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基金從業(yè)資格證考試試題（精選19套）
在學(xué)習(xí)和工作的日常里，只要有考核要求，就會(huì)有考試題，借助考試題可以為主辦方提供考生某方面的知識(shí)或技能狀況的信息。你所見過(guò)的考試題是什么樣的呢？以下是小編精心整理的基金從業(yè)資格證考試試題（精選19套），供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。
基金從業(yè)資格證考試試題 1
2013年證券投資基金銷售人員從業(yè)考試模擬練習(xí)題6
1、與基金相比，銀行理財(cái)產(chǎn)品的主要特點(diǎn)不包括（ ）A、流動(dòng)性較差B、風(fēng)險(xiǎn)較低C、門檻通常較高D、信息披露程度一般不夠及時(shí)透明
2、2001年9月，第一只開放式股票型基金（ ）基金設(shè)立，標(biāo)志著我國(guó)基金的新發(fā)展。A、華安創(chuàng)新B、華夏回報(bào)C、博時(shí)價(jià)值增長(zhǎng)D、南方績(jī)優(yōu)成長(zhǎng)
3、我國(guó)規(guī)范的基金管理公司最早成立于（ ）年A、1998B、1999C、2000D、2001
4、下面選項(xiàng)中哪個(gè)股票型基金分類的說(shuō)法不是按照行業(yè)類型分類的：（ ）A、房地產(chǎn)基金B(yǎng)、科技股基金C、資源類股票型基金D、成長(zhǎng)型基金
5、某股票型基金半年內(nèi)股票交易金額為100億元，該階段內(nèi)披露的股票投資市值分別為100億元、80億元、60億元，那么該基金半年的周轉(zhuǎn)率為（ ）。A、80%B、62.5%C、50%D、37.5%
6、按照《基金法》規(guī)定，債券型基金的債券投資比重必須在（ ）以上。A、80%B、60%C、50%D、30%
7、債券型基金面臨風(fēng)險(xiǎn)較多，其中債券發(fā)行人沒(méi)有能力按時(shí)支付利息或者到期歸還本金的風(fēng)險(xiǎn)屬于（ ）。A、利率風(fēng)險(xiǎn)B、信用風(fēng)險(xiǎn)C、提前贖回風(fēng)險(xiǎn)D、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)
8、對(duì)于基金管理公司考察時(shí)，哪項(xiàng)是沒(méi)必要重點(diǎn)考慮的'（ ）。A、股權(quán)結(jié)構(gòu)B、資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)C、人力資源優(yōu)勢(shì)D、公司的人數(shù)規(guī)模
9、為能夠保證本金安全或?qū)崿F(xiàn)最低回報(bào)，保本型基金通常會(huì)將大部分資金投資于與基金到期日一致的（ ）。A、股票B、債券C、衍生品D、基金
10．基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高，且不低于（ ）的股東。A．20%B．25%C．33%D．50%
基金從業(yè)資格證考試試題 2
2013年證券投資基金銷售人員從業(yè)考試模擬練習(xí)題7
1.基金管理人內(nèi)部控制的（ ）要求通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。A．健全性原則B．有效性原則C．獨(dú)立性原則D．相互制約原則
2.基金管理公司主要股東要求持續(xù)經(jīng)營(yíng)（ ）個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度。A．5B．4C．3D．2
3．基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)中的（ ），即基金托管人按規(guī)定為基金資產(chǎn)設(shè)立獨(dú)立的賬戶，保證基金全部財(cái)產(chǎn)的安全完整。A．資產(chǎn)保管B．資金清算C．資產(chǎn)核算D．投資監(jiān)督
4．目前，我國(guó)開放式基金的`銷售體系以商業(yè)銀行、證券公司（ ）和基金公司（ ）為主。A．直銷、代銷B．代銷、直銷C．外銷、內(nèi)銷D．內(nèi)銷、外銷
5．專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備取得基金從業(yè)資格的人員不少于（ ）人，且不低于員工人數(shù)的二分之一的條件。A．20B．30C．40D．50
6. 基金份額凈值是在每個(gè)開放日閉市后，按照以下公式計(jì)算（ ）。A.基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額B.基金資產(chǎn)凈值除以前一交易日基金份額C.基金資產(chǎn)總值除以當(dāng)日基金份額D.基金資產(chǎn)總值除以前一交易日基金份額
7.貨幣市場(chǎng)基金和短債型基金可以從基金資產(chǎn)列支基金銷售服務(wù)費(fèi)，費(fèi)率一般為:A.0.1%B.0.15%C.0.25%D.0.33%
8. 下列不屬于我國(guó)基金交易費(fèi)用的是：A．印花稅B．傭金C．資本利得稅D．過(guò)戶費(fèi)
9.下列與基金有關(guān)的費(fèi)用不能從基金財(cái)產(chǎn)中列支的有（ ）A .基金轉(zhuǎn)換費(fèi)B．基金管理人的管理費(fèi)C．基金托管人的托管費(fèi)D．銷售服務(wù)費(fèi)
10．根據(jù)《基金運(yùn)作管理辦法》第三十五條規(guī)定，下列關(guān)于封閉式基金的利益分配陳述正確的是（ ）。A．每年不得少于兩次B．年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的百分之九十C．封閉式基金在分配利潤(rùn)前不必彌補(bǔ)上一年度的虧損D．利潤(rùn)分配之后基金份額凈值不得高于面值
基金從業(yè)資格證考試試題 3
2017基金從業(yè)資格考試《基金基礎(chǔ)》模擬試題
1.將眾多投資者的資金集中起來(lái)，并委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)了證券投資基金的( )特點(diǎn)。
A.集合理財(cái)
B.利益共享
C.信息透明
D.保障安全
正確答案：A
知識(shí)點(diǎn)：證劵投資基金的特點(diǎn)
答案解析
基金將眾多投資者的資金集中起來(lái)，委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)出一種集合理財(cái)?shù)奶攸c(diǎn)。通過(guò)匯集眾多投資者的資金，積少成多，有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢(shì)，降低投資成本。
2.公募證券投資基金“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”，是指( )。
A.基金管理人和基金投資者共同享受收益，共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
B.基金投資收益在扣除基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余由基金投資者和基金管理人一起分享
C.基金管理人、基金托管人和基金投資者一起共同享受收益，共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
D.每一基金份額享有同樣的權(quán)益，承擔(dān)相同的風(fēng)險(xiǎn)
正確答案：D
知識(shí)點(diǎn)：證劵投資基金的特點(diǎn)
答案解析
基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余全部歸基金投資者所有，基金投資者一般會(huì)按照所持有的基金份額比例進(jìn)行分配，為基金提供服務(wù)的基金托管人、基金管理人一般按基金合同的規(guī)定從基金資產(chǎn)中收取一定比例的托管費(fèi)、管理費(fèi)，并不參與基金收益的分配。
3.下列不屬于基金與銀行儲(chǔ)蓄存款的差異的是( )。
A.性質(zhì)不同
B.所籌資金的'投向不同
C.收益與風(fēng)險(xiǎn)特性不同
D.信息披露程度不同
正確答案：B
知識(shí)點(diǎn)：證劵投資基金與其他金融工具的比較
答案解析
選項(xiàng)B是基金與股票、債券的差異。
4.下列不屬于基金當(dāng)事人的是( )。
A.基金份額持有人
B.基金管理人
C.證券交易所
D.基金托管人
正確答案：C
知識(shí)點(diǎn)：證劵投資基金的參與主體
答案解析
我國(guó)的證券投資基金依據(jù)基金合同設(shè)立，基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當(dāng)事人，簡(jiǎn)稱基金當(dāng)事人。
5.下列不屬于契約型基金與公司型基金的區(qū)別的是( )。
A.法律主體資格不同
B.投資者的地位不同
C.基金營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同
D.份額限制不同
正確答案：D
知識(shí)點(diǎn)：契約型基金與公司型基金
答案解析
選項(xiàng)D是封閉式基金與開放式基金的區(qū)別。
基金從業(yè)資格證考試試題 4
2016年基金從業(yè)資格考試精華題集錦
1、 2001年9月，我國(guó)第一只開放式基金（ ）誕生。
A.華安創(chuàng)新
B.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金
C.基金開元
D.基金金泰
2、基金管理人的合規(guī)管理一般涉及（ ）內(nèi)容。
A.風(fēng)險(xiǎn)控制
B.公司治理
C.投資管理
D.以上都正確
3、基金年度報(bào)告要披露：上市基金前（ ）名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。
A.10
B.20
C.5
D.3
4、下列不屬于基金售后服務(wù)的是（ ）。
A.協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購(gòu)、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)
B.提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)
C.向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的`辦法和路徑
D.定期提供產(chǎn)品凈值信息
5、關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況，應(yīng)當(dāng)是（ ）履行的職責(zé)。
A.合規(guī)管理部門
B.管理層
C.督察長(zhǎng)
D.監(jiān)事會(huì)
基金從業(yè)資格證考試試題 5
2016基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資基金》習(xí)題
第1題《私募投資基金合同指引3號(hào)(合伙協(xié)議必備條款指引)》所稱合伙型基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立有限合伙企業(yè)，由普通合伙人對(duì)合伙債務(wù)承擔(dān)（ ），由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的私募投資基金。
A.有限連帶責(zé)任
B.連帶責(zé)任
C.重要責(zé)任
D.無(wú)限連帶責(zé)任
參考答案：D
參考解析：《私募投資基金合同指引3號(hào)(合伙協(xié)議必備條款指引)》第二條規(guī)定，所稱合伙型基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立有限合伙企業(yè)，由普通合伙人對(duì)合伙債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的私募投資基金。
