知識(shí)產(chǎn)權(quán)防御與拒止戰(zhàn)略研究

摘 要 知識(shí)產(chǎn)權(quán)防御和知識(shí)產(chǎn)權(quán)拒止戰(zhàn)略是企業(yè)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)方解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛和取得優(yōu)勢(shì)的思路，兩者的出發(fā)地與檢驗(yàn)地都是市場(chǎng)。前者的關(guān)鍵是防御，使部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)“冬眠”，使之成為抵御風(fēng)險(xiǎn)的工具；后者的核心是設(shè)定范圍，是在有限范圍內(nèi)建立競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的策略。兩者相互聯(lián)系，知識(shí)產(chǎn)權(quán)防御是知識(shí)產(chǎn)權(quán)拒止戰(zhàn)略的表現(xiàn)形式，知識(shí)產(chǎn)權(quán)拒止戰(zhàn)略通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)防御發(fā)揮功能。

關(guān)鍵詞 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)拒止戰(zhàn)略 限度

作者簡(jiǎn)介：李夢(mèng)陽(yáng)，同濟(jì)大學(xué)法學(xué)院碩士研究生；姚卓利，華中科技大學(xué)公共管理學(xué)院碩士研究生。

中圖分類號(hào)：D923.4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2016.06.139

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的防御與知識(shí)產(chǎn)權(quán)拒止戰(zhàn)略相輔相成，知識(shí)產(chǎn)權(quán)防御是知識(shí)產(chǎn)權(quán)拒止戰(zhàn)略的重要依托，知識(shí)產(chǎn)權(quán)拒止戰(zhàn)略則是知識(shí)產(chǎn)權(quán)防御的目標(biāo)。兩者作用范圍不同，前者同訴訟、市場(chǎng)等方面聯(lián)系緊密，表現(xiàn)為具體行為；后者是一種戰(zhàn)略，是多個(gè)同知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)系的行為共同構(gòu)成的系統(tǒng)。

一、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)防御與拒止戰(zhàn)略的含義

研究和運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)防御與拒止戰(zhàn)略，需先明確兩者的含義與作用。

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)防御的含義與作用

知識(shí)產(chǎn)權(quán)防御行為作用領(lǐng)域是市場(chǎng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)防御的主體是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的企業(yè)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)防御的實(shí)質(zhì)是企業(yè)以所持有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)為工具，圍繞市場(chǎng)展開的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)和經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)防御的行為模式相較于主動(dòng)地提起有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的訴訟，具有被動(dòng)性、穩(wěn)定性及仍未將知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為實(shí)際效能產(chǎn)生的純消耗性等特點(diǎn)。例如蘋果與三星公司之間針對(duì)專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題進(jìn)行訴訟與反訴訟， 表面看三星公司訴訟審判中敗訴，向蘋果公司賠償，但長(zhǎng)遠(yuǎn)看，三星公司獲得了不小的市場(chǎng)占有率和更多的銷售額。該案例中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)防御的形式是被訴訟方通過所持有專利對(duì)訴訟方反擊，可以看出知識(shí)產(chǎn)權(quán)防御的作用：

第一，改變、阻礙競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟的證據(jù)與邏輯，破壞其穩(wěn)定性，進(jìn)而取得訴訟和知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)的勝利。

第二，激活已有的未轉(zhuǎn)化為實(shí)際效能的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，使其由被動(dòng)轉(zhuǎn)為主動(dòng)，從“冬眠”狀態(tài)中蘇醒，發(fā)揮實(shí)際效果，改變純消耗的特性，將作為防御工具的知識(shí)產(chǎn)權(quán)投入市場(chǎng)，產(chǎn)生實(shí)際收益。

第三，“冬眠”知識(shí)產(chǎn)權(quán)激活后，提前占有市場(chǎng)，即使無(wú)法立即轉(zhuǎn)化為實(shí)際產(chǎn)品，也可阻撓競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)拒止戰(zhàn)略的含義與功能

