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談職業(yè)經(jīng)理人制度建設中的約束機制論文
企業(yè)是各種生產(chǎn)要素的所有者依據(jù)一定的合約關系而組成的經(jīng)營主體，也就是說，企業(yè)實際上是各種生產(chǎn)要素的所有者之間．的一種合約關系的集合。所謂各種生產(chǎn)要素的所有者，就是指企業(yè)經(jīng)營活動中所使用的所有生產(chǎn)要素（土地、資本、技術、勞動等）的所有者，例如，出資人是貨幣資本的所有者，職業(yè)經(jīng)理人和技術創(chuàng)新者是自身人力資本的所有者，一般職工是自身勞動的所有者，等等。各種生產(chǎn)要素的所有者在企業(yè)中因共同利益而相互協(xié)作，但也會因為各種原因而產(chǎn)生矛盾。存在矛盾是必然的，例如作為貨幣資本所有者的出資入會與作為勞動所有者的一般職工產(chǎn)生矛盾，作為人力資本所有者的技術創(chuàng)新者會與作為貨幣資本所有者的出資人產(chǎn)生矛盾，等等。關鍵是要協(xié)調好這些矛盾。實踐表明，企業(yè)要高效益地持續(xù)發(fā)展，就必須要協(xié)調好這些矛盾。雖然協(xié)調好所有生產(chǎn)要素的所有者之間的各種矛盾都很重要，但最為重要的是要協(xié)調好貨幣資本的所有者與人力資本的所有者之間的矛盾，特別是要協(xié)調好出資人與職業(yè)經(jīng)理人之間的矛盾。
職業(yè)經(jīng)理人又稱之為企業(yè)家�，F(xiàn)代人力資本理論將職業(yè)經(jīng)理人與技術創(chuàng)新者共同稱為人力資本，也就是說，職業(yè)經(jīng)理人屬于人力資本范疇。在處理職業(yè)經(jīng)理與出資人相互關系的問題上，或者說，在建立完善的職業(yè)經(jīng)理人制度的問題上，該堅持如下幾個基本點：
第一，要重視職業(yè)經(jīng)理人這種人力資本在財富創(chuàng)造上的重要作用，要看到人力資本已經(jīng)作為一種主動性資本而存在，相對于被動性的貨幣資本來說，其在財富創(chuàng)造上的意義是很重要的，因而職業(yè)經(jīng)理人的收益不是勞動收益，而應該是資本的收益，必須尊重和滿足職業(yè)經(jīng)理人資本的收益的需要。
第二，職業(yè)經(jīng)理人與出資人在目標上的不一致，以及信息上的不對稱性，必然導致職業(yè)經(jīng)理人與投資入之間產(chǎn)生矛盾。產(chǎn)生矛盾是必然的。這兩者之間往往誰也離不開誰而相互制約，因而這兩者不是誰消滅誰或誰統(tǒng)治誰的問題，而是要形成有利于企業(yè)高效益地持續(xù)發(fā)展的制衡關系。
第三，職業(yè)經(jīng)理人與出資人的組合是雙向選擇的關系，雙方都有按照自身愿望選擇對方的權力，因而出資入可以解聘職業(yè)經(jīng)理人，職業(yè)經(jīng)理人也可以自主地流動，關鍵是解聘與流動必須依據(jù)契約及法律而規(guī)范地進行。對于職業(yè)經(jīng)理人的流動有人大加指責，我認為這是不對的，問題不在于要不要流動，不在于流動對不對，而在于流動必須規(guī)范地進行。
第四，職業(yè)經(jīng)理人與出資人之間以責權利相統(tǒng)一的原則為基礎，因而企業(yè)對于職業(yè)經(jīng)理人來說，既要強調和使用好應有的激勵機制，又要強調和使用好約束機制，實現(xiàn)激勵機制與約束機制的內在統(tǒng)一。激勵與約束在完善職業(yè)經(jīng)理人制度上具有同樣重要的意義，偏廢任何一方都會給企業(yè)帶來災難。
總之，上述四點是建立和完善職業(yè)經(jīng)理人制度的基本要點。在職業(yè)經(jīng)理人問題上，從我國目前的現(xiàn)狀看，國有企業(yè)對職業(yè)經(jīng)理人的激勵似乎缺少應有的重視，它們往往難以支付職業(yè)經(jīng)理人的應有收益，在一定程度上壓抑甚至損害了職業(yè)經(jīng)理人的積極性。而民營企業(yè)對職業(yè)經(jīng)理人的激勵較為重視，但在對職業(yè)經(jīng)理人的規(guī)范性約束問題上，顯然漏洞比較大，出現(xiàn)了不少不利于企業(yè)高效持續(xù)發(fā)展的惡性事件。
關于職業(yè)經(jīng)理人的激勵問題，理論界已有較多分析，本文只就職業(yè)經(jīng)理人的約束問題談點看法。
我們認為，職業(yè)經(jīng)理人的約束包括兩個大的方面：
一是內部約束。所謂內部約束，就是指出資人與職業(yè)經(jīng)理人之間要形成相互的約束關系和約束機制。其內容主要是：
第一，公司章程約束。公司章程是企業(yè)的大法，應對企業(yè)中的各種利益主體的責權利及其行為作出規(guī)范性地規(guī)定，包括對職業(yè)經(jīng)理人的責權利及其行為作出明確的規(guī)定。任何人作為職業(yè)經(jīng)理人進人企業(yè)，都必須遵守章程的規(guī)定，受到章程的約束，按照章程行事。因此，公司章程是對職業(yè)經(jīng)理人的重要約束力量�，F(xiàn)在的問題是，我國不少
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