內(nèi)部規(guī)則和外部規(guī)則的沖突和協(xié)調(diào)

哈耶克（哈耶克，1997，2000；Hayek，1973，1988）的社會(huì)秩序二元觀（鄧正來，1999）基礎(chǔ)上的社會(huì)演化理論有助于我們建立一種更全面的演進(jìn)論思路。哈耶克首先定義社會(huì)秩序?yàn)椤斑@樣一種事態(tài)，其間，無數(shù)且各種各樣的要素之間的相互關(guān)系是極為密切的，所以我們可以從我們對(duì)整體中的某個(gè)空間部分或某個(gè)時(shí)間部分所作的了解中學(xué)會(huì)對(duì)其余部分作出正確的預(yù)期，或者至少是學(xué)會(huì)作出頗有希望被證明為正確的預(yù)期�！保ü�耶克，2000：54）顯然，在這里秩序是社會(huì)成員相互作用的一種狀態(tài)，這種狀態(tài)依靠某種規(guī)則來形成和延續(xù)。規(guī)則本身是一種共同知識(shí)，社會(huì)成員通過遵守它來彌補(bǔ)理性的不足，從而盡可能減少?zèng)Q策的失誤。分散的個(gè)體追求自身利益最大化，相互作用形成彼此認(rèn)同的規(guī)則，此即“內(nèi)部規(guī)則”，它是人們交往過程中自發(fā)產(chǎn)生的。個(gè)體也可以形成組織，通過組織獲取更多的利益。組織內(nèi)部通過命令—服從方式貫徹某種特定目的，所以組織作為規(guī)則是強(qiáng)制他人服從的，此即“外部規(guī)則”。不過，組織同樣要在一個(gè)更大的自發(fā)秩序范圍內(nèi)活動(dòng)。在哈耶克看來，社會(huì)秩序演化的切入點(diǎn)是自發(fā)秩序和人造秩序的二元觀，但個(gè)人與內(nèi)部規(guī)則之間、個(gè)人與組織之間、內(nèi)部規(guī)則與外部規(guī)則之間均存在一種互動(dòng)關(guān)系，因此兩種秩序又是交織在一起的，這種個(gè)人、組織及內(nèi)部規(guī)則之間的復(fù)雜的互動(dòng)關(guān)系構(gòu)成社會(huì)演進(jìn)的源動(dòng)力。很明顯，熊彼特及諾思的理論可以看作是哈耶克的演進(jìn)思想的一些特定表現(xiàn)。

從哈耶克的社會(huì)演進(jìn)思想出發(fā)，我們可以提出以下針對(duì)解釋中國(guó)制度變遷過程的特定演進(jìn)模型，其中組織被理解為政府，個(gè)人和企業(yè)被視為個(gè)體社會(huì)成員。其基本邏輯是：個(gè)人之間的互動(dòng)及特定組織之間的互動(dòng)逐步演化出一種特定的內(nèi)部規(guī)則，并隨著市場(chǎng)化迅速擴(kuò)散；組織之間的互動(dòng)導(dǎo)致外部規(guī)則的演化，其中知識(shí)的不對(duì)稱決定演化的路徑；個(gè)人與組織之間的互動(dòng)尋求對(duì)規(guī)則理解的一致性，其沖突和協(xié)調(diào)構(gòu)成制度變遷的主線；個(gè)人和組織之間合作的出現(xiàn)依賴共同知識(shí)的理解，其中默示知識(shí)起著關(guān)鍵性作用。

（編者注：把“組織”唯一地理解為政府，是否有失偏頗？企業(yè)呢？家庭呢？組織和個(gè)人的絕對(duì)界限是什么？“內(nèi)部規(guī)則”和“外部規(guī)則”兩個(gè)概念比較模糊，沒有進(jìn)一步區(qū)分。）

    1．正作為共同知識(shí)的規(guī)則

    任何社會(huì)秩序的形成所需的知識(shí)在社會(huì)中的分布是極度分散的（Hayek，1937），雖然教育（www.xfhttp.com－雪風(fēng)網(wǎng)絡(luò)xfhttp教育網(wǎng)）、宣傳等可以用文字的形式把一部分知識(shí)標(biāo)準(zhǔn)化，并通過廣泛傳播來縮小個(gè)體之間的知識(shí)差距，但有相當(dāng)一部分知識(shí)屬于默示知識(shí)，只能意會(huì)，很難言傳。對(duì)當(dāng)事人的決策來說，這些默示知識(shí)可能更重要，一個(gè)良好運(yùn)轉(zhuǎn)的社會(huì)秩序就在于最有效利用這些分散化的知識(shí)。結(jié)果，考慮到那些常常被“屈服的知識(shí)”（�？�，1999）對(duì)社會(huì)秩序形成的重要性，就可能真正理解制度的自然演進(jìn)。另一方面，知識(shí)的分散化意味著人的無知，即“每個(gè)社會(huì)成員對(duì)于社會(huì)運(yùn)行所依憑的大多數(shù)事實(shí)也都處于無知的狀態(tài)”。（哈耶克， 2000：11）這種無知的認(rèn)同類似于有限理性的提法。

給定知識(shí)分散化前提，社會(huì)成員之間的利益沖突與協(xié)調(diào)形成一種錯(cuò)綜復(fù)雜的互動(dòng)關(guān)系，如果每個(gè)人或組織無法理解或預(yù)期其他人或組織的行動(dòng)，那么社會(huì)秩序無法形成。因此，社會(huì)交往過程中個(gè)人或組織的一些意見和想法如果對(duì)其他人也有利，則大家就會(huì)以正式或非正式的方式認(rèn)同，并在以后的交往中自覺遵守。這些知識(shí)的積淀形成了一系列規(guī)則，它使社會(huì)秩序趨于穩(wěn)定并順利延續(xù)。正如哈耶克在定義秩序時(shí)所指出的，規(guī)則起到了使社會(huì)成員正確預(yù)期他人行為的作用。從這個(gè)角度講，規(guī)則就是一種社會(huì)成員自發(fā)創(chuàng)造的并自愿遵守的共同知識(shí)的集合。在規(guī)則的指導(dǎo)下，社會(huì)成員無需擔(dān)心自身知識(shí)的局限性，就可以正確預(yù)期他人可能的行動(dòng)，從而大大減少了交往中的不確定性。所以，規(guī)則是作為知識(shí)分散化引致的風(fēng)險(xiǎn)的弱化機(jī)制而存在的，制度就是抽象規(guī)則的具體化

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