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證券投資基金從業(yè)資格考試試題（精選14套）
在日常學(xué)習(xí)、工作生活中，我們經(jīng)常接觸到考試題，考試題可以幫助參考者清楚地認(rèn)識(shí)自己的知識(shí)掌握程度。你所見(jiàn)過(guò)的考試題是什么樣的呢？下面是小編為大家整理的證券投資基金從業(yè)資格考試試題（精選14套），歡迎閱讀與收藏。
證券投資基金從業(yè)資格考試試題 1
2015年基金從業(yè)資格考試精選習(xí)題
1、QDII基金募集金額不得少于( )元人民幣
A、1億元
B、2億元
C、3億元
D、4億元
1題答案B、2億元
2、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn)。申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))款應(yīng)于5日內(nèi)到達(dá)基金在銀行的.存款賬戶，贖回款在7日內(nèi)到達(dá)投資者資金賬戶。
A、1日
B、2日
C、3日
D、4日
2題答案C、3日
3、按照基金季度報(bào)告的披露要求，基金管理人應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起( )個(gè)工作日內(nèi)編制基金季度報(bào)告，并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。
A、5
B、10
C、15
D、20
3題答案C、15
4、開(kāi)放日的收益公告，貨幣市場(chǎng)基金至少于每個(gè)開(kāi)放日的次日在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上披露開(kāi)放日每萬(wàn)份基金凈值收益和( )日年化收益率。
A、1
B、4
C、7
D、10
4題答案C、7
5、《證券法》于( )開(kāi)始實(shí)施
A、1993年
B、1998年
C、2003年
5題答案B、1998年(214頁(yè))，注《公司法》實(shí)施為1993年。
證券投資基金從業(yè)資格考試試題 2
2008年基金資格考試真題
一、單項(xiàng)選擇題（一）
1．債券價(jià)格主要受以下哪種因素的影響（ ）。A．市場(chǎng)供求關(guān)系B．上市公司經(jīng)營(yíng)情況C．市場(chǎng)存款利率D．基金資產(chǎn)凈值
2．一個(gè)母基金下設(shè)立若干個(gè)子基金，各子基金獨(dú)立進(jìn)行決策，此基金為（ ）。A．套利基金B(yǎng)．基金中的基金C．保本基金D．傘型基金
3．就投資風(fēng)險(xiǎn)大小比較而言，以下正確的表述是（ ）。A．股票大于基金且基金大于債券B．股票小于基金且基金小于債C．股票大于基金且債券也大于基金D．股票小于基金且債券也小于基金
4．基金持有人與基金管理人的關(guān)系是（ ）。A．委托人、受益人與受托人之間的關(guān)系B．委托人、受托人與受益人之間的關(guān)系C．委托人與受益人、受托人之間的關(guān)系D．受益人與委托人、受托人之間的關(guān)系
5．( )是規(guī)范契約型基金設(shè)立、發(fā)行、運(yùn)作及各種相關(guān)行為的最基本的法律文件。A．公司章程B．基金合同C．招募說(shuō)明書(shū)D．托管協(xié)議
6．目前，我國(guó)封閉式基金的募集期限為自該基金批準(zhǔn)成立之日起（ ）個(gè)月。A．6B．5C．4D．3
7．以下哪一項(xiàng)不屬于對(duì)沖基金的特征（ ）。A．投資活動(dòng)復(fù)雜B．高杠桿的投資效應(yīng)C．投資操作方式公開(kāi)D．私募籌資
8．中國(guó)的基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)不包括（ ）。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B．證券交易所C．基金行業(yè)自律組織D．銀監(jiān)會(huì)
9．以下關(guān)于封閉式基金發(fā)行價(jià)格的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的有（ ）。A．封閉式基金的發(fā)行價(jià)格是指投資者購(gòu)買(mǎi)基金證券的`單價(jià)B．在我國(guó)，封閉式基金的發(fā)行主要采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的方式C．基金發(fā)行價(jià)格主要由基金面值和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用兩部分構(gòu)成D．根據(jù)規(guī)定，發(fā)行費(fèi)用在扣減基金發(fā)行中的會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、發(fā)行公告費(fèi)、材料制作費(fèi)、上網(wǎng)發(fā)行費(fèi)等后的余額要計(jì)人基金資產(chǎn)
10．下列關(guān)于封閉式基金交易的特點(diǎn)表述有誤的是（ ）。A．基金單位的買(mǎi)賣(mài)采用“價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先”的優(yōu)先原則B．基金交易量可由投資者決定C．基金單位的交易價(jià)格以基金單位資產(chǎn)凈值為基礎(chǔ)，受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響而波動(dòng)D．在證券市場(chǎng)的營(yíng)業(yè)日內(nèi)可以隨時(shí)買(mǎi)賣(mài)基金單位
11．開(kāi)放基金的募集一般要經(jīng)過(guò)（ ）五個(gè)步驟。A．申請(qǐng)、發(fā)售、核準(zhǔn)、備案、公告B．申請(qǐng)、備案、核準(zhǔn)、發(fā)售、公告C．申請(qǐng)、核準(zhǔn)、發(fā)售、備案、公告D．申請(qǐng)、核準(zhǔn)、發(fā)售、公告、備案
12．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在正常情況下，基金持有人大會(huì)由（ ）召集，并選擇確定基金持有人大會(huì)的開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)。A．基金管理人B．基金持有人C．基金托管人D．基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
證券投資基金從業(yè)資格考試試題 3
2017年基金從業(yè)考試《法律法規(guī)》試題
1.屬于基金投資者直接支付的費(fèi)用有（ ）。
A.申購(gòu)費(fèi)
B.交易傭金
C.過(guò)戶費(fèi)
D.托管費(fèi)
2.對(duì)于基金交易費(fèi)，以下說(shuō)法不正確的是（ ）。
A.基金交易費(fèi)是指基金在進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)
B.我國(guó)證券投資基金的交易費(fèi)主要包括印花稅，交易傭金，過(guò)戶費(fèi)，經(jīng)手費(fèi)， 證管費(fèi)
C.交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取
D.印花稅，過(guò)戶稅，經(jīng)手費(fèi)，證管費(fèi)等則由托管人按有關(guān)規(guī)定收取
3.在確定目標(biāo)市場(chǎng)與投資者上，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)面臨的`重要問(wèn)題之一就是（ ）。
A.分析投資者的真實(shí)需求
B.細(xì)分目標(biāo)市場(chǎng)
C.區(qū)分投資者類(lèi)型
D.分析投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力
4.在我國(guó)，隨著ETF和LOF等基金創(chuàng)新品種的推出，使得（ ）可以發(fā)揮自己的交易服務(wù)優(yōu)勢(shì)，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)優(yōu)勢(shì)。
A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.基金公司
D.專(zhuān)業(yè)銷(xiāo)售公司
5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)于（ ）頒布了《證券投資基金銷(xiāo)售適用性指導(dǎo)意見(jiàn)》。
A.2007年6月12日
B.2007年7月12日
C.2007年8月2日
D.2007年8月12日
6.下列哪項(xiàng)描述是屬于營(yíng)銷(xiāo)推廣主要內(nèi)容之一，讓投資者對(duì)基金產(chǎn)品和基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)有更深刻、更全面的認(rèn)識(shí)，以達(dá)到正確選擇產(chǎn)品，優(yōu)化投資的目的?
