對(duì)違規(guī)證券從業(yè)人員的處罰條例

　　從業(yè)人員取得資格證書并上崗工作后，如違反國(guó)家有關(guān)法規(guī)或本規(guī)定，除按該有關(guān)法規(guī)進(jìn)行處罰外，證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)輕重處以下列一項(xiàng)或多項(xiàng)處罰：

　　1.警告；

　　2.暫停從業(yè)資格六個(gè)月到十二個(gè)月；

　　3.撤銷資格證書，此后三年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)；

　　4.撤銷資格證書并永久性地拒絕受理從業(yè)資格申請(qǐng)。

　　(1)對(duì)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)未按要求取得資格證書而擅自成為證券從業(yè)人員的，證監(jiān)會(huì)可責(zé)令其所在證券機(jī)構(gòu)停止該人員的從業(yè)活動(dòng)，并在此后一年之內(nèi)拒絕受理該人員的從業(yè)資格申請(qǐng)。同時(shí)，對(duì)所在機(jī)構(gòu)的有關(guān)負(fù)責(zé)人按照規(guī)定予以處罰。

　　(2)申請(qǐng)人在申請(qǐng)過(guò)程中提供虛假或誤導(dǎo)性的材料，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，證監(jiān)會(huì)可視情況在三年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)資格的申請(qǐng)。

　　(3)已取得資格證書如在申請(qǐng)過(guò)程中提供虛假或誤導(dǎo)性的材料，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，證監(jiān)會(huì)將視情況按照規(guī)定予以處罰。

　　(4)已取得資格證書者如在非依法定程序設(shè)立的證券中介機(jī)構(gòu)中成為證券從業(yè)人員的，證監(jiān)會(huì)將視情況按照規(guī)定予以處罰。

　　(5)從業(yè)人同在任職期間因涉嫌參與重大經(jīng)濟(jì)案件而被有關(guān)部門調(diào)查期間，或在任職期間因涉嫌違反我國(guó)刑法而被檢察機(jī)關(guān)起訴期間，證監(jiān)會(huì)可視情況暫停其從業(yè)資格，并要求有關(guān)機(jī)構(gòu)在工作安排上做出相應(yīng)配合。 　　

　　(6)從業(yè)人員如對(duì)其任職的證券中介機(jī)構(gòu)的破產(chǎn)或遭受重大損失負(fù)有直接責(zé)任，證監(jiān)地將視情況按照規(guī)定予以處罰。

　　(7)從業(yè)人員在工作期間因違反有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致客戶發(fā)生重大經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)按照規(guī)定予以處罰。

　　(8)對(duì)嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法規(guī)或受到處罰兩次以上的從業(yè)人員，證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)按規(guī)定從重處罰，直至撤銷資格證書。

　　(9)從業(yè)人員因違反規(guī)定，受到處罰期間，任何證券中介機(jī)構(gòu)不得將其錄用在證券專業(yè)崗位上工作。

　　(10)從業(yè)人員受到處罰的，任何證券中介機(jī)構(gòu)永遠(yuǎn)不得再以任何形式予以錄用。

　　對(duì)從事證券投資基金業(yè)務(wù)的管理及操作人員，其從業(yè)資格管理比照上述規(guī)定執(zhí)行。

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