第2題私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者進(jìn)一步聲明，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案（ ）。
�、�.不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力的認(rèn)可
Ⅱ.不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可
�、�.構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力的認(rèn)可
�、�.不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：《私募投資基金合同指引3號(hào)(合伙協(xié)議必備條款指引)》第四條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者進(jìn)一步聲明，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可;不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。
第3題《私募投資基金募集行為管理辦法》所稱的基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)包括（ ）。
Ⅰ.為私募基金管理人提供募集服務(wù)的基金銷售機(jī)構(gòu)
�、�.為私募基金募集機(jī)構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)的基金銷售機(jī)構(gòu)
�、�.對(duì)私募基金募集結(jié)算資金進(jìn)行監(jiān)督和份額登記的基金銷售機(jī)構(gòu)
�、�.提供與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《私募投資基金募集行為管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)包括為私募基金管理人提供募集服務(wù)的基金銷售機(jī)構(gòu)，為私募基金募集機(jī)構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)、私募基金募集結(jié)算資金監(jiān)督、份額登記等與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。
第4題從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)（ ）。
�、�.具有基金從業(yè)資格
�、�.遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則
�、�.恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范
�、�.參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《私募投資基金募集行為管理辦法》第四條規(guī)定，從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格(包含原基金銷售資格)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，應(yīng)當(dāng)參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。
第5題下列有關(guān)公司型基金的說(shuō)法正確的是（ ）。
�、�.投資者依據(jù)《公司法》，通過(guò)出資形成一個(gè)獨(dú)立的公司法人實(shí)體，由公司自行或者通過(guò)委托專門的基金管理人機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理的私募投資基金
�、�.公司型基金的投資者既是基金份額持有者又是公司股東
Ⅲ.把投資者、管理人、托管人三者作為當(dāng)事人，通過(guò)簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金
�、�.公司型基金單個(gè)參與人數(shù)上限為200人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：《私募投資基金合同指引2號(hào)(公司章程必備條款指引)》第三條規(guī)定，公司型基金是指投資者依據(jù)《公司法》，通過(guò)出資形成一個(gè)獨(dú)立的公司法人實(shí)體(以下簡(jiǎn)稱“公司”)，由公司自行或者通過(guò)委托專門的基金管理人機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理的私募投資基金。公司型基金的投資者既是基金份額持有者又是公司股東，按照公司章程行使相應(yīng)權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任。
第6題《私募投資基金合同指引2號(hào)(公司章程必備條款指引)》自（ ）起實(shí)施。
A.2016年7月1日
B.2016年7月15日
C.2016年8月1日
D.2016年8月15日
參考答案：B
參考解析：私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引)、私募投資基金合同指引2號(hào)(公司章程必備條款指引)、私募投資基金合同指引3號(hào)(合伙協(xié)議必備條款指引)，上述指引自二〇一六年七月十五日起施行。
第7題關(guān)于私募基金合同，下列表述正確的有（ ）。
�、�.在不違反《基金法》、《私募辦法》以及相關(guān)法律法規(guī)的前提下，基金合同當(dāng)事人可以根據(jù)實(shí)際情況約定規(guī)定《契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引》內(nèi)容之外的事項(xiàng)
�、�.《契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引》某些具體要求對(duì)當(dāng)事人確不適用的，當(dāng)事人可對(duì)相應(yīng)內(nèi)容做出合理調(diào)整和變動(dòng)
�、�.對(duì)基金合同作出調(diào)整變動(dòng)的，管理人應(yīng)在《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中向投資者進(jìn)行特別揭示
�、�.對(duì)基金合同作出調(diào)整變動(dòng)的，管理人應(yīng)在基金合同報(bào)送中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案時(shí)出具書面說(shuō)明
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第七條規(guī)定，對(duì)于本指引有明確要求的'，基金合同中應(yīng)當(dāng)載明本指引規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容。在不違反《基金法》、《私募辦法》以及相關(guān)法律法規(guī)的前提下，基金合同當(dāng)事人可以根據(jù)實(shí)際情況約定本指引規(guī)定內(nèi)容之外的事項(xiàng)。本指引某些具體要求對(duì)當(dāng)事人確不適用的，當(dāng)事人可對(duì)相應(yīng)內(nèi)容做出合理調(diào)整和變動(dòng)，但管理人應(yīng)在《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中向投資者進(jìn)行特別揭示，并在基金合同報(bào)送中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案時(shí)出具書面說(shuō)明。
第8題下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A.基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)的人員構(gòu)成和更換程序應(yīng)由基金合同約定
B.基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由基金合同約定
C.基金合同應(yīng)訂明基金份額持有人大會(huì)或日常機(jī)構(gòu)的議事內(nèi)容與程序
D.基金份額持有人大會(huì)及其日常機(jī)構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng)
參考答案：B
參考解析：《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第三十條規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由基金份額持有人大會(huì)選舉產(chǎn)生�；鸱蓊~持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)的人員構(gòu)成和更換程序應(yīng)由基金合同約定。第三十二條規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)及其日常機(jī)構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng)。
基金從業(yè)資格證考試試題 6
2017年基金從業(yè)考試《法律法規(guī)》試題
1.屬于基金投資者直接支付的費(fèi)用有（ ）。
A.申購(gòu)費(fèi)
B.交易傭金
C.過(guò)戶費(fèi)
D.托管費(fèi)
2.對(duì)于基金交易費(fèi)，以下說(shuō)法不正確的是（ ）。
A.基金交易費(fèi)是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)
B.我國(guó)證券投資基金的`交易費(fèi)主要包括印花稅，交易傭金，過(guò)戶費(fèi)，經(jīng)手費(fèi)， 證管費(fèi)
C.交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取
D.印花稅，過(guò)戶稅，經(jīng)手費(fèi)，證管費(fèi)等則由托管人按有關(guān)規(guī)定收取
3.在確定目標(biāo)市場(chǎng)與投資者上，基金銷售機(jī)構(gòu)面臨的重要問(wèn)題之一就是（ ）。
A.分析投資者的真實(shí)需求
B.細(xì)分目標(biāo)市場(chǎng)
C.區(qū)分投資者類型
D.分析投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力
4.在我國(guó)，隨著ETF和LOF等基金創(chuàng)新品種的推出，使得（ ）可以發(fā)揮自己的交易服務(wù)優(yōu)勢(shì)，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)優(yōu)勢(shì)。
A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.基金公司
D.專業(yè)銷售公司
5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)于（ ）頒布了《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》。
A.2007年6月12日
B.2007年7月12日
C.2007年8月2日
D.2007年8月12日
6.下列哪項(xiàng)描述是屬于營(yíng)銷推廣主要內(nèi)容之一，讓投資者對(duì)基金產(chǎn)品和基金銷售機(jī)構(gòu)有更深刻、更全面的認(rèn)識(shí)，以達(dá)到正確選擇產(chǎn)品，優(yōu)化投資的目的?