A.提供售后跟蹤服務(wù)
B.提供咨詢建議
C.發(fā)放宣傳手冊(cè)
D.推介基金產(chǎn)品或是宣傳基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
7根據(jù)（ ）的要求，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)需要對(duì)基金投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)。
A.《證券投資基金銷(xiāo)售適用性指導(dǎo)意見(jiàn)》
B.《基金法》
C.《基金銷(xiāo)售管理辦法》
D.《證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》
8.贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的（ ）應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。
A.15%
B.20%
C.25%
D.30%
9.（ ）帳戶只能用于基金、國(guó)債及其他債券的認(rèn)購(gòu)及交易。
A.股票帳戶
B.基金賬戶
C.資金帳戶
D.銀行帳戶
10.根據(jù)《基金法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集之日起（ ）內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。
A.1個(gè)月
B.3個(gè)月
C.6個(gè)月
D.12個(gè)月
證券投資基金從業(yè)資格考試試題 4
2013年證券投資基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試模擬練習(xí)題
1.基金管理人內(nèi)部控制的（ ）要求通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。A．健全性原則B．有效性原則C．獨(dú)立性原則D．相互制約原則
2.基金管理公司主要股東要求持續(xù)經(jīng)營(yíng)（ ）個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度。A．5B．4C．3D．2
3．基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)中的（ ），即基金托管人按規(guī)定為基金資產(chǎn)設(shè)立獨(dú)立的賬戶，保證基金全部財(cái)產(chǎn)的安全完整。A．資產(chǎn)保管B．資金清算C．資產(chǎn)核算D．投資監(jiān)督
4．目前，我國(guó)開(kāi)放式基金的銷(xiāo)售體系以商業(yè)銀行、證券公司（ ）和基金公司（ ）為主。A．直銷(xiāo)、代銷(xiāo)B．代銷(xiāo)、直銷(xiāo)C．外銷(xiāo)、內(nèi)銷(xiāo)D．內(nèi)銷(xiāo)、外銷(xiāo)
5．專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備取得基金從業(yè)資格的`人員不少于（ ）人，且不低于員工人數(shù)的二分之一的條件。A．20B．30C．40D．50
6. 基金份額凈值是在每個(gè)開(kāi)放日閉市后，按照以下公式計(jì)算（ ）。A.基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額B.基金資產(chǎn)凈值除以前一交易日基金份額C.基金資產(chǎn)總值除以當(dāng)日基金份額D.基金資產(chǎn)總值除以前一交易日基金份額
7.貨幣市場(chǎng)基金和短債型基金可以從基金資產(chǎn)列支基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，費(fèi)率一般為:A.0.1%B.0.15%C.0.25%D.0.33%
8. 下列不屬于我國(guó)基金交易費(fèi)用的是：A．印花稅B．傭金C．資本利得稅D．過(guò)戶費(fèi)
9.下列與基金有關(guān)的費(fèi)用不能從基金財(cái)產(chǎn)中列支的有（ ）A .基金轉(zhuǎn)換費(fèi)B．基金管理人的管理費(fèi)C．基金托管人的托管費(fèi)D．銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
10．根據(jù)《基金運(yùn)作管理辦法》第三十五條規(guī)定，下列關(guān)于封閉式基金的利益分配陳述正確的是（ ）。A．每年不得少于兩次B．年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的百分之九十C．封閉式基金在分配利潤(rùn)前不必彌補(bǔ)上一年度的虧損D．利潤(rùn)分配之后基金份額凈值不得高于面值
證券投資基金從業(yè)資格考試試題 5
2013年基金從業(yè)資格考試歷年真題
21. 以下不屬于基金管理公司主要業(yè)務(wù)的有（ ）。
A.發(fā)起設(shè)立基金B(yǎng).基金管理業(yè)務(wù)C.股票發(fā)行與承銷(xiāo)D.基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)
22. 基金管理公司的（ ）是指在協(xié)調(diào)公司管理層、董事會(huì)、股東(流通股股東及非流通
股股東)之間相互關(guān)系基礎(chǔ)上，規(guī)范公司運(yùn)營(yíng)的管理體制。
A.治理結(jié)構(gòu)B.內(nèi)部控制C.管理模式D.風(fēng)險(xiǎn)控制
23.（ ）是指公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的
控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
A.成本效益原則B.有效性原則C.獨(dú)立性原則D.相互制約原則
24.（ ）代表基金份額持有人以基金的名義設(shè)立基金資產(chǎn)賬戶。
A.證券公司B.基金管理人C.證券登記公司D.基金托管人
25.（ ）負(fù)責(zé)組織、制定和執(zhí)行交易計(jì)劃的具體執(zhí)行。
A.投資部B.投資決策委員會(huì)
C.交易部D.基金經(jīng)理
26.（ ）的功能是為基金投資擬定投資原則、投資方向、投資策略以及投資組合的整體
目標(biāo)和計(jì)劃。
A.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)B.投資決策委員會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)D.股東會(huì)
27. 目前,我國(guó)的開(kāi)放式基金于（ ）估值。
A.每個(gè)交易日B.每個(gè)交易日的次日 C.每周D.每半個(gè)月
28. 以下（ ）不屬于基金估值的對(duì)象。
A.基金所持有的股票B.估值日基金的交易額
C.基金所持有的'債券D.基金的權(quán)證
29. 目前，我國(guó)證券投資基金管理費(fèi)按（ ）計(jì)提。
A.日B.周C.月D.季
30. 從基金類(lèi)型來(lái)看，下列基金中管理費(fèi)率由高到低依次是（ ）。
A.股票基金、貨幣市場(chǎng)基金、證券衍生工具基金、債券基金
B.債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、證券衍生工具基金、股票基金
C.證券衍生工具基金、貨幣市場(chǎng)基金、債券基金、股票基金
D.證券衍生工具基金、股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金
31. 按照有關(guān)規(guī)定，在計(jì)算基金運(yùn)作費(fèi)用時(shí)，發(fā)生的這些費(fèi)用如果影響基金單位凈值小數(shù)點(diǎn)
后（ ）的，應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計(jì)入基金損益。
A.第二位B.第三位C.第四位D.第五位
32. 下列費(fèi)用中列入基金費(fèi)用的是（ ）
A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的
損
40.在風(fēng)險(xiǎn)較小的情況下獲得一定的收益是（ ）投資者的主要投資目的。
A.積極型B.穩(wěn)健型C.平衡型D.保守型
參考答案
單選題
21~25CAADC 26~30BABAD 31~35DDCBD 36~40CCBAB
證券投資基金從業(yè)資格考試試題 6
2017年7月基金《基金法律法規(guī)》真題及答案
1、關(guān)于QDII基金的特點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是。
A.QDII基金可以人民幣、美元或者其他主要外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣
B.QDII基金的管理人須有合格境內(nèi)投資者的`資格