知識(shí)產(chǎn)權(quán)拒止戰(zhàn)略的主體包括企業(yè)、國(guó)家、行業(yè)協(xié)會(huì)等，其功能和作用也因主體不同而有區(qū)別。

經(jīng)濟(jì)全球化下競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，創(chuàng)新意識(shí)、法律保護(hù)意識(shí)逐漸提升，各方越發(fā)重視培養(yǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)。例如，以程恩富為首的學(xué)者指出，我國(guó)必須培育以自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)為核心競(jìng)爭(zhēng)力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)才能實(shí)現(xiàn)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級(jí) 。商務(wù)部等十部門聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于加快轉(zhuǎn)變外貿(mào)發(fā)展方式的指導(dǎo)意見》中也表達(dá)了通過培育知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)外貿(mào)可持續(xù)發(fā)展的意愿。知識(shí)產(chǎn)權(quán)拒止戰(zhàn)略的培育功能就此顯現(xiàn)，其有兩個(gè)作用，一是培育知識(shí)產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量和優(yōu)勢(shì)，二是使知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)保持穩(wěn)定和健康。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)拒止戰(zhàn)略的另一個(gè)功能是儲(chǔ)備優(yōu)質(zhì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，以美國(guó)為例，專利非運(yùn)營(yíng)實(shí)體（NPE）發(fā)起大量的智能終端侵權(quán)訴訟，吸引了無(wú)數(shù)人的關(guān)注。如Norman IP Holdings Llc、Adptix、Unified Marine Inc等，為取得巨額侵權(quán)賠償，通過所擁有的大量專利主動(dòng)發(fā)起訴訟 。專利非運(yùn)營(yíng)實(shí)體（NPE），公司本身并不產(chǎn)生和運(yùn)營(yíng)專利，但通過并購(gòu)和收買的方式獲得專利，以出售專利和知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟的方式獲得巨大的收益，通過儲(chǔ)備專利，以專利為彈藥對(duì)其他公司進(jìn)攻。

由此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)拒止戰(zhàn)略中，同樣需要彈藥，優(yōu)質(zhì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)儲(chǔ)備是必不可少的彈藥。國(guó)際環(huán)境下，無(wú)論對(duì)國(guó)家還是企業(yè)，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手都十分強(qiáng)大，如果沒有充足優(yōu)質(zhì)彈藥，只能淪為原料供應(yīng)和粗加工的低端市場(chǎng)參與者�？梢�，知識(shí)產(chǎn)權(quán)拒止戰(zhàn)略的儲(chǔ)備功能的作用是保護(hù)和支持優(yōu)質(zhì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，增強(qiáng)國(guó)家和企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。

此外，儲(chǔ)備功能還具有增強(qiáng)抵御危機(jī)的能力，在2008年經(jīng)濟(jì)危機(jī)后，我國(guó)玩具行業(yè)遭受寒冬，出口貿(mào)易受到極大影響，中國(guó)好孩子集團(tuán)通過專利、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)等方面的研發(fā)投入，保證產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)占有率，銷售收入和出口仍保持高速增長(zhǎng)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)拒止戰(zhàn)略的核心功能是限定拒止范圍，培育功能和儲(chǔ)備功能都是為此服務(wù)的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)拒止戰(zhàn)略是一種以弱對(duì)強(qiáng)、后來居上的戰(zhàn)略，不要求全面對(duì)抗，而是在局部創(chuàng)造優(yōu)勢(shì)，使競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手喪失對(duì)自己核心利益的威脅，以期對(duì)抗乃至戰(zhàn)勝的戰(zhàn)略，具有目標(biāo)范圍有限性。在培育和儲(chǔ)備發(fā)揮作用后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)拒止戰(zhàn)略制定者對(duì)優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)有清楚認(rèn)識(shí)，也已明確自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)核心利益，同時(shí)具備一定的反擊和防御能力，此時(shí)可通過設(shè)定拒止范圍，獲得有限性。

