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我國證券法體現(xiàn)的若干重要原則
證券市場是社會主義市場經(jīng)濟的重要組成部分。證券市場發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律決定了它的雙重性：一方面，在國家的經(jīng)濟運行中，它具有積聚社會資本、優(yōu)化資源配置、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換企業(yè)機制等重要功能；另一方面，證券交易中資金的大規(guī)模流動和存在投機性，又具有高度的金融風(fēng)險。因此，建立發(fā)展健康、秩序良好、運行安全的證券市場，對于經(jīng)濟全局的穩(wěn)定和健康發(fā)展，對于廣大投資者合法權(quán)益的保護，對于社會的安定具有重要的作用。
我國的證券市場是在改革開放過程中逐步形成和發(fā)展起來的，已經(jīng)形成一定規(guī)模，證券業(yè)也成為我國的重要金融行業(yè)。證券市場在發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟中發(fā)揮著越來越重要的作用。但是，由于我國證券市場起步時間不長，還缺乏經(jīng)驗，也不可避免地存在著一些亟待解決的問題，主要是，一部分上市公司質(zhì)量不高，虛假偽裝上市，或者重籌資，輕轉(zhuǎn)制；市場運行還存在較大風(fēng)險，證券業(yè)務(wù)機構(gòu)和中介機構(gòu)違規(guī)經(jīng)營活動較多，資產(chǎn)質(zhì)量不高，有的嚴重侵害投資者利益；內(nèi)幕交易、操縱股市、欺詐投資者等違法活動時有發(fā)生，尚未得到有效控制；監(jiān)管體制和監(jiān)管力量尚不能適應(yīng)市場發(fā)展的要求，監(jiān)管力度和效率有待提高；法制尚不健全，政府有關(guān)部門雖有不少規(guī)定，但不夠統(tǒng)一，不夠完善，也缺乏必要的權(quán)威性。
金融的安全關(guān)系到國家的安全。為了貫徹黨的十五大和全國金融工作會議關(guān)于要繼續(xù)發(fā)展各類市場，著重發(fā)展資本市場和要依法加強對金融市場包括證券市場的監(jiān)管，規(guī)范和維護金融秩序，有效防范和化解金融風(fēng)險的精神，正確地指導(dǎo)和推動我國證券市場的健康發(fā)展，特別是汲取亞洲金融危機的教訓(xùn)，進一步完善監(jiān)管措施，保護投資者的合法權(quán)益，維護社會主義經(jīng)濟秩序，有必要認真總結(jié)我國證券市場發(fā)展的實踐經(jīng)驗和教訓(xùn)，并參考借鑒國際上證券活動的有效規(guī)則，制定一部符合中國國情的證券法，將證券活動納入健全的法制軌道。九屆全國人大常委會第六次會議審議通過的證券法，正是一部為了實現(xiàn)上述目的的重要法律。證券法規(guī)定了總則、證券發(fā)行、證券交易、上市公司收購、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務(wù)機構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)、法律責(zé)任、附則等十二章，共二百一十四條。通過這些規(guī)定，確立了我國證券市場活動的基本制度和基本規(guī)范。
證券法的規(guī)定著重體現(xiàn)了以下一些基本的、重要的原則：
公開、公平、公正的“三公”原則
證券法的總則中規(guī)定：“證券的發(fā)行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則”，將“三公”原則作為證券市場活動的一項基本原則�，F(xiàn)代證券市場適應(yīng)現(xiàn)代化大生產(chǎn)和資本社會化的客觀需要，其市場規(guī)模龐大，市場的參與者人數(shù)眾多，流通的證券與資金數(shù)額巨大，各類機構(gòu)的分工復(fù)雜，形成了復(fù)雜的證券市場系統(tǒng)。在這樣的市場上，從事活動的當(dāng)事人都處在激烈的、高度的競爭之中，客觀上要求市場必須處于公開、公平和公正的規(guī)則和秩序之下，這是證券市場得以存在和不斷發(fā)展的基礎(chǔ)和條件。特別是對廣大投資者來講，證券市場上各方面的信息和規(guī)則的充分公開化和透明化，是他們能夠平等地獲得同等程度的信息，維護其合法權(quán)益，參與公平、公正競爭的最基本的條件。為此，證券法對證券的發(fā)行、上市、交易等各個環(huán)節(jié)，都明確規(guī)定了發(fā)行人、上市公司、大股東和有關(guān)業(yè)務(wù)機構(gòu)必須及時、準確地披露信息的義務(wù)，并要求這些信息必須真實、準確和完整，不得有虛假、誤導(dǎo)
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