C.QDII基金可以在境外募集資金進(jìn)行境內(nèi)證券投資
D.QDII基金與境內(nèi)證券市場(chǎng)的相關(guān)性較低
答案:C
2、封閉式基金披露資產(chǎn)凈值和份額凈值的頻率是。
A.至少每個(gè)開(kāi)放日一次
B.至少每周兩次
C.至少每周一次
D.至少每月一次
答案：C
3、關(guān)于私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是。
A.私募基金管理人委托銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售私募基金，可自行對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)
B.私募基金管理人自行銷(xiāo)售私募基金，不能自行對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)
C.私募基金管理人自行銷(xiāo)售或者委托銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)
D.私募基金管理人銷(xiāo)售私募基金，可委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)
答案：B
4、基金管理人的基金宣傳材料須向公眾分法或者發(fā)布之日起個(gè)工作內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)一級(jí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A.3
B.2
C.4
D.5
5、季度報(bào)告的投資組合報(bào)告需要披露季末基金資產(chǎn)組合的信息。
A.前十名債券明細(xì)
B.全部股票明細(xì)
C.全部債券明細(xì)
D.前十名股票明細(xì)
答案：D
證券投資基金從業(yè)資格考試試題 7
基金從業(yè)證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)習(xí)題及答案第五章
1、關(guān)于藝術(shù)品與收藏品投資，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A.是另類(lèi)投資的一種形式
B.投資價(jià)值建立在藝術(shù)家的聲望、銷(xiāo)售紀(jì)錄等條件之上
C.藝術(shù)品與收藏品市場(chǎng)主要以拍賣(mài)為主
D.投資價(jià)值的評(píng)估較為容易
參考答案：D
參考解析：D項(xiàng)，對(duì)于各類(lèi)藝術(shù)品和收藏品，存在特征和質(zhì)量方面難以描繪的差別，因此，對(duì)其投資價(jià)值的評(píng)估較為困難。
2、（ ）是指
私募股權(quán)投資
基金以股份公司或有限責(zé)任公司形式設(shè)立。
A.有限合伙制
B.公司制
C.信托制
D.股份制
參考答案：B
參考解析：公司制是指私募股權(quán)投資基金以股份公司或有限責(zé)任公司形式設(shè)立。
3、另類(lèi)投資的優(yōu)點(diǎn)有( )。
�、偬岣呤找姊诜稚L(fēng)險(xiǎn)③提高透明度④便于監(jiān)管
A.①②
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
參考答案：A
參考解析：另類(lèi)投資的優(yōu)點(diǎn)體現(xiàn)為提高收益和分散風(fēng)險(xiǎn)。但其也存在透明度差，不便于監(jiān)管的缺點(diǎn)。故選項(xiàng)A正確。
4、渤海產(chǎn)業(yè)投資基金采取( )基金形式進(jìn)行運(yùn)作。
A.有限合伙制
B.一般合伙制
C.信托制
D.公司制
參考答案：C
參考解析：渤海產(chǎn)業(yè)投資基金采取信托制基金形式進(jìn)行運(yùn)作。
5、（ ）常用于緩解私募股權(quán)投資基金緊急的資金需求。
不動(dòng)產(chǎn)投資的類(lèi)型不包括（ ）。
A.地產(chǎn)投資
B.商業(yè)房地產(chǎn)投資
C.工業(yè)用地投資
D.基金產(chǎn)品投資
參考答案：D
參考解析： D頁(yè)碼：268
解析 不動(dòng)產(chǎn)投資的類(lèi)型包括：地產(chǎn)投資、商業(yè)房地產(chǎn)投資、工業(yè)用地投資、酒店投資和養(yǎng)老地產(chǎn)等其他形式的投資。
6、（ ）常用于緩解私募股權(quán)投資基金緊急的資金需求。
A.買(mǎi)殼上市
B.借殼上市
C.管理層回購(gòu)
D.二次出售
參考答案：D
參考解析：AB兩項(xiàng)，買(mǎi)殼上市或借殼上市是資本運(yùn)作的一種方式，屬于間接上市方法，為不能直接進(jìn)行IP0的私募股權(quán)投資項(xiàng)目提供退出途徑;C項(xiàng)，管理層回購(gòu)是指私募股權(quán)投資基金將其所持有的`創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權(quán)出售給企業(yè)的管理層從而退出的方式;D項(xiàng)，二次出售是指私募股權(quán)投資基金將其持有的項(xiàng)目在私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)出售的行為，二次出售常常用于緩解私募股權(quán)投資基金緊急的資金需求。
7、私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)投資戰(zhàn)略的特點(diǎn)正確的是（ ）。
A.周期短
B.風(fēng)險(xiǎn)小
C.流動(dòng)性差
D.收益低
參考答案：B
參考解析：私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)投資戰(zhàn)略是具有周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)大、流動(dòng)性差特征的投資戰(zhàn)略，通常以合伙人形式進(jìn)行組織，可能涉及一對(duì)多、多對(duì)多等不同的交易形式，因此，在其結(jié)構(gòu)上存在不同的設(shè)計(jì)形式。
8、紐約商品交易所的石油合約以（ ）桶為最小交易單位，芝加哥商品交易所的小麥以（ ）蒲式耳為最小交易單位。
A.500;1000
B.1000;5000
C.500;5000
D.5000;1000
參考答案：B
參考解析：紐約商品交易所的石油合約以1000桶為最小交易單位，芝加哥商品交易所的小麥以5000蒲式耳為最小交易單位。
9、有限合伙制最早產(chǎn)生于（ ）。
A.英國(guó)
B.美國(guó)
C.俄羅斯
D.瑞典
參考答案：B
參考解析： 有限合伙制最早產(chǎn)生于美國(guó)硅谷，目前成為私募股權(quán)投資最主要的運(yùn)作方式。
10、《全球另類(lèi)投資調(diào)查》咨詢報(bào)告指出，（ ）是最大的大宗商品管理公司，管理的資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到了740億美元。
A.麥格理集團(tuán)
B.高盛公司
C.布里奇沃特投資公司
D.貝萊德
參考答案：D
參考解析： 貝萊德是最大的大宗商品管理公司，管理的資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到了740億美元。
證券投資基金從業(yè)資格考試試題 8
2017年5月20日基金法律法規(guī)部分真題及參考答案
1、下列關(guān)于基金銷(xiāo)售人員基本行為規(guī)范的說(shuō)法，不正確的是。
A.基金銷(xiāo)售人員應(yīng)當(dāng)自覺(jué)避免其個(gè)人及所在機(jī)構(gòu)的利益與投資者的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保所在機(jī)構(gòu)的利益優(yōu)先
B.基金銷(xiāo)售人員應(yīng)當(dāng)積極為投資者提供售后服務(wù)，回放投資者，解答投資者的.疑問(wèn)
C.基金銷(xiāo)售人員應(yīng)當(dāng)耐心傾聽(tīng)投資者意見(jiàn)、建議和要求，并根據(jù)投資者的合理意見(jiàn)改進(jìn)工作，如有需要應(yīng)立即像所在機(jī)構(gòu)報(bào)告
D.基金銷(xiāo)售人員分發(fā)或發(fā)布的基金宣傳推介材料應(yīng)為基金管理公司或基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制作的材料
答案：A
解析：應(yīng)當(dāng)確保投資者利益優(yōu)先
2、某投資者10萬(wàn)份場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)LOF基金，假設(shè)管理人規(guī)定的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1%，則投資者應(yīng)繳納的認(rèn)購(gòu)金額為。
A.10.1萬(wàn)元
