期貨法律法規(guī)：期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格管理辦法4

第四章 罰 則

第三十條 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)不符合本辦法第五條、第六條、第七條、第八條規(guī)定情形的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格 6 個(gè)月或者撤消其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格；推薦公司隱瞞不報(bào)的，給予警告，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)推薦公司處以1萬元以上 3 萬元以下的罰款。

第三十一條 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)人違反本辦法規(guī)定，提供虛假、有重大遺漏或者誤導(dǎo)性材料的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，在 3 年內(nèi)或者永久性拒絕其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)。已取得期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格的，撤消其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格。

第三十二條 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員有違反法律、法規(guī)、規(guī)章和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格 6 個(gè)月或者撤消其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格。

第三十三條 未取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格而在期貨經(jīng)紀(jì)公司任職的，責(zé)令其任職的期貨經(jīng)紀(jì)公司予以改正，對(duì)該公司給予警告；逾期不改，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。

第三十四條 期貨經(jīng)紀(jì)公司未按本辦法規(guī)定的程序任免高級(jí)管理人員的，給予警告，責(zé)令其按規(guī)定程序申報(bào)高級(jí)管理人員任職資格；逾期不改，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。

第三十五條 期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)擬任高級(jí)管理人員提供的材料出具虛假鑒定或者推薦意見的，責(zé)令改正，對(duì)該公司及其法定代表人給予警告；逾期不改，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。

第三十六條 期貨經(jīng)紀(jì)公司未按規(guī)定辦理期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格年檢的，給予警告，責(zé)令其限期上報(bào)；逾期不改，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。