綜上所述，知識(shí)產(chǎn)權(quán)拒止戰(zhàn)略具有培育，儲(chǔ)備，設(shè)定拒止范圍的功能，其中以設(shè)定拒止范圍為核心，培育和儲(chǔ)備功能都是圍繞該核心發(fā)揮作用。

二、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)防御與拒止戰(zhàn)略的限度

知識(shí)產(chǎn)權(quán)防御和知識(shí)產(chǎn)權(quán)拒止戰(zhàn)略都是有限度的，前者限度多表現(xiàn)在成本的控制上，后者限度不僅表現(xiàn)于成本控制，更是其作用的主要對(duì)象。

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)防御的限度

企業(yè)在市場(chǎng)中直接目的是促進(jìn)財(cái)富增長(zhǎng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)防御的前提是擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)防御客體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。作為防御客體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)需要申請(qǐng)和維護(hù)的成本，同時(shí)也未經(jīng)轉(zhuǎn)化，不能產(chǎn)生財(cái)富，與企業(yè)直接目的之間存在偏差，所以應(yīng)協(xié)調(diào)企業(yè)目的與知識(shí)產(chǎn)權(quán)防御成本的關(guān)系，以期合理限度內(nèi)解決問題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)防御的成本分為直接成本和間接成本，直接成本包括企業(yè)為某項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研發(fā)的直接支出，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)、維護(hù)等消耗；間接成本是在企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、申請(qǐng)、管理和運(yùn)用等活動(dòng)活動(dòng)中產(chǎn)生的其它費(fèi)用。從年費(fèi)曲線與收益曲線間的關(guān)系（如圖2所示）來看：

一定年限后，年收益曲線與遞增制年費(fèi)曲線成反比，且我國(guó)采取的遞增制年費(fèi)制度影響了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的直接成本，防御狀態(tài)下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)由于不直接獲利，成本支出更明顯。這種情況下，企業(yè)可以適時(shí)轉(zhuǎn)化利用某項(xiàng)冬眠知識(shí)產(chǎn)權(quán)、在市場(chǎng)評(píng)估后適時(shí)放棄或出售某項(xiàng)冬眠知識(shí)產(chǎn)權(quán)、精簡(jiǎn)持有知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量等方法，以調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)防御限度，協(xié)調(diào)企業(yè)直接目的與知識(shí)產(chǎn)權(quán)防御成本的關(guān)系。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)拒止戰(zhàn)略的限度

設(shè)定拒止范圍是知識(shí)產(chǎn)權(quán)拒止戰(zhàn)略的核心功能，也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)拒止戰(zhàn)略行為人在時(shí)間、空間、層次三個(gè)維度確定限度的過程。根據(jù)主體的不同，設(shè)定拒止范圍、明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)拒止戰(zhàn)略的限度的方式也不同：

國(guó)家作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)拒止戰(zhàn)略主體，可以通過積極銜接相關(guān)國(guó)際條約，根據(jù)實(shí)際制定和完善本國(guó)法律，重點(diǎn)解決有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用、管理、保護(hù)等一系列突出問題重點(diǎn)，加速明確市場(chǎng)主體權(quán)益，準(zhǔn)確界定和規(guī)范其行為，緊密結(jié)合國(guó)際最新動(dòng)態(tài)，更新國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，建立以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為導(dǎo)向的公共政策體系。 對(duì)拒止范圍做出限定，目的是保護(hù)本國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的利益，比較《中華人民共和國(guó)專利法》第59條與法國(guó)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典》第L613-2條，我國(guó)實(shí)用新型保護(hù)期為申請(qǐng)日起10年，法國(guó)為6年。 這種情況與我國(guó)專利申請(qǐng)中實(shí)用新型專利申請(qǐng)數(shù)量較大以及我國(guó)目前科研水平有一定關(guān)系。