B.9萬(wàn)元
C.9.9萬(wàn)元
D.10萬(wàn)元
答案：A
解析：用“認(rèn)購(gòu)份額×(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)”即可。
3、關(guān)于ETF，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是。
A.申購(gòu)ETF需要用現(xiàn)金像基金公司購(gòu)買(mǎi)
B.中小投資者一般不參與ETF的一級(jí)市場(chǎng)交易
C.ETF本質(zhì)上是一種指數(shù)基金
D.ETF贖回時(shí)得到的是一籃子股票
答案：A
解析：ETF是實(shí)物申購(gòu)。
證券投資基金從業(yè)資格考試試題 9
基金銷(xiāo)售從業(yè)資格考試模擬試題及答案解析
41.在證券組合管理的基本步驟中，投資時(shí)機(jī)的選擇是（ ）階段的主要工作。
A.進(jìn)行證券投資分析
B.組建證券投資組合
C.投資組合的修正
D.投資組合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估
42.假設(shè)證券組合P由兩個(gè)證券組合I和Ⅱ構(gòu)成，組合Ⅰ的期望收益水平和總風(fēng)險(xiǎn)水平都比Ⅱ的高，并且證券組合Ⅰ和Ⅱ在P中的投資比重分別為0.48和0.52，那么（ ）。
A.組合P的總風(fēng)險(xiǎn)水平高于Ⅰ的總風(fēng)險(xiǎn)水平
B.組合P的總風(fēng)險(xiǎn)水平高于Ⅱ的總風(fēng)險(xiǎn)水平
C.組合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平
D.組合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平
43.關(guān)于市場(chǎng)組合，下列敘述錯(cuò)誤的是（ ）。
A.它包括所有風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)
B.它在有效邊界上
C.市場(chǎng)組合中所有證券所占比重和它們市值成正比
D.它是資本市場(chǎng)線和無(wú)差異曲線的切點(diǎn)
44.下列不屬于資本資產(chǎn)定價(jià)模型假設(shè)條件的'是（ ）。
A.投資者都依據(jù)期望收益率評(píng)價(jià)證券組合的收益水平，依據(jù)方差(或標(biāo)準(zhǔn)差)評(píng)價(jià)證券組合的風(fēng)險(xiǎn)水平
B.投資者對(duì)證券的收益、風(fēng)險(xiǎn)及證券問(wèn)的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期
C.證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)波動(dòng)強(qiáng)度不大
D.資本市場(chǎng)沒(méi)有摩擦
45.下列（ ）不是資產(chǎn)配置的目標(biāo)。
A.改善投資者面臨的環(huán)境
B.降低投資風(fēng)險(xiǎn)
C.提高投資收益
D.消除投資者對(duì)收益所承擔(dān)的不必要的額外風(fēng)險(xiǎn)
46.確定資產(chǎn)類(lèi)別收益預(yù)期的主要方法有（ ）。
A.風(fēng)險(xiǎn)收益法
B.情景綜合分析法
C.預(yù)期收益最大化法
D.成本收益法
47.買(mǎi)人并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險(xiǎn)策略不同的特征主要表現(xiàn)在三個(gè)方面，其中不包括（ ）。
A.支付模式
B.收益方式
C.有利的市場(chǎng)環(huán)境
D.對(duì)流動(dòng)性的要求
48.采用（ ）策略時(shí)，股價(jià)上升賣(mài)出股票，股價(jià)下跌買(mǎi)入股票。
A.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置
B.恒定混合策略
C.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置
D.投資組合保險(xiǎn)策略
49.下列屬于消極性股票投資策略的是（ ）。
A.以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略
B.以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略
C.市場(chǎng)異常策略
D.指數(shù)型投資策略
50.市盈率和市凈率是基本分析的重要指標(biāo)，某公司的股價(jià)為15元，每股凈利潤(rùn)為0.5元，每股凈資產(chǎn)3元，其市盈率和市凈率分別為（ ）。
A.30;5
B.5;30
C.7.5;5
D.7.5;30
證券投資基金從業(yè)資格考試試題 10
2021年6月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》真題：第四章
1、某基金管理人擬成立有限合伙型私募股權(quán)投資基金，擬募集金額50億元，預(yù)計(jì)投資者數(shù)量較多。該基金管理人考慮節(jié)省基金托管費(fèi)用，計(jì)劃不對(duì)該基金進(jìn)行托管，對(duì)此，以下表述正確的是（ ）
A.該基金規(guī)模較大且投資者人數(shù)較多，因此基金管理人必須對(duì)該基金進(jìn)行托管
B.基金管理人和基金投資人可以在合同中明確約定該基金不進(jìn)行托管，但必須同時(shí)明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制
C.基金管理人和基金投資人可以在合同中約定對(duì)該私募基金不進(jìn)行托管，但必須事先取得中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的批準(zhǔn)
D.基金管理人可自行決定不對(duì)該基金進(jìn)行托管，但節(jié)省托管費(fèi)用不是充分理由
參考答案：B
參考解析：
私募基金管理人、基金托管人以及投資者三方應(yīng)當(dāng)共同簽訂基金合同;基金合同明確約定不托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施、保管機(jī)制和糾紛解決機(jī)制。
【考點(diǎn)】非公開(kāi)募集基金的基金合同的必備條款
【章節(jié)】第四章第五節(jié)掌握
2、關(guān)于基金托管人，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
�、�.基金管理人與基金托管人可以為同一機(jī)構(gòu)，但需做好業(yè)務(wù)隔離
�、�.基金財(cái)產(chǎn)必負(fù)獨(dú)立于基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)
Ⅲ.基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任
�、�.基金托管人與提供估值核算等服務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可以為同一機(jī)構(gòu)，但需做好業(yè)務(wù)隔離
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：
基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同中國(guó)銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn);其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金托管人的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)�；鸸芾砣伺c基金托管人不可以為同一機(jī)構(gòu)。
【考點(diǎn)】對(duì)基金托管人的監(jiān)管
【章節(jié)】第四章第三節(jié)掌握
3、基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，制作宣傳材料的機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)其內(nèi)容負(fù)責(zé)、關(guān)于正確投資基金宣傳推薦材料的內(nèi)容，以下表述錯(cuò)誤的是( )
A.基金宣傳材料不能預(yù)測(cè)任何基金投資業(yè)績(jī)
B.貨幣市場(chǎng)基金不等同于銀行存款
C.在產(chǎn)品申購(gòu)期購(gòu)買(mǎi)的貨幣市場(chǎng)基金，本金是安全的
D.基金投資有風(fēng)險(xiǎn)，購(gòu)買(mǎi)基金須謹(jǐn)慎
參考答案：C
參考解析：
