司法考試刑訴案例真題

　　案例真題：

　　被告人王明，國有宏源股份有限公司經(jīng)理。1998年市檢察院收到一封檢舉信，揭露該公司偷稅100萬元的事實(shí)。檢察院經(jīng)調(diào)查后，認(rèn)為該公司確有偷稅事實(shí)，依法應(yīng)追究刑事責(zé)任，遂經(jīng)檢察長批準(zhǔn)對(duì)該公司立案偵查。1998年7月2日檢察院批準(zhǔn)逮捕王明，并派檢察院偵查人員將其逮捕。7月8日犯罪嫌疑人王明聘請(qǐng)的律師向檢察院提出取保候?qū)彽纳暾?qǐng)，檢察院提出需繳納5萬元保證金，并提供保證人。7月9日律師向檢察院繳納了5萬元的保證金，并且提供了保證人，王明被取保候?qū)�。后�?jīng)偵查發(fā)現(xiàn)，該公司自1996年到1998年間，共偷稅漏稅50萬元，檢察院凍結(jié)該公司帳戶，并將50萬元作為稅款上繳國庫。該案于1999年8月1日向區(qū)人民法院提起公訴，經(jīng)法庭審理，認(rèn)為該公司的行為已構(gòu)成偷稅罪，判處被告人王明有期徒刑3年，緩刑3年，對(duì)該公司判處200萬元的罰金。 檢察院認(rèn)為一審法院對(duì)被告人王明量刑過輕，直接向二審法院提交抗訴狀，提起抗訴。抗訴期滿后，對(duì)該公司判處的罰金一審法院即交付執(zhí)行。二審法院經(jīng)不開庭審理后，認(rèn)為一審法院認(rèn)定事實(shí)正確，但量刑過輕，裁定撤銷原判，改處被告人王明有期徒刑7年�，F(xiàn)問：

　　（一）該案中人民檢察院有哪些程序不合法？

　�。ǘ�）該案中二審人民法院有哪些程序不合法？

　　1、該案中人民檢察院不合法的程序如下：

　　①人民檢察院立案偵查國有宏源股份有限公司涉稅一案不合法；

　�、谌嗣駲z察院對(duì)犯罪嫌疑人應(yīng)當(dāng)是決定逮捕而不是批準(zhǔn)逮捕；

　　③人民檢察院直接派員執(zhí)行逮捕不合法；

　　④檢察院要求同時(shí)提供5萬元保證金和保證人的行為違法；

　�、萑嗣駲z察院收取保證金5萬元的做法不合法；

　�、奕嗣駲z察院在偵查階段即將凍結(jié)的存款上繳國庫的行為違法；

　�、呷嗣駲z察院于98年7月9日對(duì)王明取保候?qū)彛��?9年8月1日才向法院提起公訴的行為不合法；

　�、鄼z察院沒有經(jīng)過原審人民法院直接向上一級(jí)人民法院提出抗訴的做法違法。

　　解題思路：

　�、佟读�部委規(guī)定》第1條規(guī)定：“按照刑事訴訟法對(duì)刑事案件管轄的分工的規(guī)定，人民檢察院管轄‘貪污賄賂犯罪，國家工作人員的瀆職犯罪，國家機(jī)關(guān)工作人員利用職權(quán)實(shí)施的非法拘禁、刑訊逼供、報(bào)復(fù)陷害、非法搜查的侵犯公民人身權(quán)利的犯罪以及侵犯公民民主權(quán)利的犯罪’。對(duì)于涉稅等案件由公安機(jī)關(guān)管轄，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)立案偵查，人民檢察院不再受理。任何不符合刑事訴訟法關(guān)于案件管轄分工規(guī)定的文件一律無效。”據(jù)此，國有宏源股份有限公司涉稅案件不應(yīng)由檢察院立案偵查。

　　②《刑訴法》第132條規(guī)定：“人民檢察院直接受理的案件中符合本法第60條、第61條第4項(xiàng)、第5項(xiàng)規(guī)定情形，需要逮捕、拘留犯罪嫌疑人的，由人民檢察院作出決定，由公安機(jī)關(guān)執(zhí)行�！睋�(jù)此，人民檢察院偵查的案件需要逮捕的，應(yīng)當(dāng)是決定逮捕而不是批準(zhǔn)逮捕。

　�、邸缎淘V法》第59條規(guī)定：“逮捕犯罪嫌疑人、被告人，必須經(jīng)過人民檢察院批準(zhǔn)或者人民法院決定，由公安機(jī)關(guān)執(zhí)行�！鼻耙�《刑訴法》第132條亦規(guī)定，執(zhí)行逮捕由公安機(jī)關(guān)進(jìn)行。據(jù)此，人民檢察院自行派員執(zhí)行逮捕違反程序。

