《證券交易》重點(diǎn)　第七章證券交易風(fēng)險(xiǎn)及其防范(1)

　　一、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的含義；證券交易風(fēng)險(xiǎn)的種類：從證券公司的角度分為證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；按引起風(fēng)險(xiǎn)的原因可分為法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)。

　　二、自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的分類：市場風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)、政策法律風(fēng)險(xiǎn)；市場風(fēng)險(xiǎn)的含義；市場風(fēng)險(xiǎn)的分類：系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　三、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的分類：政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)；政策風(fēng)險(xiǎn)的含義；經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)的含義；交易差錯風(fēng)險(xiǎn)的分類：

　　1、受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)；

　　2、證券公司工作人員申報(bào)差錯引起的風(fēng)險(xiǎn)；

　　3、無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)；

　　4、交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)；系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)的含義；其他風(fēng)險(xiǎn)的分類：開戶風(fēng)險(xiǎn)、服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)；開戶風(fēng)險(xiǎn)的分類：開戶對象風(fēng)險(xiǎn)、開戶數(shù)量風(fēng)險(xiǎn)。

【《證券交易》重點(diǎn)　第七章證券交易風(fēng)險(xiǎn)及其防范(1)】相關(guān)文章：

論審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)及其防范04-26

我國國債規(guī)模及其風(fēng)險(xiǎn)防范04-30

探析應(yīng)收賬款的風(fēng)險(xiǎn)及其防范對策04-26

我國證券交易制度11-30

存款保險(xiǎn)制度中的道德風(fēng)險(xiǎn)及其防范04-27

企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的成因及其防范04-30

重視審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的防范04-30

市場化背景下企業(yè)信用銷售風(fēng)險(xiǎn)及其防范策略04-25

證券交易卡協(xié)議書04-29

債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范化解方案02-27