基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)相符，不得有下列情形：①虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;②預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī);③違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，或者其他基金管理人募集或者管理的基金;⑤夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資人認(rèn)為沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)的或者片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷(xiāo)時(shí)間限制的表述;⑥登載單位或者個(gè)人的推薦性文字;⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
【考點(diǎn)】對(duì)基金宣傳推介材料的監(jiān)管
【章節(jié)】第四章第四節(jié)掌握
4、根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則規(guī)定，關(guān)于股權(quán)投資基金管理人募集資金，以下表述錯(cuò)誤的是( )
A.委托有資質(zhì)的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)宣傳推介其管理的基金
B.自行宣傳推介股權(quán)投資基金
C.委托銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)募集基金的，可以豁免管理人的募集應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任
D.委托銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)推介基金應(yīng)當(dāng)建立遴選機(jī)利
參考答案：C
參考解析：
委托募集并不能豁免基金管理人依法應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。
【考點(diǎn)】對(duì)非公開(kāi)募集基金推介方式的'限制
【章節(jié)】第四章第五節(jié)掌握
5、關(guān)于基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé),以下表述錯(cuò)誤的是（ ）
A.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作
B 編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告
C.安全保管基金財(cái)產(chǎn)
D.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格
參考答案：B
參考解析：
基金托管人職責(zé)包括：①安全保管基金財(cái)產(chǎn);②按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;③對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確�；鹭�(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立;④保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;⑤按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜;⑥辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);⑦對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn);⑧復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;⑨按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);⑩按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作。
【考點(diǎn)】基金托管人的職責(zé)
【章節(jié)】第四章第三節(jié)掌握
6、李某為A上市公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)，參與B公司資產(chǎn)注入A公司的會(huì)議，當(dāng)日通過(guò)微信暗示王某買(mǎi)入A公司股票，王某買(mǎi)入該股票并于內(nèi)幕信息公開(kāi)后拋售，獲利50萬(wàn)元，以下說(shuō)法正確的是（ ）
�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)A公司進(jìn)行停牌處理
�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以凍結(jié)王某資金賬戶中的資金
�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法將李某、王某涉嫌內(nèi)幕交易案件移送司法機(jī)關(guān)處理
�、�.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)李某采取終身證券市場(chǎng)禁入措施
A.Ⅰ、Ⅲ 、 Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅳ
參考答案：A
參考解析：
依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列監(jiān)管措施：
1.檢查;2.調(diào)查取證;3.限制交易;4.行政處罰(中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的行政處罰措施主要包括：沒(méi)收違法所得、罰款、責(zé)令改正、警告、暫停或者撤銷(xiāo)基金從業(yè)資格、暫�；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)等)。
【考點(diǎn)】中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金行業(yè)的監(jiān)管措施
【章節(jié)】第四章第二節(jié)掌握
7、私募基金管理人向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理其金備案手續(xù)時(shí)需要報(bào)送基本信息，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )
A.有限合伙型基金應(yīng)當(dāng)報(bào)送公司章程
B.應(yīng)報(bào)送主要投資方向的信息
C.采用委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議
D.契約型基金應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金合同
參考答案：A
參考解析：
根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，各類(lèi)私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送以下基本信息：
(1)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類(lèi)別;(選項(xiàng)B正確)
(2)基金合同(契約型基金)、公司章程(公司型基金)或者合伙協(xié)議(有限合伙型);
(3)資金募集過(guò)程中向投資者提供基金招募說(shuō)明書(shū)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說(shuō)明書(shū);
(4)以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;
(5)采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議;(選項(xiàng)C正確)
(6)委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議;
(7)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。
【考點(diǎn)】對(duì)非公開(kāi)募集基金運(yùn)作的監(jiān)管
【章節(jié)】第四章第五節(jié)掌握
8、證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息的采集主體包括（ ）
�、�.基金公司員工
Ⅱ.基金份額持有人
�、�.基金管理人的監(jiān)事
�、�.基金托管人托管部門(mén)的級(jí)管理人員
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：
