一個(gè)文獻(xiàn)綜述經(jīng)濟(jì)學(xué)論文

　　【摘要】偏好相似理論、國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、專(zhuān)業(yè)化分工和本地市場(chǎng)效應(yīng)理論都解釋了國(guó)際貿(mào)易起因。本文將對(duì)這四種理論進(jìn)行梳理，并分析其異同。

　　【關(guān)鍵詞】偏好相似理論 競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì) 專(zhuān)業(yè)化分工 HME

　　一、引言

　　自20世紀(jì)初開(kāi)始，比較成本理論對(duì)于現(xiàn)實(shí)國(guó)際貿(mào)易模式的解釋能力遭到越來(lái)越多的懷疑。傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論已無(wú)法解釋工業(yè)國(guó)家之間的大量貿(mào)易，也不能解釋異質(zhì)產(chǎn)品雙邊貿(mào)易的盛行。如何構(gòu)建新的框架，用以分析貿(mào)易模式已成為眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)者關(guān)注的焦點(diǎn)。瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家林德(Linder)于1961年提出了偏好相似理論，該理論不同于以往的基于供給的國(guó)際貿(mào)易理論(比如要素稟賦論)，而是一種基于需求的貿(mào)易理論。該理論認(rèn)為擁有相似需求的兩個(gè)國(guó)家會(huì)發(fā)展相似的產(chǎn)業(yè)，從而進(jìn)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)異質(zhì)產(chǎn)品貿(mào)易。波特教授提出了產(chǎn)業(yè)集群的概念，并用來(lái)分析國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，說(shuō)明國(guó)家在國(guó)際貿(mào)易中的優(yōu)勢(shì)來(lái)源。華人經(jīng)濟(jì)學(xué)家楊小凱從專(zhuān)業(yè)化分工的角度，提出了國(guó)際貿(mào)易源自國(guó)內(nèi)貿(mào)易的觀點(diǎn)，他認(rèn)為在本質(zhì)上，勞動(dòng)分工是經(jīng)濟(jì)發(fā)展和增長(zhǎng)的原動(dòng)力(楊小凱、黃有光，1999)�？唆敻衤�(Krugman，1980)首次將空間因素納入到一般均衡的分析框架中，提出了"本地市場(chǎng)效應(yīng)"這一概念，認(rèn)為假設(shè)存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和運(yùn)輸成本，那么國(guó)家將傾向于出口其擁有較大國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的商品。

　　二、理論闡述

　　1.Krugman的“本地市場(chǎng)效應(yīng)”�？唆敻衤�認(rèn)為在規(guī)模報(bào)酬遞增和有運(yùn)輸成本的情況下，總有激勵(lì)因素使商品的生產(chǎn)向其最大的消費(fèi)市場(chǎng)聚集，從而在該地區(qū)實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，并最小化運(yùn)輸成本，因此一國(guó)傾向于出口其有更大國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的產(chǎn)品。此即為"本地市場(chǎng)效應(yīng)"�？唆敻衤�(1991)從理論上證明了工業(yè)活動(dòng)傾向于空間集聚的一般性趨勢(shì)，并闡明由于外在環(huán)境的限制，如貿(mào)易保護(hù)、地理分割等原因，產(chǎn)業(yè)內(nèi)集聚的空間格局可以是多樣的，特殊的歷史事件將會(huì)在產(chǎn)業(yè)區(qū)形成的過(guò)程中產(chǎn)生巨大的影響力。Helpman和Krugman(1985)認(rèn)為企業(yè)是否集聚，取決于向心力("本地市場(chǎng)效應(yīng)"、價(jià)格指數(shù)效應(yīng))和離心力(市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng))誰(shuí)占主導(dǎo)地位。

