《證券交易》重點　第七章證券交易風(fēng)險及其防范(1)

　　一、證券交易風(fēng)險的含義；證券交易風(fēng)險的種類：從證券公司的角度分為證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險；按引起風(fēng)險的原因可分為法律風(fēng)險、政策風(fēng)險、市場風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險和管理風(fēng)險。

　　二、自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的分類：市場風(fēng)險、經(jīng)營管理風(fēng)險、政策法律風(fēng)險；市場風(fēng)險的含義；市場風(fēng)險的分類：系統(tǒng)性風(fēng)險、非系統(tǒng)性風(fēng)險。

　　三、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險的分類：政策風(fēng)險、經(jīng)營管理風(fēng)險、系統(tǒng)保障風(fēng)險、其他風(fēng)險；政策風(fēng)險的含義；經(jīng)營管理風(fēng)險的含義；交易差錯風(fēng)險的分類：

　　1、受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險；

　　2、證券公司工作人員申報差錯引起的風(fēng)險；

　　3、無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險；

　　4、交割失誤引起的風(fēng)險；系統(tǒng)保障風(fēng)險的含義；其他風(fēng)險的分類：開戶風(fēng)險、服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險；開戶風(fēng)險的分類：開戶對象風(fēng)險、開戶數(shù)量風(fēng)險。

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