以上都屬于證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息的采集主體。
【考點(diǎn)】證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息采集的對(duì)象
【章節(jié)】第四章第一節(jié)理解
9、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以收取一定的基金銷(xiāo)售費(fèi)用，關(guān)于基金銷(xiāo)售費(fèi)用中所包含的具體費(fèi)用項(xiàng)目，以下表達(dá)錯(cuò)誤的是（ ）。
A.包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)
B.包括申購(gòu)費(fèi)
C.包括銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
D.包括管理費(fèi)
參考答案：D
參考解析：
基金管理人與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷(xiāo)售協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中約定，雙方在申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)、贖回費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)等銷(xiāo)售費(fèi)用的分成比例，并據(jù)此就各自實(shí)際取得的銷(xiāo)售費(fèi)用確認(rèn)基金銷(xiāo)售收入，如實(shí)核算、記賬，依法納稅。
【考點(diǎn)】對(duì)公募基金銷(xiāo)售費(fèi)用的監(jiān)管
【章節(jié)】第四章第四節(jié)掌握
10、按照現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定，可以擔(dān)任公募基金管理人的機(jī)構(gòu)包括（ ）。
�、�.基金管理公司
�、�.證券資產(chǎn)管理公司
�、�.保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司
Ⅳ.銀行理財(cái)子公司
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：
依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。而擔(dān)任公開(kāi)募集基金的基金管理人的主體資格受到嚴(yán)格限制，只能由基金管理公司或者經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照規(guī)定核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任。所謂“中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照規(guī)定核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)”，是指依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2013年2月18日發(fā)布的《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展公募證券投資基金管理暫行規(guī)定》，在股東、高級(jí)管理人員、經(jīng)營(yíng)期限、管理的基金財(cái)產(chǎn)規(guī)模等方面符合規(guī)定條件的證券公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司以及專(zhuān)門(mén)從事非公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)開(kāi)展公開(kāi)募集資金管理業(yè)務(wù)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)，即取得擔(dān)任公開(kāi)募集基金的基金管理人業(yè)務(wù)資格。
【考點(diǎn)】對(duì)基金管理人的監(jiān)管
【章節(jié)】第四章第四節(jié)掌握
11、關(guān)于基金的處理方式 ，以下說(shuō)法正確的是（ ）。
A.在募集期屆滿后10日內(nèi)，由管理人返還投資者已繳納的款項(xiàng)
B.僅返還投資者凈認(rèn)購(gòu)金額
C.管理人、托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)有權(quán)在募集資金中計(jì)提因募集行為而產(chǎn)生的費(fèi)用和應(yīng)得的按酬
D.除需要返還投資者已繳納的投資本金外，還應(yīng)加計(jì)銀行同期存款利息補(bǔ)償投資者
參考答案：D
參考解析：
基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：①以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;②在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。
【考點(diǎn)】基金募集失敗的處理
【章節(jié)】第四章第四節(jié)掌握
12、基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（ ）。
A.規(guī)范證券投資活動(dòng)
B.保護(hù)投資人合法權(quán)益
C.促進(jìn)證券投資基金發(fā)展
D.促進(jìn)資本市場(chǎng)發(fā)展
參考答案：B
參考解析：
依法保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，是基金監(jiān)管的首要目標(biāo)。
【考點(diǎn)】基金監(jiān)管的目標(biāo)
【章節(jié)】第四章第一節(jié)掌握
13、私募基金管理人及相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)保存私募基金的資料，自基金清算終值之日起不得少于（ ）年。
A.15
B.10
C.5
D.20
參考答案：B
參考解析：
私募基金管理人及相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)保存私募基金的資料，自基金清算終值之日起不得少于10年。
【考點(diǎn)】私募基金的信息披露和報(bào)送
【章節(jié)】第四章第四節(jié)掌握
14、關(guān)于私募基金合同，以下表述正確的是（ ）
A.法律法規(guī)規(guī)定了私募基金合同的必備條款
B.用于規(guī)范基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，和基金份額持有人無(wú)關(guān)
C.用于規(guī)范基金份額持有人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，和基金管理人無(wú)關(guān)
D.私募基金合同可以約定由管理人對(duì)投資者承諾本金安全和最低收益
參考答案：A
參考解析：
BC兩項(xiàng)，基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。
D項(xiàng)，私募基金合同不得向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。
【考點(diǎn)】非公開(kāi)募集基金合同
【章節(jié)】第四章第五節(jié)掌握
15、關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)和組成，以下表述錯(cuò)誤的是（ ）
A.會(huì)員包括普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、觀察會(huì)員、特別會(huì)員
B.協(xié)會(huì)章程需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
C.權(quán)力機(jī)構(gòu)為理事會(huì)
D.證券投資基金行業(yè)的自律性組織
參考答案：C
參考解析：
基金行業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)，協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
【考點(diǎn)】基金業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)和組成
【章節(jié)】第四章第二節(jié)掌握
證券投資基金從業(yè)資格考試試題 11
基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》歷年真題