此外，不同地方因地制宜制定本地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策以及行業(yè)內(nèi)、機(jī)構(gòu)內(nèi)高權(quán)性知識(shí)產(chǎn)權(quán)文件，都反映了國(guó)家作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體，在時(shí)間、空間、層次三個(gè)維度上對(duì)于設(shè)定拒止范圍、確定限度的需要。

企業(yè)需根據(jù)實(shí)際情況制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)拒止戰(zhàn)略，對(duì)于有一定規(guī)模的企業(yè)，通過并購(gòu)和收購(gòu)其他企業(yè)，在已有知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)�；�礎(chǔ)上，擴(kuò)大拒止范圍，提高可承受限度，降低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的威脅，減少糾紛可能性，進(jìn)而占有更多市場(chǎng)份額；對(duì)于中小企業(yè)，生存是首先面對(duì)的問題，作為核心競(jìng)爭(zhēng)力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)將是中小企業(yè)的生存之本，但知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)事務(wù)卻往往排在企業(yè)各項(xiàng)事務(wù)的末尾，實(shí)際上中小企業(yè)對(duì)于設(shè)定拒止范圍的需要更為迫切。由于規(guī)模限制，中小企業(yè)在時(shí)間和空間上需要更合理配置有限資源。拒止范圍內(nèi)，保持有限優(yōu)勢(shì)基礎(chǔ)上，企業(yè)可以既保證作為核心競(jìng)爭(zhēng)力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的安全，又保持企業(yè)良性發(fā)展。

首先，中小企業(yè)可以設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門，配備有關(guān)人員，根據(jù)市場(chǎng)需要，可承受限度內(nèi)申請(qǐng)和維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，以保護(hù)己方核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)和市場(chǎng)份額。

其次，實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)的低成本戰(zhàn)略。中小企業(yè)可利用減免中小企業(yè)申請(qǐng)專利費(fèi)用的政策，在進(jìn)行國(guó)際專利申請(qǐng)和商標(biāo)注冊(cè)時(shí)，聘請(qǐng)專業(yè)人員以節(jié)約成本，對(duì)所申請(qǐng)專利進(jìn)行評(píng)估。開展有關(guān)技術(shù)和商業(yè)秘密的免費(fèi)培訓(xùn)和講座，使中小企業(yè)更好地利用技術(shù)和商業(yè)秘密等方式保護(hù)自身權(quán)益。

同時(shí)，控制知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量，在有效保護(hù)自己核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上，控制“冬眠”知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量，降低維護(hù)成本。綜上，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)拒止戰(zhàn)略的作用主要體現(xiàn)在確定時(shí)間和空間的拒止范圍，發(fā)揮已有優(yōu)勢(shì)，合理成本條件下，占有市場(chǎng)份額和解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。

過分強(qiáng)調(diào)資本和規(guī)模的當(dāng)今市場(chǎng)中，弱者與后進(jìn)者并非沒有機(jī)會(huì)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的防御和拒止戰(zhàn)略便是一種思路，在有限范圍內(nèi)發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，占領(lǐng)市場(chǎng)份額，贏得經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)是可能的。同時(shí)，企業(yè)有自發(fā)性、盲目性、滯后性等缺陷，知識(shí)產(chǎn)權(quán)防御與知識(shí)產(chǎn)權(quán)拒止戰(zhàn)略的重要目的之一就是幫助企業(yè)發(fā)揮自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)，克服市場(chǎng)缺陷，有的放矢，協(xié)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、企業(yè)與市場(chǎng)三者的關(guān)系，在競(jìng)爭(zhēng)中贏得一席之地。

注釋：

吳欣望.專利經(jīng)濟(jì)學(xué)研究綜述. 經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài).2004（03）.84-87.

翁莉.韓國(guó)三星的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略及啟示――以三星與蘋果“專利戰(zhàn)”為視角.重慶工商大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）.2013（5）.111-115.

程恩富、丁曉欽.構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)理論與戰(zhàn)略――兼論比較優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論.當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究.2003（9）.20-26.

周潔、郭剛、畢春

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