A.提供售后跟蹤服務(wù)
B.提供咨詢建議
C.發(fā)放宣傳手冊(cè)
D.推介基金產(chǎn)品或是宣傳基金銷售機(jī)構(gòu)
7根據(jù)（ ）的要求，基金銷售機(jī)構(gòu)需要對(duì)基金投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)。
A.《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》
B.《基金法》
C.《基金銷售管理辦法》
D.《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》
8.贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的（ ）應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。
A.15%
B.20%
C.25%
D.30%
9.（ ）帳戶只能用于基金、國(guó)債及其他債券的認(rèn)購(gòu)及交易。
A.股票帳戶
B.基金賬戶
C.資金帳戶
D.銀行帳戶
10.根據(jù)《基金法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集之日起（ ）內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。
A.1個(gè)月
B.3個(gè)月
C.6個(gè)月
D.12個(gè)月
基金從業(yè)資格證考試試題 7
基金從業(yè)資格考試：基金法律法規(guī)自測(cè)題
1.基金作為一種金融產(chǎn)品，其產(chǎn)品品質(zhì)體現(xiàn)為基金的未來(lái)收益和營(yíng)銷人員的持續(xù)服務(wù)。這體現(xiàn)的是4Ps理論的（ ）。
A.規(guī)范性
B.持續(xù)性
C.專業(yè)性
D.服務(wù)性
2.基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范中要求，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存（ ）年。
A.5
B.10
C.15
D.20
3.基金投資人承擔(dān)的義務(wù)不包括（ ）。
A.繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用
B.承擔(dān)基金虧損或終止的無(wú)限責(zé)任
C.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額
D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)
4.我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，辦理基金開戶要求的個(gè)人投資者年齡范圍是（ ）周歲。
A.16～60
B.16～70
C.18～60
D.18～70
5.在確定目標(biāo)市場(chǎng)與投資者方面，基金銷售機(jī)構(gòu)面臨的重要問(wèn)題之一就是分析投資者的真實(shí)需求，其中不包括投資者的（ ）。
A.教育背景
B.投資規(guī)模
C.風(fēng)險(xiǎn)偏好
D.對(duì)投資資金流動(dòng)性和安全性的要求
6.（ ）是指基金銷售部門在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，注重根據(jù)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。
A.基金銷售適用性
B.基金銷售收益性
C.基金銷售風(fēng)險(xiǎn)性
D.基金銷售搭配性
7.基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息，保存期限不得少于（ ）年。
A.3
B.5
C.10
D.20
8.基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)，基金合同生效1年以上但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d（ ）。
A.從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)
B.自合同生效當(dāng)年開始最近1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)
C.當(dāng)年上半年的業(yè)績(jī)
D.自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)年度的`業(yè)績(jī)，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績(jī)
9.下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)禁止性情形的是（ ）。
A.違規(guī)向他人提供基金未公開的信息
B.不同意他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)
C.違規(guī)接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等交易
D.挪用投資者的交易資金或基金份額
10.下列不屬于基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)依據(jù)的是（ ）。
A.基金招募說(shuō)明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
B.基金的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例
C.基金的過(guò)往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度
D.基金3個(gè)月內(nèi)來(lái)有無(wú)違規(guī)行為發(fā)生
基金從業(yè)資格證考試試題 8
2017基金從業(yè)私募股權(quán)投資考前練習(xí)及答案
1.不動(dòng)產(chǎn)基金，是指主要投資于（ ）的股權(quán)投資基金，也叫作房地產(chǎn)投資基金。
A.土地
B.建筑物等土地定著物
C.以上都不是
D.包括A和B
答案：D
2.（ ）可以由公司管理團(tuán)隊(duì)自行管理，或者委托專業(yè)的基金機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人。
A.合伙型基金
B.契約型基金
C.股權(quán)投資基金
D.公司型基金
答案：D
3.（ ）不具有法律實(shí)體地位。
A.合伙型基金
B.契約型基金
C.股權(quán)投資基金
D.公司型基金
答案：B
4.政府引導(dǎo)基金通常通過(guò)投資于（ ），引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)人早期創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域。
A.股權(quán)投資基金
B.母基金
C.定增基金
D.創(chuàng)業(yè)投資基金
答案：D
5.（ ）(基金中的基金)是以股權(quán)投資基金為主要投資對(duì)象的基金。
A.股權(quán)投資母基金
B.股權(quán)投資子基金
C.衍生基金
D.衍生產(chǎn)品
答案：A
6.（ ）既是基金份額持有者又是公司股東，按照公司章程行使相應(yīng)權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.投資者
D.發(fā)起人
答案：C
7.從投資者權(quán)利角度看，投資者作為公司的股東，可通過(guò)股東大會(huì)(股東會(huì))和董事會(huì)委任并監(jiān)督（ ）。
A.基金托管人
B.經(jīng)理人
C.基金運(yùn)作人
D.基金管理人
答案：D
8.在我國(guó)，目前股權(quán)投資基金只能以（ ）方式募集。
A.非公開
B.公開
C.公開和非公開都可以
D.以上都不對(duì)
答案：A
9.股權(quán)投資基金這一資產(chǎn)類別在投資者的'資產(chǎn)配置中通常具有（ ）的特點(diǎn)。
A.低風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益
B.低風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益
C.高風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益
D.高風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益
答案：D
10.與資本流動(dòng)相對(duì)應(yīng)的股權(quán)投資基金運(yùn)作的四個(gè)階段是（ ）。
A.募資
B.投資
C.管理和退出
D.以上都是
答案：D
基金從業(yè)資格證考試試題 9
2018基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》設(shè)立的`概念習(xí)題
1.股份公司型基金由( )向公司登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.全體股東指定代表
D.董事會(huì)
答案：D
解析：股份公司型基金由董事會(huì)向公司登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。
2.有限責(zé)任公司型基金由（ ）指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。
A.半數(shù)以上股東
B.全體股東
C.2/3以上股東
D.1/3以上股東
答案：B
解析：有限責(zé)任公司型基金由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。
基金從業(yè)資格證考試試題 10
2017年基金從業(yè)證券投資基金精選習(xí)題沖刺及答案
