期貨法律法規(guī)：期貨從業(yè)人員資格管理辦法5

第五章 罰 則

第二十八條 期貨從業(yè)人員有違反法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行為的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會給予下列紀(jì)律處分：

(一)暫停期貨從業(yè)人員資格 6 個月至 12 個月；

(二)撤銷期貨從業(yè)人員資格并在 3 年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請；

(三)撤銷期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

第二十九條 期貨從業(yè)人員資格申請人違反本辦法規(guī)定，提供虛假或者誤導(dǎo)性材料的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在 3 年內(nèi)或者永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。

已取得期貨從業(yè)人員資格的，由中國期貨業(yè)協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格。

第三十條 期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，責(zé)令改正；逾期不改正的，由中國期貨業(yè)協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格。

第三十一條 期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的，由中國期貨業(yè)協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在 3 年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

第三十二條 期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或者檢查的，由中國期貨業(yè)協(xié)會暫停其期貨從業(yè)人員資格 6 個月至 12 個月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在 3 年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

第三十三條 本辦法第三條第(三)、(四)、(五)、(六)、(七)項(xiàng)規(guī)定的機(jī)構(gòu)聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員或者未履行本辦法規(guī)定的備案、報告義務(wù)的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會處以 1 萬元以上 3 萬元以下的罰款。

第三十四條 從業(yè)人員違反中國期貨業(yè)協(xié)會自律性管理規(guī)則的，由中國期貨業(yè)協(xié)會根據(jù)本辦法第二十八條的規(guī)定給予紀(jì)律處分。

第三十五條 期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律處分的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在 10 日內(nèi)報告中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)。

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