　　2.偏好相似理論。新古典模型中的要素稟賦論曾經(jīng)統(tǒng)治了國(guó)際貿(mào)易學(xué)界，直至里昂惕夫的實(shí)證研究推翻了H-O理論。1961年林德在《論貿(mào)易和轉(zhuǎn)變》一書(shū)中提出了偏好相似理論，第一次從需求方面尋找貿(mào)易的原因，并做為對(duì)里昂惕夫之迷的解釋。他認(rèn)為要素稟賦學(xué)說(shuō)只適用于解釋初級(jí)產(chǎn)品貿(mào)易，工業(yè)品雙向貿(mào)易的發(fā)生是由相互重疊的需求決定的。林德指出，國(guó)際貿(mào)易是國(guó)內(nèi)貿(mào)易的延伸，產(chǎn)品的出口結(jié)構(gòu)、流向及貿(mào)易量的大小決定于本國(guó)的需求偏好，而一國(guó)的需求偏好又決定于該國(guó)的平均收入水平。平均收入水平越高，對(duì)消費(fèi)的需求的質(zhì)和量都會(huì)提高。因此兩國(guó)人均收入相同，需求偏好相似，兩國(guó)間貿(mào)易范圍可能最大。林德還認(rèn)為，一國(guó)將出口那些國(guó)內(nèi)需求規(guī)模大的產(chǎn)品，因?yàn)閺S商往往對(duì)國(guó)內(nèi)生意的機(jī)會(huì)更敏感，發(fā)明、創(chuàng)新也往往由國(guó)內(nèi)市場(chǎng)沒(méi)能解決的問(wèn)題所激發(fā)，而對(duì)新產(chǎn)品的不斷改進(jìn)也只有在為國(guó)內(nèi)消費(fèi)者接受的情況下才會(huì)帶來(lái)顯著的成本效應(yīng)。

　　3.競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論。邁克爾·波特認(rèn)為國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)主要不是體現(xiàn)在比較優(yōu)勢(shì)上，而是體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)集群上，產(chǎn)業(yè)集群是國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的主要來(lái)源。集群可以提高交易效率，降低交易費(fèi)用，從而促進(jìn)分工的演進(jìn)。這點(diǎn)與楊小凱的觀點(diǎn)有相似之處。波特(2002)提出了提升國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的四個(gè)因素:生產(chǎn)要素、需求條件、支撐產(chǎn)業(yè)、企業(yè)的戰(zhàn)略與結(jié)構(gòu)，即"鉆石模型"。他的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論引發(fā)了不少管理學(xué)家對(duì)產(chǎn)業(yè)集群以及合作競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的關(guān)注，，特別是該理論強(qiáng)調(diào)競(jìng)爭(zhēng)是動(dòng)態(tài)和不斷變化的，國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)生依賴于國(guó)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境等問(wèn)題。但他的研究忽視了跨國(guó)的貿(mào)易活動(dòng)對(duì)各個(gè)要素的影響，且缺乏對(duì)集群內(nèi)部結(jié)構(gòu)、集群內(nèi)各個(gè)企業(yè)間的產(chǎn)業(yè)聯(lián)系的研究。簡(jiǎn)言之，波特的理論強(qiáng)調(diào)了創(chuàng)新的重要性，解釋了國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，以及各國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中所處的地位。

　　4.新興古典貿(mào)易理論。楊小凱等人創(chuàng)立的新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，放棄了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中生產(chǎn)者和消費(fèi)者兩分的假設(shè)，引入了專(zhuān)業(yè)化經(jīng)濟(jì)和交易費(fèi)用作為核心概念，運(yùn)用超邊際分析法，對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象做出解釋。該學(xué)派認(rèn)為各種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象都是勞動(dòng)分工的內(nèi)生演進(jìn)引起的，貿(mào)易作為勞動(dòng)分工的一個(gè)側(cè)面，也可以從分工角度進(jìn)行解釋。楊小凱等人認(rèn)為貿(mào)易都是折衷專(zhuān)業(yè)化經(jīng)濟(jì)與節(jié)省交易費(fèi)用之間兩難沖突的結(jié)果，即使所有人都沒(méi)有外生比較優(yōu)勢(shì)，只要存在專(zhuān)業(yè)化經(jīng)濟(jì)，每個(gè)人選擇不同專(zhuān)業(yè)后都會(huì)產(chǎn)生內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)。而只有貿(mào)易能夠解決生產(chǎn)專(zhuān)業(yè)化與消費(fèi)多樣化之間存在矛盾。但是貿(mào)易又產(chǎn)生交易費(fèi)用，當(dāng)交易費(fèi)用大于每個(gè)人的專(zhuān)業(yè)化經(jīng)濟(jì)時(shí)，貿(mào)易不能產(chǎn)生，在多樣化需求的強(qiáng)制下，每個(gè)人只能回到自給自足狀態(tài)。當(dāng)交易費(fèi)用小于專(zhuān)業(yè)化經(jīng)濟(jì)時(shí)，每個(gè)人可以選擇不同的專(zhuān)業(yè)，并通過(guò)貿(mào)易來(lái)滿足多樣化的需求，于是貿(mào)易便發(fā)生了。