1. 我國(guó)第一只試點(diǎn)債券型QDII基金是在哪一年發(fā)行的（ ）。
A. 2009
B. 2008
C. 2006
D. 2007
[答案]C
[難度]一般
[解析]下冊(cè)P234,2006年11月2日，中國(guó)第一只試點(diǎn)債券型QDII基金——華安國(guó)際配置基金發(fā)行。
2. 在實(shí)際操作中，基金經(jīng)理制定的交易指令不包括（ ）。
A. 交易價(jià)格
B. 交易種類
C. 交易頻率
D. 買賣方向
[答案]C
[難度]一般
[解析]上冊(cè)P314，基金經(jīng)理制定的交易指令包括：交易種類、買賣方向、交易價(jià)格和交易時(shí)間，所以ABD正確，C錯(cuò)誤。
3. 債券基金信用風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控指標(biāo)包括（ ）。
�、�.債券基金所持債券的平均信用等級(jí)
�、�.各信用等級(jí)債券所占比例
�、�.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值(VaR)
A. Ⅰ，Ⅲ
B. Ⅰ，Ⅱ
C. Ⅱ，Ⅲ
D. Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
[答案]B
[難度]一般
[解析]上冊(cè)P341，債券基金信用風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控指標(biāo)包括債券基金所持債券的平均信用等級(jí)和各信用等級(jí)債券所占比例，所以B正確。
4. 關(guān)于β系數(shù)，以下表述錯(cuò)誤的是（ ）。
A. β系數(shù)是對(duì)放棄即期消費(fèi)的補(bǔ)償
B. 反映證券或組合的.收益水平對(duì)市場(chǎng)平均收益水平變化的敏感性
C. β系數(shù)可以用來(lái)衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的大小
D. β系數(shù)的絕對(duì)值越大，表明證券或組合對(duì)市場(chǎng)指數(shù)的敏感性越強(qiáng)
[答案]A
[難度]一般
[解析]上冊(cè)P336，β系數(shù)是反映證券或組合的收益水平對(duì)市場(chǎng)平均收益水平變化的敏感性;可以用來(lái)衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的大小;β系數(shù)的絕對(duì)值越大，表明證券或組合對(duì)市場(chǎng)指數(shù)的敏感性越強(qiáng)，所以BCD正確。無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率是對(duì)放棄即期消費(fèi)的補(bǔ)償，所以A錯(cuò)誤。
5. 投資組合管理者決定在某組合中增加一種證券，下列4種不同相關(guān)系數(shù)的證券可供選擇，哪種證券能夠使得新組合風(fēng)險(xiǎn)分散化的水平達(dá)到最高?( )。
A. -0.25
B. -0.75
C. 0
D. 1
[答案]B
[難度]一般
[解析]上冊(cè)162頁(yè)，相關(guān)系數(shù)是從資產(chǎn)回報(bào)相關(guān)性的角度分析兩種不同證券表現(xiàn)的聯(lián)動(dòng)性。0<相關(guān)系數(shù)<1,說(shuō)明兩種證券之間正相關(guān)的關(guān)系，組合中加入這類證券不能分散風(fēng)險(xiǎn)。-1<相關(guān)系數(shù)<1時(shí)，說(shuō)明兩種證券直接是負(fù)相關(guān)的關(guān)系，組合中加入這類證券可以分散風(fēng)險(xiǎn)，并且相關(guān)系數(shù)越小，風(fēng)險(xiǎn)分散效果越好。
基金從業(yè)資格證考試試題 11
2017年基金從業(yè)《私募投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》真題精選
1、關(guān)于經(jīng)濟(jì)增加值法，以下表述錯(cuò)誤的是（ ）
A.經(jīng)濟(jì)增加值等于稅后凈營(yíng)業(yè)利潤(rùn)
B.經(jīng)濟(jì)增加值比較準(zhǔn)確的反映了公司在定時(shí)期內(nèi)為股東創(chuàng)造的價(jià)值
C.經(jīng)濟(jì)增加值可作為公司業(yè)績(jī)衡量指標(biāo)
D.經(jīng)濟(jì)增加值包括管理團(tuán)隊(duì)經(jīng)營(yíng)成果貢獻(xiàn)的價(jià)值
答案：A
2、關(guān)于基金外包服務(wù)，以下表述錯(cuò)誤的是（ ）。
A.外包機(jī)構(gòu)均應(yīng)到中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案
B.基金份額登記屬于基金核心業(yè)務(wù)，不應(yīng)進(jìn)行外包
C.在監(jiān)理必要業(yè)務(wù)隔離的前提下，可以委托同一家機(jī)構(gòu)對(duì)基金進(jìn)行估值核算和托管
D.基金管理人可以委托外包機(jī)構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)
答案：B
解析：基金管理人可以自行辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)或委托外包機(jī)構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)，可委托外包機(jī)構(gòu)辦理基金份額(權(quán)益)登記，可委托外包機(jī)構(gòu)辦理基金估值核算。
3、投資者不得非法匯集他人資金投資于股權(quán)投資基金，以下對(duì)這一類表述理解錯(cuò)誤的是（ ）。
A.投資者不能以規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)為目的匯集他人自己投資于股權(quán)投資基金
B.投資者不能以規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)為目的將股權(quán)投資基金份額進(jìn)行拆分
C.多個(gè)個(gè)人投資者以私下簽訂協(xié)議的形式匯集資金后，可以將匯集后的自己以個(gè)人名義投資股權(quán)投資基金
D.通過(guò)合伙企業(yè)、契約等非法人形式匯集多人資金用于投資股權(quán)投資基金時(shí)，應(yīng)確保所有投資者均符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)
答案：C
解析：投資私募投資基金的投資者應(yīng)當(dāng)確保投資基金來(lái)源合法，不得非法匯集他人資金投資股權(quán)投資基金。任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得為規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，募集以股權(quán)投資基金份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的金融產(chǎn)品。
4、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)股權(quán)投資基金行業(yè)開展行業(yè)自律，應(yīng)依照（ ）。
�、�、《證券投資基金法》
�、�、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》
Ⅲ、《私募投資基金募集行為管理辦法》
�、�、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
答案：B
解析：以上都正確。
5、關(guān)于貼現(xiàn)現(xiàn)金流法的兩種模型,以下說(shuō)法正確的是（ ）
A.公司的內(nèi)在價(jià)值等于未來(lái)各年公司自由現(xiàn)金流量用權(quán)益資本成本貼現(xiàn)得到的現(xiàn)值之和
B.公司自由現(xiàn)金流量是歸屬于公司股東的現(xiàn)金流量
C.股權(quán)自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型中,股權(quán)的內(nèi)在價(jià)值等于未來(lái)各年股權(quán)自由現(xiàn)金流量用公司的加權(quán)平均資本貼貼現(xiàn)得到的現(xiàn)值之和
D.股權(quán)自由現(xiàn)金流量指公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量在扣除業(yè)務(wù)發(fā)展的投資需求和對(duì)其他資本提供者的分配之后能夠分配給股東的現(xiàn)金流量
答案：D
6、股權(quán)投資協(xié)議中，關(guān)于排他性條款錯(cuò)誤的是（ ）。
A.一般是投資分單邊選擇權(quán)的條款
B.在排他條款結(jié)束日期后，融資方可以拒絕現(xiàn)有投資方，與其他投資方達(dá)成交易意向
C.排他期間，融資方不能與其他投資分洽談，但融資方子公司可以與其他投資方洽談融資
D.在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，投資分有權(quán)決定是否投資
答案：D
解析：排他性條款一般會(huì)約定一個(gè)為期幾個(gè)月的排他期限，在排他期限內(nèi)，目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、經(jīng)紀(jì)人在與股權(quán)投資基金進(jìn)行談判的過(guò)程中，不得再與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸，從而保證雙方的時(shí)間和經(jīng)濟(jì)效率。同時(shí)，投資分如果在協(xié)議簽署之日前的任何時(shí)間決定不執(zhí)行投資計(jì)劃，應(yīng)立即通知目標(biāo)企業(yè)。