　�、堋读鶛C(jī)關(guān)規(guī)定》第21條規(guī)定：“刑事訴訟法第53條規(guī)定：”對(duì)犯罪嫌疑人、被告人取保候?qū)�，�?yīng)當(dāng)責(zé)令犯罪嫌疑人、被告人提出保證人或者交納保證金�！�根據(jù)這一規(guī)定，不能要求同時(shí)提供保證人并交納保證金。“據(jù)此，人民檢察院要求同時(shí)提供保證人和交納保證金的行為違法。

　�、葑罡呷嗣穹ㄔ�、最高人民檢察院、公安部、國家安全部《關(guān)于取保候?qū)徣舾蓡栴}的規(guī)定》第6條規(guī)定：“取保候?qū)彵ＷC金由縣級(jí)以上執(zhí)行機(jī)關(guān)統(tǒng)一收取和管理�！睋�(jù)此，只有公安機(jī)關(guān)有權(quán)收取保證金。

　　⑥《高法解釋》第292條規(guī)定：“人民法院受理案件時(shí)，對(duì)于偵查機(jī)關(guān)凍結(jié)在金融機(jī)構(gòu)的存款，應(yīng)當(dāng)審查是否附有金融機(jī)構(gòu)出具的證明文件原件，人民法院作出生效判決后，通知金融機(jī)構(gòu)上繳國庫，同時(shí)將判決書送達(dá)有關(guān)財(cái)政機(jī)關(guān)�！�

　　《刑訴法》第198條規(guī)定：“公安機(jī)關(guān)、人民檢察院和人民法院對(duì)于扣押、凍結(jié)犯罪嫌疑人、被告人的財(cái)物及其孽息，應(yīng)當(dāng)妥善保管，以供核查。待人民法院作出生效判決后，由人民法院通知該金融機(jī)構(gòu)上繳國庫，該金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向人民法院送交執(zhí)行回單�！睋�(jù)此，只有在人民法院裁判生效后，才能將存款上繳國庫。

　�、摺缎淘V法》第58條第1款規(guī)定：“人民法院、人民檢察院和公安機(jī)關(guān)對(duì)犯罪嫌疑人、被告人取保候?qū)徸铋L不得超過12個(gè)月，監(jiān)視居住最長不得超過6個(gè)月�！睋�(jù)此，人民檢察院將犯罪嫌疑人取保候?qū)彸�過12個(gè)月的行為違法。

　�、唷缎淘V法》第185條第1款規(guī)定：“地方各級(jí)人民檢察院對(duì)同級(jí)人民法院第一審判決、裁定的抗訴，應(yīng)當(dāng)通過原審人民法院提出抗訴書，并且將抗訴書抄送上一級(jí)人民檢察院。原審人民法院應(yīng)當(dāng)將抗訴書連同案卷、證據(jù)移送上一級(jí)人民法院，并且將抗訴書副本送交當(dāng)事人�！睋�(jù)此，人民檢察院抗訴應(yīng)當(dāng)通過原審人民法院。

　　2、二審法院不合法的程序包括：

　　①抗訴期滿后，一審人民法院就將該公司的罰金交付執(zhí)行的做法違法；

　�、诙�審人民法院對(duì)于檢察院抗訴的案件不開庭審理的做法違法。

　　解題思路：

　�、佟缎淘V法》第208條規(guī)定：“判決和裁定在發(fā)生法律效力后執(zhí)行。下列判決和裁定是發(fā)生法律效力的判決和裁定：（一）已過法定期限沒有上訴、抗訴的判決和裁定；（二）終審的判決和裁定；（三）最高人民法院核準(zhǔn)的死刑的判決和高級(jí)人民法院核準(zhǔn)的死刑的判決和高級(jí)人民法院核準(zhǔn)的二年執(zhí)行的判決。”第二審程序啟動(dòng)后，第一審的裁判就不發(fā)生法律效力，不能作為執(zhí)行的依據(jù)。

　　②《刑事訴訟法》第187條規(guī)定：對(duì)人民檢察院抗訴的案件，第二審人民法院應(yīng)當(dāng)開庭審理�！皳�(jù)此，二審人民法院對(duì)于檢察院抗訴的案件不開庭審理是違法的。

　　擴(kuò)展：

　　刑事證據(jù)是刑事訴訟法中每年必考的內(nèi)容，我們?cè)谶@里簡單講述一下刑事訴訟法中的刑事證據(jù)的相關(guān)內(nèi)容，包括證據(jù)的基本特征、證據(jù)的法定形式、證據(jù)的分類、證明對(duì)象、證明責(zé)任、證明要求（證明標(biāo)準(zhǔn)）幾個(gè)方面。

