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《證券交易》重點(diǎn) 第七章證券交易風(fēng)險(xiǎn)及其防范(1)

時(shí)間:2023-04-30 07:36:57 證券從業(yè)資格考試 我要投稿
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《證券交易》重點(diǎn) 第七章證券交易風(fēng)險(xiǎn)及其防范(1)

第一節(jié) 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的含義與種類

  一、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的含義;證券交易風(fēng)險(xiǎn)的種類:從證券公司的角度分為證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn);按引起風(fēng)險(xiǎn)的原因可分為法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)。

《證券交易》重點(diǎn) 第七章證券交易風(fēng)險(xiǎn)及其防范(1)

  二、自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的分類:市場風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)、政策法律風(fēng)險(xiǎn);市場風(fēng)險(xiǎn)的含義;市場風(fēng)險(xiǎn)的分類:系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

  三、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的分類:政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn);政策風(fēng)險(xiǎn)的含義;經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)的含義;交易差錯風(fēng)險(xiǎn)的分類:

  1、受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn);

  2、證券公司工作人員申報(bào)差錯引起的風(fēng)險(xiǎn);

  3、無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn);

  4、交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn);系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)的含義;其他風(fēng)險(xiǎn)的分類:開戶風(fēng)險(xiǎn)、服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn);開戶風(fēng)險(xiǎn)的分類:開戶對象風(fēng)險(xiǎn)、開戶數(shù)量風(fēng)險(xiǎn)。

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