7、股權(quán)投資基金管理人于每年度四月底之前通過(guò)股權(quán)投資基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)（ ）。
A.經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所
審計(jì)
B.經(jīng)投資者認(rèn)可
C.經(jīng)律師事務(wù)所出具法律意見書
D.經(jīng)托管人認(rèn)可
答案：A
解析：股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度4月底之前，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。
8、股權(quán)投資基金投資項(xiàng)目在境內(nèi)申報(bào)上市的流程中，推出研究報(bào)告，進(jìn)行公司定位和估值屬于（ ）的主要內(nèi)容。
A、成立股份公司
B、上市前輔導(dǎo)
C、促銷和發(fā)行
D、股票上市及后續(xù)
答案：C
解析：股權(quán)投資基金投資項(xiàng)目在境內(nèi)申報(bào)上市的流程中，促銷和發(fā)行的主要內(nèi)容包括審核通過(guò)后向交易所申請(qǐng)發(fā)行;推出研究報(bào)告，進(jìn)行公司定位和估值;準(zhǔn)備分析員說(shuō)明會(huì)和路演;詢價(jià)、促銷;確定發(fā)行規(guī)模和定價(jià)范圍。
9、關(guān)于國(guó)有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求，說(shuō)法正確的.是（ ）
A、各級(jí)人民政府負(fù)責(zé)審核國(guó)有企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)
B、股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)經(jīng)批準(zhǔn)后，由轉(zhuǎn)讓方委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)進(jìn)行審計(jì)
C、股權(quán)轉(zhuǎn)讓原則上通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)公開進(jìn)行
D、交易價(jià)款原則上應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)一次付清，不可分期付款
答案：B
解析：國(guó)有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求具體如下：
(1)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)審核國(guó)有企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)。
(2)股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)經(jīng)批準(zhǔn)后，由轉(zhuǎn)讓方委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)進(jìn)行審計(jì)。
(3)股權(quán)轉(zhuǎn)讓原則上通過(guò)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)公開進(jìn)行。
(4)交易價(jià)款原則上應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)一次付清。金額較大、一次付清確有困難的，可以采取分期付款方式。
(5)由于國(guó)有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓須履行特定的審批程序，在涉及國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力時(shí)，并非簽訂就生效，需要附加生效條件，在前期的審批、評(píng)估各項(xiàng)工作完成后，獲得各部門批準(zhǔn)后方能生效。
10、下列關(guān)于股權(quán)投資基金份額凈值的說(shuō)法，不正確的是（ ）。
A、是衡量基金申購(gòu)、贖回價(jià)格的基礎(chǔ)
B、是計(jì)算投資者申購(gòu)基金份額的基礎(chǔ)
C、通過(guò)基金資產(chǎn)總值除以基金總份額獲得
D、是計(jì)算投資者贖回基金金額的基礎(chǔ)
答案：C
解析：C項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，股權(quán)投資基金份額凈值通過(guò)基金資產(chǎn)凈值除以基金總份額獲得，而從基金全部資產(chǎn)中扣除基金所有負(fù)債即是基金資產(chǎn)凈值，用公式表示即：基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)-基金負(fù)債;股權(quán)投資基金份額凈值是衡量基金申購(gòu)、贖回價(jià)格的基礎(chǔ);是計(jì)算投資者申購(gòu)基金份額的基礎(chǔ);是計(jì)算投資者贖回基金金額的基礎(chǔ)。
基金從業(yè)資格證考試試題 12
2017年11月基金從業(yè)證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)習(xí)題精選
1.利潤(rùn)包括收入減去費(fèi)用后的凈額以及( )等。
A.所得稅
B.營(yíng)業(yè)利潤(rùn)
C.實(shí)收資本
D.直接計(jì)入當(dāng)期利潤(rùn)的利得和損失
考點(diǎn)：基金會(huì)計(jì)核算的主要內(nèi)容
答案：D
解析：利潤(rùn)包括收入減去費(fèi)用后的凈額以及直接計(jì)入當(dāng)期利潤(rùn)的利得和損失等。故本題選D選項(xiàng)。
2.一個(gè)成功的市場(chǎng)選擇者，會(huì)在( )。
A.市場(chǎng)高漲時(shí)提高基金組合的β值，市場(chǎng)低迷時(shí)提高基金組合的β值
B.市場(chǎng)高漲時(shí)提高基金組合的β值，市場(chǎng)低迷時(shí)降低基金組合的β值
C.市場(chǎng)高漲時(shí)降低基金組合的β值，市場(chǎng)低迷時(shí)降低基金組合的β值
D.市場(chǎng)高漲時(shí)降低基金組合的β值，市場(chǎng)低迷時(shí)提高基金組合的β值
考點(diǎn)：資本資產(chǎn)定價(jià)模型
答案：B
解析：通常用貝塔系數(shù)(β)的大小衡量一只股票基金面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的大小。一個(gè)成功的市場(chǎng)選擇者，能夠在市場(chǎng)處于漲勢(shì)時(shí)提高其組合的β值，而在市場(chǎng)處于下跌時(shí)降低其組合的β值。故本題選B選項(xiàng)。
3.積極型股票投資戰(zhàn)略的目標(biāo)是( )。
A.實(shí)現(xiàn)平均收益
B.實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)
C.獲取市場(chǎng)超額收益
D.以上都不正確
考點(diǎn)：股票投資組合構(gòu)建
答案：C
解析：根據(jù)對(duì)市場(chǎng)有效性的不同判斷，股票投資組合管理又演化出積極型與消極型兩類投資策略。積極型投資策略旨在通過(guò)基本分析和技術(shù)分析構(gòu)造投資組合，并通過(guò)買賣時(shí)機(jī)的選擇和投資組合結(jié)構(gòu)的調(diào)整，獲得超過(guò)市場(chǎng)組合收益的回報(bào)。故本題選C選項(xiàng)。
4.在同一風(fēng)險(xiǎn)水平下能夠令期望投資收益率( )的`資產(chǎn)組合，或者是在同一期望投資收益率下風(fēng)險(xiǎn)( )的資產(chǎn)組合形成了有效市場(chǎng)前沿線。
A.最小，最大
B.最大，最大
C.最大，最小
D.最小，最小
考點(diǎn)：最小方差與有效前沿
答案：C
解析：在確定了資產(chǎn)組合的投資風(fēng)險(xiǎn)、期望收益率以及不同資產(chǎn)之間的投資收益相關(guān)度以后，必須對(duì)所有組合進(jìn)行檢驗(yàn)，找到在同一風(fēng)險(xiǎn)水平下能夠令期望投資收益率最大化的資產(chǎn)組合，或者是在同一期望投資收益率下風(fēng)險(xiǎn)最小的資產(chǎn)組合。所有滿足這一要求的資產(chǎn)組合形成了有效市場(chǎng)前沿線。故本題選C選項(xiàng)。
5.證券組合管理的目標(biāo)可以簡(jiǎn)單表述為，在既定的收益水平下所能承擔(dān)的( )。
A.最低風(fēng)險(xiǎn)
B.最大化收益
C.最高風(fēng)險(xiǎn)
D.最少收益
考點(diǎn)：最小方差與有效前沿
答案：A
解析：證券組合管理的目標(biāo)可以簡(jiǎn)單表述為，在既定的收益水平下所能承擔(dān)的最低風(fēng)險(xiǎn)或者在既定的風(fēng)險(xiǎn)水平下所能獲得的最大化投資收益。故本題選A選項(xiàng)。
6.遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于( )。
A.付息頻率不同
B.計(jì)息日起點(diǎn)不同
C.計(jì)息期限不同
D.計(jì)息方式不同
考點(diǎn)：即期利率和遠(yuǎn)期利率
答案：B
解析：遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于計(jì)息日起點(diǎn)不同，期利率的起點(diǎn)在當(dāng)前時(shí)刻，而遠(yuǎn)期利率的起點(diǎn)在未來(lái)某一時(shí)刻;故本題選B選項(xiàng)。
7.下列不屬于期貨市場(chǎng)功能的是( )。
A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)
B.投機(jī)
C.