　　一、證據(jù)的基本特征：

　　客觀性、關(guān)聯(lián)性、合法性。這里合法性是重點(diǎn)，非法證據(jù)是要被排除的，我國刑事訴訟法規(guī)定，嚴(yán)禁刑訊逼供，嚴(yán)禁以威脅、引誘、欺騙等非法手段收集證據(jù)，但并不是以這種手段收集的證據(jù)都會(huì)被排除，要排除犯罪嫌疑人、被告人的供述、證人證言和被害人陳述，也就是說要排除證據(jù)的法定形式中的兩個(gè)半。此外，以刑訊逼供等方式而得到的物證并不排除。

　　二、證據(jù)的法定形式

　　1、 物證、書證，這里要注意物證是絕對(duì)不排除的，即便是刑訊逼供所得到的物證。

　　2、 證人證言，注意單位在刑事訴訟中不能作為證人；見證人不是證人，因?yàn)橐娮C人只是見證某一行為的合法性；證人具有人身不可替代性和優(yōu)先性；要保證證人及其近親屬的安全；證人單獨(dú)作證。

　　3、 被害人陳述

　　4、 犯罪嫌疑人、被告人供述和辯解，注意供述和辯解統(tǒng)稱為口供，供述是有罪和罪重的口供，辯解是無罪和罪輕的口供；刑事訴訟重證據(jù)，重調(diào)查研究，不輕信口供；僅有口供不能定案，僅有共犯的口供同樣不能定案，這是為了限制口供的證明力，防止套供行為。

　　5、 鑒定結(jié)論，鑒定人是自然人，是公檢法所指派或聘請(qǐng)的人，這里要注意診斷書不是鑒定結(jié)論，因?yàn)樗�不是公檢法所指派或聘請(qǐng)的人所做出的。測謊議得出的結(jié)論不是鑒定結(jié)論，不能作為定案的根據(jù)，只能作為參考。

　　6、 視聽資料，視聽資料與證人證言、被害人陳述、犯罪嫌疑人被告人的供述和辯解的區(qū)別在于，視聽資料是在訴訟之外形成的，而以上三種證據(jù)是在訴訟之中取得的，所以偵查機(jī)關(guān)詢問犯罪嫌疑人的情形形成的視聽資料不能認(rèn)定為是視聽資料。另外，要記住x光片是視聽資料，在這個(gè)問題上有爭議。

　　7、 勘驗(yàn)、檢查筆錄，勘驗(yàn)筆錄是針對(duì)物，檢查筆錄是針對(duì)人，注意勘驗(yàn)檢查筆錄是實(shí)物證據(jù)。

　　三、證據(jù)的分類（重點(diǎn)）

　　1、 證據(jù)以來源不同，分為原始證據(jù)和傳來證據(jù)，傳來證據(jù)包含了傳聞證據(jù)，傳聞證據(jù)是言詞證據(jù)的傳來證據(jù)。

　　2、 證據(jù)以其與證明對(duì)象的關(guān)系分為直接證據(jù)和間接證據(jù)，注意直接證據(jù)是證明案件主要事實(shí)的，案件的主要事實(shí)用通俗的話來講就是誰實(shí)施了犯罪行為，包括肯定性的直接證據(jù)與否定性的直接證據(jù)，肯定性的好理解，否定性的比如李四說不是張三殺的人，這就是否定性的直接證據(jù)，這里的誰實(shí)施了犯罪行為，誰只要特定化即可，而不用確定為某個(gè)人。根據(jù)以上證據(jù)的法定形式，我們來總結(jié)一下：物證、勘驗(yàn)檢查筆錄都是間接證據(jù)，書證、證人證言、被害人陳述、視聽資料可能是直接證據(jù)，也可能是間接證據(jù)，犯罪嫌疑人、被告人的口供一般是直接證據(jù)，鑒定結(jié)論一般是間接證據(jù)，但經(jīng)鑒定是自殺的鑒定結(jié)論是直接證據(jù)。運(yùn)用間接證據(jù)定案的規(guī)則：客觀性；關(guān)聯(lián)性；形成完整的證明體系；證據(jù)之間以及證據(jù)與案件之間有關(guān)聯(lián)而沒有矛盾；結(jié)論的唯一性與排他性。

　　3、 證據(jù)以表現(xiàn)形式的不同分為言詞證據(jù)和實(shí)物證據(jù)，證人證言、被害人陳述、犯罪嫌疑人、被告人的口供、鑒定結(jié)論是言詞證據(jù)，物證、書證和勘驗(yàn)、檢查筆錄是事物證據(jù)，這里注意鑒定結(jié)論實(shí)際上是鑒定人所說的話，所以也是言詞證據(jù)。而對(duì)于視聽資料是有爭議的，多數(shù)情況下是實(shí)物證據(jù)，記載言辭的為言詞證據(jù)。

