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證券投資基金運作管理辦法

時間:2023-04-30 07:14:08 證券從業(yè)資格考試 我要投稿
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證券投資基金運作管理辦法

第一章 總則

  第一條為了規(guī)范證券投資基金運作活動,保護投資人的合法權益,促進證券投資基金市場健康發(fā)展,根據(jù)《證券投資基金法》及其他有關法律、行政法規(guī),制定本辦法。

證券投資基金運作管理辦法

  第二條本辦法適用于證券投資基金(以下簡稱基金)的募集、基金份額的申購和贖回 、基金財產(chǎn)的投資、基金收益的分配、基金份額持有人大會的召開,以及其他基金運作活動。

  第三條從事基金運作活動,應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)的規(guī)定,遵循自愿、公平、誠實信用原則,不得損害國家利益和社會公共利益。

  第四條 中國證監(jiān)會及其派出機構依照法律、行政法規(guī)、本辦法的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則,對基金運作活動實施監(jiān)督管理。

  第五條 基金行業(yè)的協(xié)會依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和自律規(guī)則,對基金運作活動進行自律管理。

  第二章 基金的募集

  第六條 申請募集基金,擬任基金管理人、基金托管人應當具備下列條件:

  (一)擬任基金管理人為依法設立的基金管理公司,擬任基金托管人為具有基金托管資格的商業(yè)銀行;

  (二)有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的、與管理和托管擬募集基金相適應的基金經(jīng)理等業(yè)務人員;

  (三)基金的投資管理、銷售、登記和估值等業(yè)務環(huán)節(jié)制度健全,行為規(guī)范,不存在影響基金正常運作、損害或者可能損害基金份額持有人合法權益的情形;

  (四)最近一年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

  (五)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構調(diào)查,或者正處于整改期間;

  (六)不存在對基金運作已經(jīng)造成或可能造成不良影響的重大變更事項,或者訴訟、仲裁等其他重大事項;

  (七)不存在公司治理不健全、經(jīng)營管理混亂、內(nèi)部控制和風險管理制度無法得到有效執(zhí)行、財務狀況惡化等重大經(jīng)營風險;

  (八)擬任基金管理人前只獲準募集的基金,基金合同已經(jīng)生效,或者募集期限屆滿,不能滿足本辦法第十二條規(guī)定的條件,自返還全部投資人已繳納的款項及其利息之日起已滿六個月;

  (九)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

  第七條 申請募集基金,擬募集的基金應當具備下列條件:

  (一)有明確、合法的投資方向;

  (二)有明確的基金運作方式;

  (三)符合中國證監(jiān)會關于基金品種的規(guī)定;

  (四)不與擬任基金管理人已管理的基金雷同;

  (五)基金合同、招募說明書等法律文件草案符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定;

  (六)基金名稱表明基金的類別和投資特征,不存在損害國家利益、社會公共利益,欺詐、誤導投資人,或者其他侵犯他人合法權益的內(nèi)容;

  (七)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

  第八條 基金管理人申請募集基金,應當按照《證券投資基金法》和中國證監(jiān)會的規(guī)定提交申請材料。

  申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的,基金管理人應當自變化發(fā)生之日起五個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料。

  第九條 中國證監(jiān)會依照《行政許可法》和《證券投資基金法》第三十九條的規(guī)定,受理基金募集申請,并進行審查,做出決定。

  第十條 中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則,可以組織專家評審會對基金募集申請進行評審。

  第十一條 基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不得超過三個月。

  第十二條基金募集期限屆滿,募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第四十四條的規(guī)定,并具備下列條件的,基金管理人應當按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù):

  (一)基金募集份額總額不少于兩億份,基金募集金額不少于兩億元人民幣;

  (二)基金份額持有人的人數(shù)不少于兩百人。

  第十三條中國證監(jiān)會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起三個工作日內(nèi)予以書面確認;自中國證監(jiān)會書面確認之日起,基金備案手續(xù)辦理完畢,基金合同生效。

  基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日予以公告。

  第十四條基金募集期間的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用,不得從基金財產(chǎn)中列支;基金收取認購費的,可以從認購費中列支。

  第三章 基金份額的申購和贖回

  第十五條開放式基金的基金合同應當約定,并在招募說明書中載明基金管理人辦理基金份額申購、贖回業(yè)務的日期(以下簡稱開放日)和時間。

  第十六條開放式基金的基金合同可以約定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限內(nèi)不辦理贖回;但約定的期限不得超過三個月,并應當在招募說明書中載明。

  第十七條開放式基金份額的申購、贖回價格,依據(jù)申購、贖回日基金份額凈值加、減有關費用計算。開放式基金份額的申購、贖回價格具體計算方法應當在基金合同和招募說明書中載明。

  開放式基金份額凈值,應當按照每個開放日閉市后,基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額的余額數(shù)量計算。具體計算方法應當在基金合同和招募說明書中載明。

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