風(fēng)險(xiǎn)管理
D.套現(xiàn)
考點(diǎn)：期貨合約概述
答案：D
解析：一般而言，期貨市場(chǎng)的基本功能有以下三種：風(fēng)險(xiǎn)管理、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、投機(jī)。故本題選D選項(xiàng)。
8.期貨市場(chǎng)最基本的功能是( )。
A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)
B.投機(jī)
C.風(fēng)險(xiǎn)管理
D.套現(xiàn)
考點(diǎn)：期貨合約概述
答案：C
解析：期貨市場(chǎng)最基本的功能就是風(fēng)險(xiǎn)管理，具體表現(xiàn)為利用商品期貨管理價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，利用外匯期貨管理匯率風(fēng)險(xiǎn)，利用利率期貨管理利率風(fēng)險(xiǎn)，以及利用股指期貨管理股票市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
9.通過(guò)對(duì)杜邦分析體系的分析可知，提高凈資產(chǎn)收益率的途徑不包括( )。
A.加強(qiáng)銷售管理，提高銷售凈利率
B.加強(qiáng)資產(chǎn)管理，提高其利用率和周轉(zhuǎn)率
C.加強(qiáng)負(fù)債管理，降低資產(chǎn)負(fù)債率
D.加強(qiáng)利潤(rùn)管理，提高利潤(rùn)總額
考點(diǎn)：杜邦分析法
答案：C
解析：通過(guò)對(duì)杜邦分析體系的分析可知，提高凈資產(chǎn)收益率的途徑包括加強(qiáng)銷售管理，提高銷售凈利率加強(qiáng)資產(chǎn)管理，提高其利用率和周轉(zhuǎn)率，加強(qiáng)利潤(rùn)管理，提高利潤(rùn)總額。故本題選C選項(xiàng)。
10.按公司規(guī)模劃分的股票投資風(fēng)格，通常不包括( )。
A.小型資本股票
B.混合型資本股票
C.大型資本股票
D.中型資本股票
考點(diǎn)：股票
答案：D
解析：按公司規(guī)模劃分的股票投資風(fēng)格，通常包括小型資本股票、大型資本股票和混合型資本股票三種類型。故本題選D選項(xiàng)。
基金從業(yè)資格證考試試題 13
2018基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》杠桿收購(gòu)基金投資分析習(xí)題
1.杠桿收購(gòu)基金構(gòu)建財(cái)務(wù)模型是為了實(shí)現(xiàn)測(cè)算投資回報(bào)、評(píng)估交易融資結(jié)構(gòu)和（ ）三個(gè)目標(biāo)。
A.估值
B.評(píng)價(jià)
C.定價(jià)
D.核算
答案：A
解析：杠桿收購(gòu)基金構(gòu)建財(cái)務(wù)模型是為了實(shí)現(xiàn)三個(gè)目標(biāo)：評(píng)估交易融資結(jié)構(gòu)、測(cè)算投資回報(bào)、估值。
2.在杠桿收購(gòu)基金的投資分析中，通過(guò)構(gòu)建杠桿收購(gòu)財(cái)務(wù)模型是為了實(shí)現(xiàn)（ ）。
�、� 評(píng)估交易融資結(jié)構(gòu)
�、� 測(cè)算投資回報(bào)
Ⅲ 估值
Ⅳ 投資收益最大化
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解析：杠桿收購(gòu)基金構(gòu)建財(cái)務(wù)模型是為了實(shí)現(xiàn)三個(gè)目標(biāo)：評(píng)估交易融資結(jié)構(gòu)、測(cè)算投資回報(bào)、估值。
基金從業(yè)資格證考試試題 14
2018基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》政府引導(dǎo)基金習(xí)題
1.下列關(guān)于政府引導(dǎo)基金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（ ）。
A.政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括參股、融資擔(dān)保、跟進(jìn)投資
B.參股是指政府引導(dǎo)基金主要通過(guò)參股方式，吸引社會(huì)資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)
C.政府引導(dǎo)基金通常通過(guò)投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)入早期創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域
D.融資擔(dān)保是指產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向或區(qū)域?qū)蜉^強(qiáng)的政府引導(dǎo)基金，通過(guò)跟進(jìn)投資，支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展并引導(dǎo)其投資方向
答案：D
解析：跟進(jìn)投資是指產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向或區(qū)域?qū)蜉^強(qiáng)的政府引導(dǎo)基金，通過(guò)跟進(jìn)投資，支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展并引導(dǎo)其投資方向。
2.關(guān)于政府引導(dǎo)基金，下列表述錯(cuò)誤的是（ ）。
A.直接參與企業(yè)投資和管理
B.一般對(duì)所投資基金的投資范圍有所限制
C.宗旨是發(fā)揮財(cái)政資金的.杠桿放大效應(yīng)，增加創(chuàng)業(yè)投資的資本供給
D.通過(guò)參股等形式參與到創(chuàng)業(yè)投資基金中
答案：A
解析：政府引導(dǎo)基金本身不直接從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)。
3.政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支付方式不包括（ ）。
A.參股
B.融資擔(dān)保
C.跟進(jìn)投資
D.資產(chǎn)重組
答案：D
解析：政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支付方式包括參股、融資擔(dān)保、跟進(jìn)投資。(不包括D項(xiàng))。
基金從業(yè)資格證考試試題 15
2017年11月基金從業(yè)證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)習(xí)題精選
1.下列關(guān)于機(jī)構(gòu)法人投資基金稅收的表述，正確的是( )。
A.對(duì)機(jī)構(gòu)買賣基金份額征收印花稅
B.對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅
C.對(duì)機(jī)構(gòu)從基金分配中獲得的收入征收企業(yè)所得稅
D.對(duì)金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅
考點(diǎn)：基金的稅收
答案：D
解析：A項(xiàng)，企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅;B項(xiàng)，非金融機(jī)構(gòu)買賣基金份額的差價(jià)收入不征收營(yíng)業(yè)稅;C項(xiàng)，企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收企業(yè)所得稅。故本題選D選項(xiàng)。
2.下列選項(xiàng)中不屬于隱性成本的是( )。
A.機(jī)會(huì)成本
B.買賣價(jià)差
C.市場(chǎng)沖擊
D.印花稅
考點(diǎn)：顯性成本與隱性成本
答案：D
解析：除了傭金和稅費(fèi)等顯性成本，交易過(guò)程中的隱性成本，如買賣價(jià)差、市場(chǎng)沖擊、對(duì)沖費(fèi)用、機(jī)會(huì)成本等。故本題選D選項(xiàng)。
3.下列關(guān)于回購(gòu)協(xié)議的表述，錯(cuò)誤的是( )。
A.回購(gòu)協(xié)議是指資金需求方在出售證券的同時(shí)與證券的購(gòu)買方約定在一定期限后按約定價(jià)格購(gòu)回所賣證券的交易行為
B.本質(zhì)上，回購(gòu)協(xié)議是一種證券抵押貸款，抵押品以國(guó)債為主
C.按回購(gòu)期限劃分，我國(guó)在交易所掛牌的國(guó)債回購(gòu)可以分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天以及182天
D.由于買斷式回購(gòu)歷史很長(zhǎng)，回購(gòu)市場(chǎng)目前以買斷式回購(gòu)為主要交易品種
考點(diǎn)：常用的貨幣市場(chǎng)工具
答案：D
解析：D項(xiàng)，由于質(zhì)押式回購(gòu)歷史很長(zhǎng)，回購(gòu)市場(chǎng)目前以質(zhì)押式回購(gòu)為主要交易品種。故本題選D選項(xiàng)。