1、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)于( )正式成立�！締芜x題】
A.2011年7月4日
B.2011年1月1日
C.2012年8月1日
D.2012年6月6日
正確答案:D
答案解析:中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)于2012年6月6日正式成立
2、下列不屬于專(zhuān)業(yè)審慎基本要求的是( )。【單選題】
A.持證上崗
B.持續(xù)學(xué)習(xí)
C.審慎開(kāi)展執(zhí)業(yè)活動(dòng)
D.誠(chéng)實(shí)守信
正確答案:D
答案解析:專(zhuān)業(yè)審慎是對(duì)基金從業(yè)人員專(zhuān)業(yè)素質(zhì)和執(zhí)業(yè)能力方面的道德要求，其對(duì)于基金從業(yè)人員的基本要求體現(xiàn)在三個(gè)方面：持證上崗、持續(xù)學(xué)習(xí)、審慎開(kāi)展執(zhí)業(yè)活動(dòng)。
3、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品時(shí)，要堅(jiān)持( )原則�！締芜x題】
A.投資人利益優(yōu)先
B.公司利益優(yōu)先
C.投資人收益—風(fēng)險(xiǎn)匹配
D.公司收益—風(fēng)險(xiǎn)匹配
正確答案:A
答案解析:基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷(xiāo)售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，注重銷(xiāo)售的適用性。堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先的原則，把合適的產(chǎn)品賣(mài)給合適的投資人，是各基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售過(guò)程中運(yùn)用4Ps理論時(shí)尤其需要注意的一點(diǎn)。
4、基金年度報(bào)告披露的財(cái)務(wù)指標(biāo)中，能夠較為合理地評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的指標(biāo)是( )。【單選題】
A.期末基金份額凈值
B.基金份額凈值增長(zhǎng)率
C.基金凈值總額
D.期末可供分配利潤(rùn)
正確答案:B
答案解析:凈值增長(zhǎng)指標(biāo)是目前較為合理的評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的.指標(biāo)。因?yàn)閮糁翟鲩L(zhǎng)指標(biāo)包括基金份額增長(zhǎng)率和累計(jì)份額凈值增長(zhǎng)率。所以選項(xiàng)B基金份額凈值增長(zhǎng)率是目前較為合理的評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的指標(biāo)。基金年度報(bào)告中應(yīng)披露以下財(cái)務(wù)指標(biāo)：本期利潤(rùn)、本期利潤(rùn)扣減本期公允價(jià)值變動(dòng)損益后的凈額、加權(quán)平均份額本期利潤(rùn)、期末可供分配利潤(rùn)、期末可供分配份額利潤(rùn)、期末資產(chǎn)凈值、期末基金份額凈值、加權(quán)平均凈值利潤(rùn)率、本期份額凈值增長(zhǎng)率和份額累計(jì)凈值增長(zhǎng)率等。
5、在我國(guó)，傳統(tǒng)的資產(chǎn)管理行業(yè)主要是( )�！締芜x題】
A.基金管理公司和保險(xiǎn)公司
B.基金管理公司和證券公司
C.基金管理公司和信托公司
D.銀行和信托公司
正確答案:C
答案解析:在我國(guó)，傳統(tǒng)的資產(chǎn)管理行業(yè)主要是基金管理公司和信托公司。它們?yōu)橘Y產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)提供各類(lèi)公募基金、私募基金、信托計(jì)劃等資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
6、下列屬于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架內(nèi)容的是( )。Ⅰ.外部環(huán)境Ⅱ.事項(xiàng)識(shí)別Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估Ⅳ.控制活動(dòng)Ⅴ.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)【單選題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:B
答案解析:企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架包括八個(gè)方面的內(nèi)容：
(1)內(nèi)部環(huán)境。
(2)目標(biāo)設(shè)定。
(3)事項(xiàng)識(shí)別。
(4)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
(5)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。
(6)控制活動(dòng)。
(7)信息與溝通。
(8)行為監(jiān)控。
7、( )對(duì)公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任。【單選題】
A.督察長(zhǎng)
B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部
C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
D.董事會(huì)
正確答案:D
答案解析:董事會(huì)對(duì)公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行相應(yīng)的合規(guī)職責(zé)。
8、就全球而言，進(jìn)入( )世紀(jì)以后，全球基金業(yè)的規(guī)模繼續(xù)膨脹�！締芜x題】
A.19
B.20
C.21
D.18
正確答案:C
答案解析:就全球而言，進(jìn)入21世紀(jì)以后，全球基金業(yè)的規(guī)模繼續(xù)膨脹。特別是在2006-2007年，全球基金業(yè)的資產(chǎn)規(guī)模增長(zhǎng)速度明顯加快。
9、不追求取得超越市場(chǎng)表現(xiàn)的基金是（ ）�！締芜x題】
A.指數(shù)型基金
B.主動(dòng)型基金
C.靈活配置型基金
D.積極成長(zhǎng)型基金
正確答案:A
答案解析:指數(shù)型基金不追求取得超越市場(chǎng)表現(xiàn)，而是試圖復(fù)制指數(shù)的表現(xiàn);
主動(dòng)型基金是一類(lèi)力圖取得超越基準(zhǔn)組合表現(xiàn)的基金;
靈活配置型基金在股票、債券上的配置比例會(huì)根據(jù)市場(chǎng)狀況進(jìn)行調(diào)整，有時(shí)股票的比例較高，有時(shí)債券的比例較高;
積極成長(zhǎng)型基金所投資的目標(biāo)集中在股票，以及股票衍生的金融商品，積極成長(zhǎng)型基金的風(fēng)險(xiǎn)較大，可能產(chǎn)生巨大的損失，也可能獲得巨大的利益。
10、LOF基金在交易所的規(guī)則與（ ）的基本相同�！締芜x題】
A.股票
B.債券
C.封閉式基金
D.開(kāi)放式基金
正確答案:C
答案解析:LOF基金在交易所的規(guī)則與封閉式基金的基本相同。
證券投資基金從業(yè)資格考試試題 12
2017基金從業(yè)資格考試《基金基礎(chǔ)》模擬試題
1.某股票每年固定分紅2元，所需要的回報(bào)率為5%，股票現(xiàn)在價(jià)格43元，投資者( )。
A.購(gòu)買(mǎi)該股票，該股票被低估
B.賣(mài)出該股票，該股票被高估
C.該股票定價(jià)合理
D.以上答案都不對(duì)
【答案】B
2.下列哪個(gè)不屬于有效市場(chǎng)理論的分類(lèi)( )。
A.強(qiáng)有效
B.半強(qiáng)有效
C.弱有效
D.半弱有效
【答案】D
3.關(guān)于特雷諾比率，以下表述正確的是( )。
A.特雷諾比率衡量的是基金全部風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的.超額收益率
B.特雷諾比率表示的是基金單位系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)下的超額收益率
C.特雷諾比率來(lái)源于套利定價(jià)模型
D.特雷諾比率與夏普比率衡量的都是基金總體風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的超額收益率
【答案】B
4.下列不屬于可轉(zhuǎn)換債券的基本要素的是( )。
A.標(biāo)的股票
B.贖回條款
