2007年期貨法律法規(guī)：期貨從業(yè)人員資格管理辦法1

第一章 總 則

第一條 為了加強(qiáng)對期貨從業(yè)人員資格的管理，規(guī)范從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)運作，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》，制定本辦法。

第二條 中華人民共和國境內(nèi)的期貨從業(yè)人員的資格管理，適用本辦法。 從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)聘用期貨從業(yè)人員的，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

第三條 本辦法所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)指：

(一)期貨交易所；

(二)期貨經(jīng)紀(jì)公司；

(三)期貨交易廳；

(四)期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員；

(五)持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)；

(六)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；

(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。

第四條 本辦法所稱期貨從業(yè)人員包括：

(一)期貨交易所的高級管理人員；

(二)期貨經(jīng)紀(jì)公司的高級管理人員；

(三)期貨交易所業(yè)務(wù)部門的管理人員和從事交易、結(jié)算、交割、財務(wù)、稽查等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；

(四)期貨經(jīng)紀(jì)公司業(yè)務(wù)部門的管理人員和從事客戶開發(fā)、執(zhí)行委托、結(jié)算、合規(guī)審查等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；

(五)期貨交易廳的高級管理人員和從事期貨交易廳業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；

(六)從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨投資分析、咨詢業(yè)務(wù)的人員；

(七)期貨交易所非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員中從事期貨業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；

(八)持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》企業(yè)中從事期貨業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；

(九)期貨交易所、期貨交易廳、期貨經(jīng)紀(jì)公司中的電腦管理人員；

(十)中國證監(jiān)會認(rèn)為需要進(jìn)行資格確認(rèn)的其他期貨從業(yè)人員。

第五條 中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的授予、管理及注銷。

中國期貨業(yè)協(xié)會依據(jù)本辦法及有關(guān)規(guī)定制定從業(yè)人員資格管理的規(guī)則，實行自律性管理。

第六條 中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員資格數(shù)據(jù)庫，進(jìn)行資格公示。資格公示的具體辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

第七條 中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的管理應(yīng)當(dāng)接受中國證監(jiān)會的監(jiān)督和指導(dǎo)。

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