4.下列關(guān)于回轉(zhuǎn)交易的.說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.權(quán)證交易當(dāng)日不能進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易
B.深圳證券交易所對(duì)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)證份額協(xié)議交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易
C.B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易
D.債券競(jìng)價(jià)交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易
考點(diǎn)：場(chǎng)內(nèi)證券交易特別規(guī)定及事項(xiàng)
答案：A
解析：當(dāng)日回轉(zhuǎn)：債券競(jìng)價(jià)交易、權(quán)證交易、深交所對(duì)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易;次交易日起回轉(zhuǎn)：B股。故本題選A選項(xiàng)。
5.下列不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)的是( )。
A.大多數(shù)資產(chǎn)價(jià)格變動(dòng)方向往往是相同的
B.無(wú)法通過(guò)分散化投資來(lái)回避
C.可以通過(guò)分散化投資來(lái)回避
D.由同一個(gè)因素導(dǎo)致大部分資產(chǎn)的價(jià)格變動(dòng)
考點(diǎn)：系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
答案：C
解析：系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)具有以下幾個(gè)特點(diǎn)：(1)由同一個(gè)因素導(dǎo)致大部分資產(chǎn)的價(jià)格變動(dòng);(2)大多數(shù)資產(chǎn)價(jià)格變動(dòng)方向往往是相同的;(3)無(wú)法通過(guò)分散化投資來(lái)回避。故本題選C選項(xiàng)。
6.我國(guó)提供基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的公司不包括( )。
A.晨星公司
B.海通證券
C.招商證券
D.招商銀行
考點(diǎn)：基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系
答案：D
解析：我國(guó)提供基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的公司主要有晨星公司、銀河證券、海通證券、招商證券、上海證券等。故本題選D選項(xiàng)。
7.從事( )的人員或機(jī)構(gòu)被稱為“天使”投資者，這類投資者一般由各大公司的高級(jí)管理人員、退休的企業(yè)家、專業(yè)投資家等構(gòu)成，他們集資本和能力于一身，既是創(chuàng)業(yè)投資者，又是投資管理者。
A.風(fēng)險(xiǎn)投資
B.成長(zhǎng)權(quán)益
C.并購(gòu)?fù)顿Y
D.危機(jī)投資
考點(diǎn)：
私募股權(quán)投資
的戰(zhàn)略形式
答案：A
解析：從事風(fēng)險(xiǎn)投資的人員或機(jī)構(gòu)被稱為“天使”投資者，這類投資者一般由各大公司的高級(jí)管理人員、退休的企業(yè)家、專業(yè)投資家等構(gòu)成，他們集資本和能力于一身，既是創(chuàng)業(yè)投資者，又是投資管理者。故本題選A選項(xiàng)。
8.下列選項(xiàng)中不屬于房地產(chǎn)投資信托基金特點(diǎn)的是( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)較低
B.抵補(bǔ)通貨膨脹效應(yīng)
C.流動(dòng)性強(qiáng)
D.信息不對(duì)稱程度較高
考點(diǎn)：不動(dòng)產(chǎn)投資工具
答案：D
解析：房地產(chǎn)投資信托基金具有以下特點(diǎn)：(1)流動(dòng)性強(qiáng);(2)抵補(bǔ)通貨膨脹效應(yīng);(3)風(fēng)險(xiǎn)較低;(4)信息不對(duì)稱程度較低。故本題選D選項(xiàng)。
9.經(jīng)常用來(lái)反映數(shù)據(jù)一般水平的統(tǒng)計(jì)量指的是( )。
A.分位數(shù)
B.中位數(shù)
C.相關(guān)系數(shù)
D.方差
考點(diǎn)：隨機(jī)變量與描述性統(tǒng)計(jì)量
答案：B
解析：經(jīng)常用來(lái)反映數(shù)據(jù)一般水平的統(tǒng)計(jì)量指的是中位數(shù)。故本題選B選項(xiàng)。
10.在我國(guó)，對(duì)( )從證券市場(chǎng)中取得的收入，包括買賣股票、債券的原價(jià)收入，股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。
A.非銀行金融機(jī)構(gòu)
B.企業(yè)
C.證券投資基金
D.基金管理公司
考點(diǎn)：基金的稅收
答案：C
解析：對(duì)證券投資基金從證券市場(chǎng)中取得的收入，包括股權(quán)的股息、紅利收入，買賣股票、債券的差價(jià)收入，債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。故本題選C選項(xiàng)。
基金從業(yè)資格證考試試題 16
2018基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》信托型基金概念習(xí)題
1.按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》，信托型基金的投資者人數(shù)不得超過(guò)（ ）人。
A.20
B.50
C.10
D.200
答案：D
解析：對(duì)于信托(契約)型基金，按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》，投資者不得超過(guò)200人。
2.不同組織形式的基金，沒(méi)有獨(dú)立法人主體地位的基金包括（ ）。
A.公司型基金、合伙型基金和契約型基金
B.合伙型基金和契約型基金
C.公司型基金和合伙型基金
D.公司型基金和契約型基金
答案：B
解析：公司型基金是企業(yè)法人實(shí)體。合伙型基金不具有獨(dú)立的`法人地位。信托(契約)型基金不具有獨(dú)立的法人地位。
基金從業(yè)資格證考試試題 17
證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)習(xí)題練習(xí)及答案
1.根據(jù)不同的市場(chǎng)行情，投資者下達(dá)的指令不包括（ ） 。A.市價(jià)指令B.限價(jià)指令C.止損指令D.觸價(jià)指令
2.（ ）投資者借入證券賣出，也稱賣空交易。A.融資B.融券C.買斷D.回購(gòu)
3.如果投資者希望以即時(shí)的.市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行證券交易，就會(huì)下達(dá)（ ） 。A.限價(jià)指令B.止損指令C.市價(jià)指令D.觸價(jià)指令
4.（ ）是理想交易與實(shí)際交易收益的差值。A.執(zhí)行缺口B.買賣差價(jià)C.資本損失D.資本損益
5.基金投資交易過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在投資交易過(guò)程中的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)和（ ） 。A.管理風(fēng)險(xiǎn)B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.投資組合風(fēng)險(xiǎn)D.利率風(fēng)險(xiǎn)
基金從業(yè)資格考試答案：
1.D 解析 根據(jù)不同的市場(chǎng)行情，投資者下達(dá)的指令包括市價(jià)指令和隨價(jià)指令，其中隨價(jià)指令又包括限價(jià)指令和止損指令。
2.B 解析 融券投資者借入證券賣出，也稱賣空交易
3.C 解析 如果投資者希望以即時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行證券交易，就會(huì)下達(dá)市價(jià)指令
4.A 解析 執(zhí)行缺□是理想交易與實(shí)際交易收益的差值
5.C 解析 基金投資交易過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：-是投資交易過(guò)程中的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，二是投資組合風(fēng)險(xiǎn)
基金從業(yè)資格證考試試題 18
基金業(yè)從業(yè)資格考試真題
1.2014年8月21日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，明確中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)股權(quán)投資( )。
�、�.開展行業(yè)自律