　　隨著交易效率的不斷提高，貿(mào)易程度不斷深化。交易效率的改進(jìn)又會(huì)導(dǎo)致商品種類(lèi)的增加。一個(gè)社會(huì)的專(zhuān)業(yè)化程度、結(jié)構(gòu)多樣性、貿(mào)易依存度、商品化程度、經(jīng)濟(jì)一體化程度等組織結(jié)構(gòu)問(wèn)題都可以由此說(shuō)明。

　　三、簡(jiǎn)要的述評(píng)

　　林德、波特、楊小凱以及克魯格曼的"本地市場(chǎng)效應(yīng)"理論都解釋了國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，并強(qiáng)調(diào)了國(guó)內(nèi)市場(chǎng)在國(guó)際貿(mào)易中的重要作用。

　　林德的偏好相似理論從要素需求入手，認(rèn)為要素價(jià)差最終源于國(guó)與國(guó)之間消費(fèi)嗜好不同、收入水平和收入分配也不同。因此兩個(gè)收入水平相近，需求結(jié)構(gòu)相似的國(guó)家之間更有可能發(fā)生貿(mào)易，或者貿(mào)易量會(huì)更大。而"本地市場(chǎng)效應(yīng)"指出國(guó)家傾向于出口其有較大國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的產(chǎn)品，是因?yàn)閲?guó)內(nèi)市場(chǎng)需求較大的產(chǎn)業(yè)最可能在該國(guó)聚集，從而實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)并最小化運(yùn)輸成本，進(jìn)而使該國(guó)成為凈出口國(guó)。"本地市場(chǎng)效應(yīng)"的出發(fā)點(diǎn)并不是要素需求。

　　楊小凱等人指出交易效率決定經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易發(fā)展，而基于分工和專(zhuān)業(yè)化建立的新貿(mào)易模型可以避開(kāi)不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。而克魯格曼的"本地市場(chǎng)效應(yīng)"隱含的兩個(gè)思想是:1.經(jīng)濟(jì)規(guī)模的充分利用要與更大規(guī)模的市場(chǎng)相適應(yīng)，所以人口的增加會(huì)帶來(lái)生產(chǎn)率的上升;2.根本不存在一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)界普遍認(rèn)同的不完全競(jìng)爭(zhēng)模型。同時(shí)克魯格曼把消費(fèi)者和生產(chǎn)者分開(kāi)進(jìn)行討論，而楊小凱建立的是每個(gè)人既是生產(chǎn)者又是消費(fèi)者的分析框架，從交易效率的提高角度解釋了國(guó)際貿(mào)易如何從國(guó)內(nèi)貿(mào)易而來(lái)，從而將國(guó)內(nèi)貿(mào)易和國(guó)際貿(mào)易原理統(tǒng)一起來(lái)。楊小凱的專(zhuān)業(yè)化分工理論也解決了遞增規(guī)模報(bào)酬與競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的相容性問(wèn)題，認(rèn)為存在競(jìng)爭(zhēng)均衡和帕累托最優(yōu)的一致性。"本地市場(chǎng)效應(yīng)"與波特的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論最大的區(qū)別在于，克魯格曼固守了那些能被數(shù)學(xué)模型所處理的外部性，因而拒絕討論技術(shù)和知識(shí)外部性等的空間影響。

　　這些經(jīng)濟(jì)學(xué)理論都有現(xiàn)實(shí)的政策意義。如我國(guó)應(yīng)加大公共基礎(chǔ)建設(shè)，并建立合理的關(guān)稅制度，進(jìn)而減少交易費(fèi)用，提高交易效率，從而提高國(guó)民的福利水平。我國(guó)在進(jìn)出品模式上，不應(yīng)出口我國(guó)儲(chǔ)藏量豐富或產(chǎn)量較大的初級(jí)產(chǎn)品，也不能盲目依賴勞動(dòng)力資源的比較優(yōu)勢(shì)，而應(yīng)提高專(zhuān)業(yè)化水平和市場(chǎng)適銷(xiāo)能力，出口專(zhuān)業(yè)化程度高和國(guó)外消費(fèi)者偏好較大的產(chǎn)品。

　　參考文獻(xiàn):

　　[1]Krugman，P.，“Scale Economies，Product Differentiation，and thePattern of Trade”，America Economic Review，1980，70(5)，pp.950-959.

　　[2]楊小凱、黃有光，《專(zhuān)業(yè)化與經(jīng)濟(jì)組織:一種新興古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)框架》，北京:經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，1999年。

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