C.轉(zhuǎn)換價(jià)格
D.認(rèn)股權(quán)證
【答案】D
5.張先生將其資金分別投向A、B、C三只股票，其占總資金的百分比分別為40%、40%、20%;股票A的期望收益率為rA=14%,股票B的期望收益率為rB=20%;股票C的期望收益率為rC=8%。則該股票組合期望收益率為( )
A.15.1%
B.15.2%
C.15.3%
D.15.4%
【答案】B
6.私募基金的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括( )。
A.私募證券投資基金
B.私募股權(quán)投資基金
C.私募風(fēng)險(xiǎn)投資基金
D.集合資金信托
【答案】D
7.如果某債券基金的久期是5年，那么，當(dāng)市場(chǎng)利率下降1%時(shí)，該債券基金的資產(chǎn)凈值將如何變化( )。
A.下降15%
B.下降5%
C.增加5%
D.上升1%
【答案】C
8.我國(guó)貨幣基金不得投資于剩余期限高于( )天的債券。
A.397
B.365
C.100
D.180
【答案】A
9.關(guān)于互換合約，下列說(shuō)法正確的是( )。
A.互換合約是場(chǎng)外交易，存在違約風(fēng)險(xiǎn)
B.互換合約是場(chǎng)內(nèi)交易，存在違約風(fēng)險(xiǎn)
C.互換合約是場(chǎng)內(nèi)交易，不存在違約風(fēng)險(xiǎn)
D.互換合約是場(chǎng)外交易，不存在違約風(fēng)險(xiǎn)
【答案】A
10.全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)關(guān)于收益率計(jì)算的具體條款，在計(jì)算總收益時(shí)，必須計(jì)入投資組合中持有的( )的收益。
A.現(xiàn)金
B.現(xiàn)金等價(jià)物
C.現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物
D.存款
【答案】C
證券投資基金從業(yè)資格考試試題 13
2017基金從業(yè)私募股權(quán)投資考前練習(xí)及答案
1.不動(dòng)產(chǎn)基金，是指主要投資于（ ）的股權(quán)投資基金，也叫作房地產(chǎn)投資基金。
A.土地
B.建筑物等土地定著物
C.以上都不是
D.包括A和B
答案：D
2.（ ）可以由公司管理團(tuán)隊(duì)自行管理，或者委托專(zhuān)業(yè)的基金機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人。
A.合伙型基金
B.契約型基金
C.股權(quán)投資基金
D.公司型基金
答案：D
3.（ ）不具有法律實(shí)體地位。
A.合伙型基金
B.契約型基金
C.股權(quán)投資基金
D.公司型基金
答案：B
4.政府引導(dǎo)基金通常通過(guò)投資于（ ），引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)人早期創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域。
A.股權(quán)投資基金
B.母基金
C.定增基金
D.創(chuàng)業(yè)投資基金
答案：D
5.（ ）(基金中的基金)是以股權(quán)投資基金為主要投資對(duì)象的基金。
A.股權(quán)投資母基金
B.股權(quán)投資子基金
C.衍生基金
D.衍生產(chǎn)品
答案：A
6.（ ）既是基金份額持有者又是公司股東，按照公司章程行使相應(yīng)權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.投資者
D.發(fā)起人
答案：C
7.從投資者權(quán)利角度看，投資者作為公司的股東，可通過(guò)股東大會(huì)(股東會(huì))和董事會(huì)委任并監(jiān)督（ ）。
A.基金托管人
B.經(jīng)理人
C.基金運(yùn)作人
D.基金管理人
答案：D
8.在我國(guó)，目前股權(quán)投資基金只能以（ ）方式募集。
A.非公開(kāi)
B.公開(kāi)
C.公開(kāi)和非公開(kāi)都可以
D.以上都不對(duì)
答案：A
9.股權(quán)投資基金這一資產(chǎn)類(lèi)別在投資者的資產(chǎn)配置中通常具有（ ）的.特點(diǎn)。
A.低風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益
B.低風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益
C.高風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益
D.高風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益
答案：D
10.與資本流動(dòng)相對(duì)應(yīng)的股權(quán)投資基金運(yùn)作的四個(gè)階段是（ ）。
A.募資
B.投資
C.管理和退出
D.以上都是
答案：D
證券投資基金從業(yè)資格考試試題 14
2016年基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》強(qiáng)化習(xí)題
1.合規(guī)獨(dú)立性是指（ ）的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)在體制機(jī)制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨(dú)立于內(nèi)部其他風(fēng)險(xiǎn)部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)、內(nèi)部
審計(jì)
部門(mén)等。
A.基金公司
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金銷(xiāo)售部門(mén)
2.合規(guī)政策內(nèi)容不包括（ ）。
A.合規(guī)管理部門(mén)的功能和職責(zé)
B.合規(guī)管理部門(mén)的權(quán)限
C.合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)
D.管理層薪酬
3.基金管理公司的督察長(zhǎng)應(yīng)由（ ）聘任。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.基金管理公司董事會(huì)
C.基金經(jīng)營(yíng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.基金管理公司總經(jīng)理
4.基金管理人的（ ）是基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的核心。
A.產(chǎn)品設(shè)計(jì)
B.投資管理
C.銷(xiāo)售環(huán)節(jié)
D.風(fēng)險(xiǎn)控制
5.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部的職責(zé)不包括（ ）。
A.風(fēng)險(xiǎn)的日常管理
B.識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控基金管理人面臨的`合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
C.向高級(jí)管理層和董事會(huì)提出合規(guī)建議和報(bào)告
D.定期對(duì)本部門(mén)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估
6.以下不屬于內(nèi)部控制的原則的是（ ）。
A.健全性原則
B.有效性原則
C.審慎性原則
D.成本效益原則
7.基金運(yùn)作信息披露文件包括（ ）。
A.招募說(shuō)明書(shū)
B.基金合同
C.上市交易公告書(shū)
D.基金份額發(fā)售公告
8.某基金管理公司在新股申購(gòu)過(guò)程中因未遵守市值申購(gòu)的原則導(dǎo)致申購(gòu)失敗，事后進(jìn)行原因分析時(shí)發(fā)現(xiàn)公司新股申購(gòu)制度在法規(guī)發(fā)生變化后未及時(shí)更新。該事件反映該公司在內(nèi)部控制方面違背了（ ）原則。
A.健全性
B.相互制約
C.有效性
D.獨(dú)立性
9.職業(yè)道德是指（ ）。
A.從業(yè)人員的特定行為規(guī)范的總和
B.企業(yè)上司的指導(dǎo)性要求
C.從業(yè)人員的自我約束
D.職業(yè)紀(jì)律方面的最低要求
10.（ ）實(shí)施監(jiān)督的動(dòng)力最足，監(jiān)督也最深最細(xì)。
A.投資者
B.監(jiān)督機(jī)構(gòu)
C.基金機(jī)構(gòu)
D.行業(yè)自律組織
參考答案
1-5BDBCD
6-10CCCAA
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