�、�.協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系
Ⅲ.提供行業(yè)服務(wù)
�、�.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
2.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是股權(quán)投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，其應(yīng)履行的職責(zé)包括制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的`( )。
Ⅰ.從業(yè)考試
�、�.資質(zhì)管理
Ⅲ.檔案管理
�、�.業(yè)務(wù)培訓(xùn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
3.公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)的同時(shí)，還需作為基金管理人履行( )。
A.登記手續(xù)
B.注冊(cè)手續(xù)
C.相應(yīng)職責(zé)
D.管理人職責(zé)
4.基金管理人通過(guò)( )持續(xù)報(bào)送信息是實(shí)現(xiàn)行業(yè)自律監(jiān)管的重要基礎(chǔ)性措施之一。
A.證券基金登記備案系統(tǒng)
B.股指期權(quán)登記備案系統(tǒng)
C.私募基金注冊(cè)系統(tǒng)
D.私募基金登記備案系統(tǒng)
【答案】D
【答案】A
5.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度( )之前，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。
A.2月底
B.3月底
C.4月底
D.5月底
【答案】C
6.法律意見書應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否按規(guī)定具有開展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的( )等企業(yè)運(yùn)營(yíng)基本設(shè)施和條件發(fā)表法律意見。
�、�.從業(yè)人員
�、�.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
�、�.營(yíng)業(yè)時(shí)間
�、�.資本金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
7.基金管理人申請(qǐng)私募基金管理人登記的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)提交( )、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。
�、�.工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件
�、�.公司章程或者合伙協(xié)議
Ⅲ.主要股東或者合伙人名單
�、�.高級(jí)管理人員的基本信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
8.股權(quán)投資基金管理人，至少( )名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，其法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。股權(quán)投資基金管理人的合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。
A.2
B.3
C.4
D.5
【答案】A
股權(quán)投資基金管理人，至少2名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，其法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。股權(quán)投資基金管理人的合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。
9.已取得基金從業(yè)資格的人員，應(yīng)每年度完成( )學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)方可維持其基金從業(yè)資格。
A.10
B.12
C.15
D.18
【答案】C
10.基金管理人可以自行辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)或委托外包機(jī)構(gòu)( )。
�、�.從事基金銷售業(yè)務(wù)
�、�.辦理基金份額登記
�、�.辦理基金托管業(yè)務(wù)
�、�.辦理基金估值核算
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
股權(quán)投資基金考試范圍請(qǐng)參考
基金從業(yè)資格證考試試題 19
2008年基金資格考試真題
一、單項(xiàng)選擇題（一）
1．債券價(jià)格主要受以下哪種因素的影響（ ）。A．市場(chǎng)供求關(guān)系B．上市公司經(jīng)營(yíng)情況C．市場(chǎng)存款利率D．基金資產(chǎn)凈值
2．一個(gè)母基金下設(shè)立若干個(gè)子基金，各子基金獨(dú)立進(jìn)行決策，此基金為（ ）。A．套利基金B(yǎng)．基金中的基金C．保本基金D．傘型基金
3．就投資風(fēng)險(xiǎn)大小比較而言，以下正確的表述是（ ）。A．股票大于基金且基金大于債券B．股票小于基金且基金小于債C．股票大于基金且債券也大于基金D．股票小于基金且債券也小于基金
4．基金持有人與基金管理人的關(guān)系是（ ）。A．委托人、受益人與受托人之間的關(guān)系B．委托人、受托人與受益人之間的關(guān)系C．委托人與受益人、受托人之間的關(guān)系D．受益人與委托人、受托人之間的關(guān)系
5．( )是規(guī)范契約型基金設(shè)立、發(fā)行、運(yùn)作及各種相關(guān)行為的最基本的法律文件。A．公司章程B．基金合同C．招募說(shuō)明書D．托管協(xié)議
6．目前，我國(guó)封閉式基金的募集期限為自該基金批準(zhǔn)成立之日起（ ）個(gè)月。A．6B．5C．4D．3
7．以下哪一項(xiàng)不屬于對(duì)沖基金的.特征（ ）。A．投資活動(dòng)復(fù)雜B．高杠桿的投資效應(yīng)C．投資操作方式公開D．私募籌資
8．中國(guó)的基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)不包括（ ）。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B．證券交易所C．基金行業(yè)自律組織D．銀監(jiān)會(huì)
9．以下關(guān)于封閉式基金發(fā)行價(jià)格的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的有（ ）。A．封閉式基金的發(fā)行價(jià)格是指投資者購(gòu)買基金證券的單價(jià)B．在我國(guó)，封閉式基金的發(fā)行主要采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的方式C．基金發(fā)行價(jià)格主要由基金面值和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用兩部分構(gòu)成D．根據(jù)規(guī)定，發(fā)行費(fèi)用在扣減基金發(fā)行中的會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、發(fā)行公告費(fèi)、材料制作費(fèi)、上網(wǎng)發(fā)行費(fèi)等后的余額要計(jì)人基金資產(chǎn)
10．下列關(guān)于封閉式基金交易的特點(diǎn)表述有誤的是（ ）。A．基金單位的買賣采用“價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先”的優(yōu)先原則B．基金交易量可由投資者決定C．基金單位的交易價(jià)格以基金單位資產(chǎn)凈值為基礎(chǔ)，受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響而波動(dòng)D．在證券市場(chǎng)的營(yíng)業(yè)日內(nèi)可以隨時(shí)買賣基金單位
11．開放基金的募集一般要經(jīng)過(guò)（ ）五個(gè)步驟。A．申請(qǐng)、發(fā)售、核準(zhǔn)、備案、公告B．申請(qǐng)、備案、核準(zhǔn)、發(fā)售、公告C．申請(qǐng)、核準(zhǔn)、發(fā)售、備案、公告D．申請(qǐng)、核準(zhǔn)、發(fā)售、公告、備案
12．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在正常情況下，基金持有人大會(huì)由（ ）召集，并選擇確定基金持有人大會(huì)的開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)。A．基金管理人B．基金持有人C．基金托管人D．基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
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