　　4、 證據(jù)以其與證明被告人有罪的關(guān)系分為有罪證據(jù)和無罪證據(jù)。有罪證據(jù)是罪重或罪輕的證據(jù)，這個(gè)分類要與控訴證據(jù)與辯護(hù)證據(jù)區(qū)分開來，例如防衛(wèi)過當(dāng)?shù)墓┦鍪寝q護(hù)證據(jù)，也是有罪證據(jù)，是證明罪輕的有罪證據(jù)。

　　四、證明對(duì)象，證明對(duì)象包括實(shí)體法事實(shí)和程序法事實(shí)。

　　實(shí)體法事實(shí)包括犯罪構(gòu)成（主管、主觀方面、客觀、客觀方面）和量刑情節(jié)（法定和酌定）。這里我們需要掌握哪些是不需要證明的，根據(jù)刑事訴訟法的規(guī)定：

　　1、一般人所共同知曉的事實(shí)；

　　2、生效裁判所確定的事實(shí)，沒有啟動(dòng)審判監(jiān)督程序再審的；

　　3、法律法規(guī)的內(nèi)容及其適用，屬于審判人員履行職責(zé)所應(yīng)當(dāng)知曉的內(nèi)容；

　　4、控辯雙方?jīng)]有爭議的程序性事實(shí)，這里注意刑事訴訟中自認(rèn)不能直接定案，而在刑事訴訟中可以；

　　5、法律所推定的事實(shí)，也就是疑罪從無；

　　6、證據(jù)本身，注意證據(jù)本身是不需要證明的，只需要查證屬實(shí)就可以了。

　　五、證明責(zé)任

　　1、 公訴案件，公訴案件一般由檢察機(jī)關(guān)舉證，但有兩個(gè)例外：a,巨額財(cái)產(chǎn)來源不明。B,非法持有性犯罪，這兩類案件實(shí)質(zhì)上也是由檢察機(jī)關(guān)先負(fù)舉證責(zé)任，但其舉證到一定程度后，舉證責(zé)任就轉(zhuǎn)移給了被告人。

　　2、 自訴案件，自訴案件嚴(yán)格依照誰主張誰舉證的原則。

　　六、證明要求（證明標(biāo)準(zhǔn)），刑事訴訟分為不同的階段，不同的階段證明要求不同。

　　1、 立案階段，證明標(biāo)準(zhǔn)低，只要有犯罪事實(shí)發(fā)生，需要追究刑事責(zé)任即可。有犯罪事實(shí)發(fā)生，而不需要追究刑事責(zé)任的，依據(jù)刑事訴訟法第15條第2-6項(xiàng)的規(guī)定不予追究刑事責(zé)任。

　　2、 逮捕，逮捕要符合三個(gè)條件：①有證據(jù)證明有犯罪事實(shí)，這里要滿足三個(gè)條件：a,有證據(jù)證明發(fā)生了犯罪事實(shí)b,有證據(jù)證明犯罪事實(shí)系犯罪嫌疑人所為c,證據(jù)要經(jīng)過查證屬實(shí)，②有可能判處有期徒刑以上刑罰，③有逮捕的必要性。

　　3、 偵查終結(jié)、審查起訴、做出有罪判決，這三個(gè)階段的證明要求較高，要達(dá)到犯罪事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)充分。偵查終結(jié)階段要偵查機(jī)關(guān)認(rèn)為犯罪事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)充分，審查起訴階段要檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為犯罪事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)充分，這兩個(gè)階段證明標(biāo)準(zhǔn)中都包含了很多主觀的成分，而法院作出有罪判決時(shí)要求犯罪事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)充分是一種客觀上的要求，要求審判人員的主觀認(rèn)識(shí)要符合客觀情況。

　　4、 疑罪從無（重點(diǎn)），疑罪從無分為審查起訴階段、一審、二審和死刑復(fù)核階段的疑罪從無，審查起訴階段與一審階段，發(fā)現(xiàn)證據(jù)不足的，應(yīng)當(dāng)先補(bǔ)充偵查，補(bǔ)充偵查以兩次為限，一次一個(gè)月，第一次補(bǔ)充偵查后發(fā)現(xiàn)證據(jù)不足的，可以不起訴，也可以退回公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，再次偵查后仍然證據(jù)不足的，應(yīng)當(dāng)不起訴，這就是存疑不起訴。二審階段發(fā)現(xiàn)證據(jù)不足的，可以發(fā)回重審，也可以改判；死刑復(fù)核階段發(fā)現(xiàn)證據(jù)不足的，應(yīng)當(dāng)發(fā)回重審。

[2017司法考試刑訴案例真題]

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