāng)干預(yù)的合理性和必要性。而現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)缺陷，是現(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)存在的缺陷，它不僅包括理論市場(chǎng)存在的缺陷，而且還包括現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)不完全所存在的缺陷。我國(guó)的現(xiàn)

　　實(shí)，正是處于這種理論市場(chǎng)缺陷和現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)缺陷并存，現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)缺陷還很嚴(yán)重的狀態(tài)之中，市場(chǎng)中的賣方和買方之間力量不均衡、賣方的數(shù)量還不足以形成競(jìng)爭(zhēng)、賣方和買方的素質(zhì)還不足以自律，等等，使我國(guó)證券市場(chǎng)既不可能在自由中有序，也不可能在自由中發(fā)展。

　　中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展處于一個(gè)特殊的環(huán)境之中，它的特殊之處在于：第一，不能象英美等國(guó)從前的證券市場(chǎng)發(fā)展一樣，可以在一個(gè)漫長(zhǎng)的年代里自由式地發(fā)展；第二，不具備英美等國(guó)今天證券市場(chǎng)雄厚的基礎(chǔ)條件，即發(fā)達(dá)的公司和富有的投資者群體。第三，中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展必須在盡可能短的時(shí)間內(nèi)，能夠建設(shè)得象英美等發(fā)達(dá)證券市場(chǎng)一樣規(guī)范有序地發(fā)展。正是這種二難的處境和要求，中國(guó)證券市場(chǎng)沒(méi)有大量的高質(zhì)量的股份有限公司，沒(méi)有大量理性的、高素質(zhì)的、富有資金的中產(chǎn)階級(jí)投資者，中國(guó)沒(méi)有先進(jìn)的金融監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)和大量高素質(zhì)的金融從業(yè)人員和金融工作隊(duì)伍，中國(guó)沒(méi)有長(zhǎng)期證券市場(chǎng)發(fā)展和實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)，沒(méi)有健全完善的金融、證券法制等，這些條件的約束使中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展不能由各要素自由地去撞擊，而必須能動(dòng)地協(xié)調(diào)各要素，強(qiáng)化政府監(jiān)管，在不具備自然有序的條件下，實(shí)現(xiàn)能動(dòng)地有序。 正是現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)缺陷與現(xiàn)實(shí)發(fā)展目標(biāo)之間的沖突，使政府干預(yù)具有了更加充分的理由，使嚴(yán)格責(zé)任、強(qiáng)化監(jiān)管成為謀求發(fā)展的必然要求。

　　2、嚴(yán)格責(zé)任、強(qiáng)化監(jiān)管，

[1] [2] [3] [4] 

【完善我國(guó)證券法律責(zé)任制度的幾項(xiàng)基本原則】相關(guān)文章：

我國(guó)證券交易制度11-30

論我國(guó)環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度的完善04-25

完善我國(guó)信息公開(kāi)制度的政策建議04-30

論我國(guó)城市噪音污染防治的制度完善04-26

WTO與我國(guó)出口退稅制度的完善04-28

保安處分制度與我國(guó)刑法的立法完善05-03

完善我國(guó)環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度的對(duì)策建議04-27

改革與完善我國(guó)現(xiàn)行消費(fèi)信貸制度的幾點(diǎn)思考04-28

我國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展與法律制度的完善05-02

論我國(guó)船員勞務(wù)外派法律制度的完善與規(guī)范05-02